GEPRÜFTER
JAHRESBERICHT
Per 31. Dezember 2020
1741 CH MID-SMALL-CAP-INDEX ACTIVE PLUS
vertraglicher Anlagefonds Schweizerischen Rechts
(Art "Effektenfonds")
| 2
INHALTSVERZEICHNIS
ALLGEMEINE ANGABEN ______________________________________________________________________ 3
| Fondsleitung ______________________________________________________________________________ 3
| Depotbank ________________________________________________________________________________ 3
| Vermögensverwalter _______________________________________________________________________ 3
| Prüfgesellschaft ____________________________________________________________________________ 3
| Valoren- / ISIN-Nummern ____________________________________________________________________ 3 VERMÖGENSRECHNUNG _____________________________________________________________________ 4
| 1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus _______________________________________________________ 4 ERFOLGSRECHNUNG _________________________________________________________________________ 6
| 1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus _______________________________________________________ 6 BERICHT ÜBER DIE TÄTIGKEITEN _______________________________________________________________ 8
| 1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus _______________________________________________________ 8 ERGÄNZENDE INFORMATIONEN ______________________________________________________________ 15
| Angaben zu Derivaten______________________________________________________________________ 15
| Dreijahresvergleich ________________________________________________________________________ 15
| Fondsrendite ____________________________________________________________________________ 15
| Branchenverteilung _______________________________________________________________________ 16
| Kosteninformationen ______________________________________________________________________ 16
| TER _____________________________________________________________________________________ 16
| Transaktionskosten ________________________________________________________________________ 17
| Hinweis auf Soft Commissions Agreements ____________________________________________________ 17
| Grundsätze für die Bewertung sowie die Berechnung des Nettoinventarwertes _______________________ 17
| Rechtlich und wirtschaftlich bedeutende Angaben_______________________________________________ 19
BERICHT DES WIRTSCHAFTSPRÜFERS __________________________________________________________ 20
| 3
ALLGEMEINE ANGABEN
| FONDSLEITUNG 1741 Fund Solutions AG Burggraben 16
CH-9000 St. Gallen T +41 58 458 48 00 www.1741group.com info@1741fs.com
| DEPOTBANK
Credit Suisse (Schweiz) AG Paradeplatz 8
CH-8001 Zürich T +41 44 333 99 11 www.credit-suisse.com
| VERMÖGENSVERWALTER 1741 Fund Solutions AG Burgraben 16
CH-9000 St. Gallen T +41 58 458 48 00 www.1741group.com info@1741fs.com
| PRÜFGESELLSCHAFT Grant Thornton AG Claridenstrasse 35 CH-8027 Zürich
www.grant-thornton.ch
| VALOREN- / ISIN-NUMMERN
Fonds Valor ISIN
1741 CH Mid-Small-Cap- Index Active Plus Klasse I
4860414 CH0048604141
1741 CH Mid-Small-Cap- Index Active Plus Klasse R
36067975 CH0360679754
| 4
VERMÖGENSRECHNUNG
| 1741 CH MID-SMALL-CAP-INDEX ACTIVE PLUS
Vermögensrechnung
in CHF 31.12.2020 31.12.2019
Anlagen, aufgeteilt in
Bankguthaben 23'437.14 202'466.86
auf Sicht 23'437.14 202'466.86
auf Zeit
Geldmarktinstrumente
Forderungen aus Pensionsgeschäften
Effekten 17'231'773.53 21'538'986.62
Obligationen, Wandelobligationen Strukturierte Produkte
Aktien 17'231'773.53 21'538'986.62
Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen
Andere Anlagen
Edelmetalle
Derivative Finanzinstrumente
Futures
Devisentermingeschäft Swaps
Andere Derivative Finanzinstrumente
Darlehen
Sonstige Vermögenswerte 108'060.12 231'116.90
Gesamtfondsvermögen 17'363'270.79 21'972'570.38
Kurzfristige Bankverbindlichkeiten
Bankverbindlichkeiten auf Zeit
Andere Verbindlichkeiten -118'188.63 -151'957.63
Nettofondsvermögen 17'245'082.16 21'820'612.75
Nettofondsvermögen Klasse I 16'687'099.35 21'176'586.32
Nettofondsvermögen Klasse R 557'982.81 644'026.43
Anzahl Anteile im Umlauf
Klasse I
Anteile zu Beginn der Berichtsperiode 56'591 240'810
Ausgegebene Anteile 230 75
Zurückgenommene Anteile -15'839 -184'294
Anteile am Ende der Berichtsperiode 40'982 56'591
Inventarwert pro Anteil 407.18 374.20
| 5
Klasse R
Anteile zu Beginn der Berichtsperiode 6'065 15'045
Ausgegebene Anteile 1 626
Zurückgenommene Anteile -1'260 -9'606
Anteile am Ende der Berichtsperiode 4'806 6'065
Inventarwert pro Anteil 116.10 106.19
Veränderung des Nettofondsvermögens
in CHF 31.12.2020 31.12.2019
Klasse I
Nettofondsvermögen zu Beginn der Berichtsperiode 21'176'586.32 73'730'982.96
Ausbezahlte Ausschüttung -79'226.70 -158'340.00
Saldo aus Anteilsverkehr -5'577'355.20 -60'587'193.08
Gesamterfolg der Berichtsperiode 1'167'094.93 8'191'136.44
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 16'687'099.35 21'176'586.32
Klasse R
Nettofondsvermögen zu Beginn der Berichtsperiode 644'026.43 1'304'584.07
Ausbezahlte Ausschüttung 0.00 0.00
Saldo aus Anteilsverkehr -132'628.71 -868'253.48
Gesamterfolg der Berichtsperiode 46'585.09 207'695.84
Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 557'982.81 644'026.43
| 6
ERFOLGSRECHNUNG
| 1741 CH MID-SMALL-CAP-INDEX ACTIVE PLUS
Erfolgsrechnung
in CHF 01.01.2020 -
31.12.2020
01.01.2019 - 31.12.2019
Erträge 330'565.57 702'460.81
Bankguthaben auf Sicht
auf Zeit
Effekten 329'906.47 687'344.83
Obligationen
Geldmarktinstrumente Strukturierte Produkte
Aktien (einschliesslich Erträge aus Gratisaktien) 329'906.47 687'344.83
Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen
Erträge der anderen Anlagen
Erträge aus Securities Lending
Erträge aus Darlehen
Sonstige Erträge 68.37 14'691.20
Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen 590.73 424.78
Aufwendungen -288'398.10 -697'068.85
Passivzinsen -119.70
Prüfaufwand -9'693.00 -10'016.10
Reglementarische Vergütungen -371'617.01 -517'300.53
Verwaltungskommission an Fondsleitung
Klasse I -342'864.15 -467'556.83
Klasse R -11'056.80 -17'016.94
an Depotbank
Klasse I -17'143.21 -31'772.62
Klasse R -552.85 -954.14
Übertrag der Performance Fee auf realisierter Kapitalerfolg 1)
Sonstige Aufwendungen -22'264.33 -34'531.23
Teilübertrag von Aufwendungen auf realisierten Kapitalerfolg 2) 137'072.96 59'645.93 Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen -21'896.72 -194'747.22
Nettoerfolg der Berichtsperiode 42'167.47 5'391.96
Steuerliche Anpassung wegen Erträgen aus Anteilen anderer kollektiver Kapitalanlagen
Nettoerfolg nach Anpassung Erträgen aus Zielfonds 42'167.47 5'391.96
Ausgleich wegen Erträgen aus Anteilen anderer kollektiver Kapitalanlagen
Realisierte Kapitalgewinne und -verluste 2'614'492.89 19'175'092.73
Vergütung Nebenkosten Swinging-Single-Pricing
Übertrag Performance Fee von regl. Vergütungen an Fondsleitung 1)
Teilübertrag von Aufwendungen auf realisierten Kapitalerfolg 2) -137'072.96 -59'645.93
| 7
Realisierter Erfolg der Berichtsperiode 2'519'587.40 19'120'838.76
Nicht realisierte Kapitalgewinne und -verluste -1'305'907.38 -10'722'006.48
Gesamterfolg der Berichtsperiode 1'213'680.02 8'398'832.28
1) Gemäss Kreisschreiben Nr. 24 Art. 2.9.1 Performance-Kommission
2) Gemäss Kreisschreiben Nr. 24 Art. 2.9.2 Abzugsfähige Gebühren
Verwendung des Erfolgs
in CHF 31.12.2020 31.12.2019
Nettoerfolg der Berichtsperiode
Nettoerfolg der Berichtsperiode - Klasse I 40'833.41 3'464.67
Nettoerfolg der Berichtsperiode - Klasse R 1'334.06 1'927.29
Total Gewinnvortrag des Vorjahres
Total Gewinnvortrag des Vorjahres - Klasse I 35'789.61 120'040.99
Total Gewinnvortrag des Vorjahres - Klasse R 1'927.29 0.00
Total zur Ausschüttung stehender Ertrag
Total zur Ausschüttung stehender Ertrag - Klasse I 76'623.02 123'505.66
Total zur Ausschüttung stehender Ertrag - Klasse R 3'261.35 1'927.29
Total vorgesehene Ausschüttung
Vorgesehene Ausschüttung - Klasse I -55'325.70 -87'716.05
Vorgesehene Ausschüttung - Klasse R -2'883.60 0.00
Ausschüttung pro Anteil
Ausschüttung pro Anteil - Klasse I 1.35 1.55
Ausschüttung pro Anteil - Klasse R 0.60 0.00
Vortrag auf neue Rechnung
Vortrag auf neue Rechnung - Klasse I 21'297.32 35'789.61
Vortrag auf neue Rechnung - Klasse R 377.75 1'927.29
Kapitalgewinne werden keine ausgeschüttet.
| 8
BERICHT ÜBER DIE TÄTIGKEITEN
| 1741 CH MID-SMALL-CAP-INDEX ACTIVE PLUS
Inventar des Fondsvermögens am Ende der Berichtsperiode
Anzahl/ Titel- Devisen- Verkehrswert
ISIN Nominal Titelbezeichnung Whg kurs kurs in CHF in %*
Effekten, die an einer Börse gehandelt werden** 17'231'773.53 99.24
Beteiligungspapiere 17'231'773.53 99.24
Aktien und andere Beteiligungspapiere
0 0 0 0.00 0.0000 17'231'773.53 99.24
Oesterreich 0 0 0 0.00 0.0000 468'635.10 2.70
CHF 0 0 0 0.00 0.0000 468'635.10 2.70
AT0000A18XM4 12'480 Aktien ams AG CHF 19.36 1.0000 241'612.80 1.39
AT0000KTMI02 3'193 Pierer Mobility Ag CHF 71.10 1.0000 227'022.30 1.31
Schweiz 0 0 0 0.00 0.0000 16'763'138.43 96.54
CHF 0 0 0 0.00 0.0000 16'763'138.43 96.54
CH0000816824 9'294 Namenaktien OC Oerlikon
Corporation AG
CHF 9.15 1.0000 85'040.10 0.49
CH0001341608 29 Namenaktien
Hypothekarbank Lenzburg
CHF 4'240.00 1.0000 122'960.00 0.71
CH0001503199 24 Namenaktien Belimo
Holding AG
CHF 7'680.00 1.0000 184'320.00 1.06
CH0001752309 197 Namenaktien Georg Fischer
AG
CHF 1'140.00 1.0000 224'580.00 1.29
CH0002178181 2'545 Stadler Rail AG CHF 40.42 1.0000 102'868.90 0.59
CH0002187810 255 Inhaberaktien Phoenix
Mecano AG
CHF 464.50 1.0000 118'447.50 0.68
CH0002432174 311 Namenaktien Bucher
Industries AG
CHF 405.60 1.0000 126'141.60 0.73
CH0002619481 68 Namenaktien Warteck Invest
AG
CHF 2'380.00 1.0000 161'840.00 0.93
CH0003541510 58 Namenaktien Forbo Holding
AG
CHF 1'518.00 1.0000 88'044.00 0.51 CH0003671440 1'271 Namenaktien Rieter Holding
AG
CHF 96.70 1.0000 122'905.70 0.71 CH0008012236 138 Aktien Gurit Holding AG CHF 2'480.00 1.0000 342'240.00 1.97 CH0008038389 3'559 Namenaktien Swiss Prime
Site AG
CHF 86.90 1.0000 309'277.10 1.78 CH0008837566 673 Namenaktien Allreal Holding
AG
CHF 203.50 1.0000 136'955.50 0.79
CH0009002962 141 Namenaktien Barry
Callebaut AG
CHF 2'104.00 1.0000 296'664.00 1.71
CH0010570759 5 Namenaktien
Chocoladefabriken Lindt &
Sprüngli AG
CHF 88'400.00 1.0000 442'000.00 2.55
CH0010570767 51 Partizipationsscheine
Chocoladefabriken Lindt &
Sprüngli AG
CHF 8'630.00 1.0000 440'130.00 2.53
CH0010675863 4'167 Namenaktien Swissquote
Group Holding SA
CHF 85.90 1.0000 357'945.30 2.06
CH0011108872 318 Namenaktien Mobimo
Holding AG
CHF 286.00 1.0000 90'948.00 0.52 CH0011178255 1'319 Namenaktien TX Group AG CHF 70.80 1.0000 93'385.20 0.54 CH0011339204 14'011 Namenaktien Ascom Holding
AG
CHF 13.10 1.0000 183'544.10 1.06
| 9
CH0011432447 4'018 Namenaktien Basilea
Pharmaceutica AG
CHF 53.15 1.0000 213'556.70 1.23
CH0011795959 143 Namenaktien dormakaba
Holding AG
CHF 502.50 1.0000 71'857.50 0.41
CH0012100191 563 Namenaktien Tecan Group
AG
CHF 433.80 1.0000 244'229.40 1.41
CH0012138605 7'657 Namenaktien Adecco Group
SA
CHF 59.16 1.0000 452'988.12 2.61 CH0012142631 11'731 Namenaktien Clariant AG CHF 18.82 1.0000 220'777.42 1.27
CH0012255144 2'647 Namenaktien The Swatch
Group AG
CHF 46.76 1.0000 123'773.72 0.71
CH0012268360 16'864 Aktien Kudelski SA CHF 3.45 1.0000 58'180.80 0.34
CH0012280076 532 Namenaktien Straumann
Holding AG
CHF 1'031.50 1.0000 548'758.00 3.16
CH0012410517 2'172 Namenaktien Bâloise-
Holding AG
CHF 157.50 1.0000 342'090.00 1.97
CH0012453913 3'088 Namenaktien Temenos
Group AG
CHF 123.65 1.0000 381'831.20 2.20
CH0012530207 1'942 Namenaktien -B- Bachem
Holding AG
CHF 395.50 1.0000 768'061.00 4.42
CH0012549785 2'550 Namenaktien Sonova
Holding AG
CHF 230.00 1.0000 586'500.00 3.38
CH0012829898 96 Namenaktien Emmi AG CHF 911.50 1.0000 87'504.00 0.50
CH0014284498 203 Namenaktien Siegfried
Holding AG
CHF 651.50 1.0000 132'254.50 0.76 CH0014345117 1'046 Aktien Cie Financière
Tradition SA
CHF 110.00 1.0000 115'060.00 0.66
CH0016440353 318 Namenaktien EMS-CHEMIE
HOLDING AG
CHF 853.00 1.0000 271'254.00 1.56
CH0017875789 1'777 Namenaktien Jungfraubahn
Holding AG
CHF 137.20 1.0000 243'804.40 1.40
CH0018294154 2'170 Namenaktien PSP Swiss
Property AG
CHF 118.30 1.0000 256'711.00 1.48
CH0019107025 541 Namenaktien APG SGA SA CHF 197.40 1.0000 106'793.40 0.62
CH0019396990 1'563 Namenaktien Ypsomed
Holding AG
CHF 148.20 1.0000 231'636.60 1.33 CH0021218067 327'432 Namenaktien Evolva Holding
AG
CHF 0.20 1.0000 66'141.26 0.38
CH0021545667 369 Namenaktien Vaudoise
Assurances Holding AG
CHF 475.00 1.0000 175'275.00 1.01
CH0023405456 1'733 Namenaktien Dufry AG CHF 55.58 1.0000 96'320.14 0.55
CH0024638212 935 Namenaktien Schindler
Holding AG
CHF 238.40 1.0000 222'904.00 1.28
CH0025238863 2'647 Namenaktien Kuehne +
Nagel International AG
CHF 200.80 1.0000 531'517.60 3.06
CH0025343259 1'661 Namenaktien COLTENE
HOLDING AG
CHF 86.00 1.0000 142'846.00 0.82
CH0025607331 138 Namenaktien Romande
Energie Holding SA
CHF 1'130.00 1.0000 155'940.00 0.90
CH0025751329 8'163 Namenaktien Logitech
International SA
CHF 85.92 1.0000 701'364.96 4.04
CH0042615283 649 Zur Rose Group Ag CHF 283.00 1.0000 183'667.00 1.06
CH0100191136 444'591 Relief Therapeutics Holding CHF 0.27 1.0000 119'594.98 0.69 CH0102484968 10'555 Namenaktien Julius Bär
Gruppe AG
CHF 51.00 1.0000 538'305.00 3.10 CH0110240600 21'766 Namenaktien Arbonia AG CHF 14.16 1.0000 308'206.56 1.78
CH0111677362 2'499 Namenaktien Orior AG CHF 75.40 1.0000 188'424.60 1.09
CH0126673539 1'681 Namenaktien DKSH Holding
AG
CHF 66.55 1.0000 111'870.55 0.64
CH0127480363 1'102 Namenaktien Autoneum
Holding AG
CHF 161.60 1.0000 178'083.20 1.03
| 10
CH0130293662 950 Namenaktien BKW AG CHF 99.20 1.0000 94'240.00 0.54
CH0187624256 333 Namenaktien IVF
HARTMANN Holding AG
CHF 187.00 1.0000 62'271.00 0.36
CH0212255803 1'783 Namenaktien Burkhalter
Holding AG
CHF 66.10 1.0000 117'856.30 0.68
CH0225173167 1'416 Namenaktien Cembra
Money Bank AG
CHF 107.20 1.0000 151'795.20 0.87 CH0239229302 791 Namenaktien SFS Group AG CHF 105.00 1.0000 83'055.00 0.48
CH0244017502 70 Namenaktien -A- Conzzeta
AG
CHF 1'088.00 1.0000 76'160.00 0.44
CH0256379097 9'170 Namenaktien Molecular
Partners AG
CHF 20.75 1.0000 190'277.50 1.10
CH0273774791 427 Namenaktien Intershop
Holding AG
CHF 615.00 1.0000 262'605.00 1.51 CH0276534614 3'814 Namenaktien -A- Zehnder
Group AG
CHF 59.10 1.0000 225'407.40 1.30 CH0276837694 16'579 Namenaktien Mobilezone
Holding AG
CHF 10.08 1.0000 167'116.32 0.96 CH0284142913 548 Namenaktien -A- Plazza AG CHF 303.00 1.0000 166'044.00 0.96 CH0311864901 1'258 Namenaktien VAT Group AG CHF 220.80 1.0000 277'766.40 1.60
CH0315966322 811 Namenaktien Bell Food
Group AG
CHF 238.50 1.0000 193'423.50 1.11
CH0319416936 911 Namenaktien Flughafen
Zürich AG
CHF 156.10 1.0000 142'207.10 0.82 CH0360674466 2'340 Namenaktien Galenica AG CHF 59.00 1.0000 138'060.00 0.80
CH0364749348 1'975 Namenaktien Vifor Pharma
AG
CHF 139.00 1.0000 274'525.00 1.58
CH0371153492 1'026 Namenaktien Landis+Gyr
Group AG
CHF 69.40 1.0000 71'204.40 0.41
CH0406705126 3'987 Sensirion Holding Ag CHF 57.30 1.0000 228'455.10 1.32
CH0466642201 1'578 Namenaktien Helvetia
Holding AG
CHF 93.40 1.0000 147'385.20 0.85
CH0468525222 2'224 Medacta Group Sa CHF 87.60 1.0000 194'822.40 1.12
CH0530235594 4'860 Vetropack Holding-
Registered
CHF 59.70 1.0000 290'142.00 1.67
Forderungspapiere 0.00 0.00
Strukturierte Produkte 0.00 0.00
Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen 0.00 0.00
Effekten, die nicht an einer Börse gehandelt werden*** 0.00 0.00
Beteiligungspapiere 0.00 0.00
Forderungspapiere 0.00 0.00
Strukturierte Produkte 0.00 0.00
Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen 0.00 0.00
Derivative Finanzinstrumente (ohne Strukturierte Produkte)*** 0.00 0.00
Derivative Finanzinstrumente 0.00 0.00
Derivative Finanzinstrumente (ohne Strukturierte Produkte) 0.00 0.00
aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Optionen 0.00 0.00
aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Futures-Geschäften 0.00 0.00
aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Devisentermingeschäften 0.00 0.00
| 11
aufgelaufene Gewinne/Verluste aus Swap-Geschäften 0.00 0.00
aufgelaufene Gewinne/Verluste aus and. Derivative Finanzinstrumenten 0.00 0.00
Total Effekten und derivative Finanzinstrumente 17'231'773.53 99.25
Bankguthaben 23'437.14 0.13
Auf Sicht
23'437.14 0.13
Auf Zeit
0.00 0.00
Edelmetalle*** 0.00 0.00
Darlehen
0.00 0.00
Sonstige Vermögenswerte 108'060.12 0.62
Gesamtfondsvermögen 17'363'270.79 100.00
Verbindlichkeiten -118'188.63
Nettofondsvermögen 17'245'082.16
* Allfällige Abweichungen in den Totalisierungen sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen.
** Diese Anlagen sind zu Kursen bewertet, die am Hauptmarkt bezahlt werden.
*** Diese Anlagen sind aufgrund von am Markt beobachteten Parametern bewertet.
Aufstellung der Käufe, Verkäufe und anderer Geschäfte
Veränderungen im Wertschriftenbestand in der Berichtsperiode
Anfangsbestand Schlussbestand
ISIN Titelbezeichnung per 31.12.2019 Kauf Verkauf per 31.12.2020
Wertpapiere mit Bestand am Ende der Berichtsperiode
CH0000816824 Namenaktien OC Oerlikon Corporation AG 11'410 0 2'116 9'294
CH0001341608 Namenaktien Hypothekarbank Lenzburg 45 0 16 29
CH0001503199 Namenaktien Belimo Holding AG 30 0 6 24
CH0001752309 Namenaktien Georg Fischer AG 235 0 38 197
CH0002178181 Stadler Rail AG 2'200 477 132 2'545
CH0002187810 Inhaberaktien Phoenix Mecano AG 413 0 158 255
CH0002432174 Namenaktien Bucher Industries AG 384 0 73 311
CH0002619481 Namenaktien Warteck Invest AG 85 5 22 68
CH0003671440 Namenaktien Rieter Holding AG 0 1'560 289 1'271
CH0008012236 Aktien Gurit Holding AG 222 0 84 138
CH0008038389 Namenaktien Swiss Prime Site AG 4'258 339 1'038 3'559
CH0008837566 Namenaktien Allreal Holding AG 858 0 185 673
CH0009002962 Namenaktien Barry Callebaut AG 125 59 43 141
CH0010570759 Namenaktien Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG
6 0 1 5
CH0010570767 Partizipationsscheine Chocoladefabriken Lindt &
Sprüngli AG
61 3 13 51
CH0010675863 Namenaktien Swissquote Group Holding SA 6'678 0 2'511 4'167
CH0011108872 Namenaktien Mobimo Holding AG 398 0 80 318
CH0011178255 Namenaktien TX Group AG 2'148 0 829 1'319
CH0011339204 Namenaktien Ascom Holding AG 2'803 15'348 4'140 14'011
CH0011432447 Namenaktien Basilea Pharmaceutica AG 795 4'670 1'447 4'018
CH0011795959 Namenaktien dormakaba Holding AG 181 0 38 143
CH0012100191 Namenaktien Tecan Group AG 709 0 146 563
CH0012138605 Namenaktien Adecco Group SA 5'900 3'621 1'864 7'657
CH0012142631 Namenaktien Clariant AG 13'849 1'438 3'556 11'731
CH0012255144 Namenaktien The Swatch Group AG 3'795 0 1'148 2'647
CH0012268360 Aktien Kudelski SA 25'478 0 8'614 16'864
CH0012280076 Namenaktien Straumann Holding AG 627 50 145 532
| 12
CH0012410517 Namenaktien Bâloise-Holding AG 2'792 0 620 2'172
CH0012453913 Namenaktien Temenos Group AG 3'636 427 975 3'088
CH0012530207 Namenaktien -B- Bachem Holding AG 3'070 25 1'153 1'942
CH0012549785 Namenaktien Sonova Holding AG 3'063 218 731 2'550
CH0012829898 Namenaktien Emmi AG 112 0 16 96
CH0014284498 Namenaktien Siegfried Holding AG 246 0 43 203
CH0014345117 Aktien Cie Financière Tradition SA 1'599 24 577 1'046
CH0016440353 Namenaktien EMS-CHEMIE HOLDING AG 409 27 118 318
CH0017875789 Namenaktien Jungfraubahn Holding AG 2'815 0 1'038 1'777
CH0018294154 Namenaktien PSP Swiss Property AG 2'258 298 386 2'170
CH0019107025 Namenaktien APG SGA SA 834 0 293 541
CH0019396990 Namenaktien Ypsomed Holding AG 0 2'050 487 1'563
CH0021218067 Namenaktien Evolva Holding AG 495'425 0 167'993 327'432
CH0021545667 Namenaktien Vaudoise Assurances Holding AG 590 0 221 369
CH0023405456 Namenaktien Dufry AG 2'104 0 371 1'733
CH0024638212 Namenaktien Schindler Holding AG 1'121 97 283 935
CH0025238863 Namenaktien Kuehne + Nagel International AG 3'212 185 750 2'647
CH0025343259 Namenaktien COLTENE HOLDING AG 1'926 460 725 1'661
CH0025607331 Namenaktien Romande Energie Holding SA 215 0 77 138
CH0025751329 Namenaktien Logitech International SA 9'721 771 2'329 8'163
CH0042615283 Zur Rose Group Ag 3'300 434 3'085 649
CH0100191136 Relief Therapeutics Holding 0 444'591 0 444'591
CH0102484968 Namenaktien Julius Bär Gruppe AG 0 13'044 2'489 10'555
CH0110240600 Namenaktien Arbonia AG 27'563 1'030 6'827 21'766
CH0111677362 Namenaktien Orior AG 3'892 0 1'393 2'499
CH0126673539 Namenaktien DKSH Holding AG 2'002 0 321 1'681
CH0127480363 Namenaktien Autoneum Holding AG 355 1'093 346 1'102
CH0130293662 Namenaktien BKW AG 1'303 0 353 950
CH0187624256 Namenaktien IVF HARTMANN Holding AG 602 0 269 333
CH0212255803 Namenaktien Burkhalter Holding AG 2'995 0 1'212 1'783
CH0225173167 Namenaktien Cembra Money Bank AG 1'697 203 484 1'416
CH0239229302 Namenaktien SFS Group AG 945 0 154 791
CH0244017502 Namenaktien -A- Conzzeta AG 88 0 18 70
AT0000A18XM4 Aktien ams AG 4'751 8'115 386 12'480
CH0256379097 Namenaktien Molecular Partners AG 10'468 2'506 3'804 9'170
CH0273774791 Namenaktien Intershop Holding AG 500 21 94 427
CH0276534614 Namenaktien -A- Zehnder Group AG 5'830 0 2'016 3'814
CH0276837694 Namenaktien Mobilezone Holding AG 25'528 0 8'949 16'579
CH0284142913 Namenaktien -A- Plazza AG 400 261 113 548
CH0311864901 Namenaktien VAT Group AG 1'542 0 284 1'258
CH0315966322 Namenaktien Bell Food Group AG 1'266 0 455 811
CH0319416936 Namenaktien Flughafen Zürich AG 1'059 0 148 911
CH0360674466 Namenaktien Galenica AG 3'014 0 674 2'340
CH0364749348 Namenaktien Vifor Pharma AG 2'155 185 365 1'975
CH0371153492 Namenaktien Landis+Gyr Group AG 1'279 0 253 1'026
CH0406705126 Sensirion Holding Ag 0 4'933 946 3'987
AT0000KTMI02 Pierer Mobility Ag 0 4'202 1'009 3'193
CH0466642201 Namenaktien Helvetia Holding AG 1'894 156 472 1'578
CH0468525222 Medacta Group Sa 0 2'866 642 2'224
CH0530235594 Vetropack Holding-Registered 0 5'481 621 4'860
Wertpapiere ohne Bestand am Ende der Berichtsperiode
CH0002088976 Namenaktien Valora Holding AG 186 0 186 0
CH0002277314 Namenaktien Schlatter Industries AG 480 0 480 0
CH0002361068 Namenaktien Starrag Group Holding AG 229 0 229 0
CH0003390066 Namenaktien Mikron Holding AG 6'391 0 6'391 0
CH0003420806 Namenaktien Orell Füssli Holding AG 611 0 611 0
CH0005319162 Namenaktien Elma Electronic AG 25 0 25 0
CH0006227612 Inhaberaktien Vetropack Holding SA 119 0 119 0
CH0006372897 Namenaktien Interroll-Holding SA 45 0 45 0
CH0008702190 Namenaktien Cicor Technologies 1'276 0 1'276 0
CH0009062099 Namenaktien Schaffner Holding AG 383 0 383 0
| 13
CH0009320091 Namenaktien Feintool International Holding AG 1'501 0 1'501 0
CH0010702154 Namenaktien Komax Holding AG 230 0 230 0
CH0010754924 Aktien Schweiter Technologies AG 59 0 59 0
CH0011003594 Aktien Carlo Gavazzi Holding AG 245 0 245 0
CH0011029946 Namenaktien Inficon Holding AG 105 0 105 0
CH0012684657 Namenaktien Bobst Group SA 664 0 664 0
CH0014852781 Namenaktien Swiss Life Holding 1'906 0 1'906 0
CH0021783391 Aktien Pargesa Holding SA 2'284 0 2'284 0
CH0022427626 Namenaktien Lem Holding SA 33 0 33 0
CH0023868554 Namenaktien Implenia AG 1'059 0 1'059 0
CH0024590272 Namenaktien ALSO Holding AG 3'739 0 3'739 0
CH0024666528 Namenaktien HOCHDORF Holding AG 762 0 762 0
CH0025536027 Namenaktien Burckhardt Compression Holding AG
173 0 173 0
CH0028200837 Namenaktien VZ Holding AG 186 0 186 0
CH0030380734 Namenaktien Huber & Suhner AG 818 0 818 0
CH0030486770 Inhaberaktien Daetwyler Holding AG 467 0 467 0
CH0033361673 Namenaktien u-blox Holding AG 366 0 366 0
CH0039542854 Namenaktien MCH Group AG 2'706 0 2'706 0
CH0039821084 Namenaktien -B- Metall Zug AG 11 0 11 0
CH0100837282 Namenaktien Kardex Holding AG 328 0 328 0
CH0126639464 Namenaktien Calida Holding AG 3'488 0 3'488 0
CH0208062627 Namenaktien Walter Meier AG 3'246 0 3'246 0
CH0238627142 Namenaktien Bossard Holding AG 389 0 389 0
CH0267291224 Namenaktien Sunrise Communications Group AG 1'896 0 1'896 0
CH0360826991 Namenaktien Comet Holding AG 523 0 523 0
CH0420462266 Klingelnberg Ag 3'245 0 3'245 0
CH0513825809 Anrechte AMS AG auf Inhaberaktie 0 4'365 4'365 0
CH0565630669 Sunrise Communications G-New 0 1'642 1'642 0
CH0567481756 Anrecht Dufry AG 0 1'733 1'733 0
"Käufe" umfassen die Transaktionen: Gratistitel / Käufe / Konversionen / Namensänderungen / "Splits" / Stock-/
Wahldividenden / Titelaufteilungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /
Umtausch zwischen Gesellschaften / Zuteilung aus Bezugs-/Optionsrechten / Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
"Verkäufe" umfassen die Transaktionen: Auslosungen / Ausbuchung infolge Verfall / Ausübung von Bezugs-/
Optionsrechten / "Reverse splits" /Rückzahlungen / Überträge / Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro / Umtausch zwischen Gesellschaften / Verkäufe
| 14 Veränderungen im Wertschriftenbestand in der Berichtsperiode – Derivative Finanzinstrumente
Long Long Short Short
ID Titelbezeichnung Verfall Whg Nominal Whg Nominal
Devisentermingeschäfte
keine
Anfangsbestand Schlussbestand
ID Titelbezeichnung per 31.12.2019 Kauf Verkauf per 31.12.2020
Optionen
keine
Anfangsbestand Schlussbestand
ID Titelbezeichnung per 31.12.2019 Kauf Verkauf per 31.12.2020
Futures
keine
Anfangsbestand Schlussbestand
ID Titelbezeichnung per 31.12.2019 Kauf Verkauf per 31.12.2020
Swap-Geschäfte (inkl. Roll-overs)
keine
| 15
ERGÄNZENDE INFORMATIONEN
| ANGABEN ZU DERIVATEN
Angaben zu Geschäften mit Derivaten in der Berichtsperiode finden sich im Bericht über die Tätigkeiten des jeweiligen Teilfonds.
Weitere Informationen zum Exposure
Position CHF In %
Total engagementerhöhende Positionen
0 0.00Total engagementreduzierende Positionen
0 0.00Position CHF In %
Brutto Gesamtengagement aus Derivaten
0 0.00Netto Gesamtengagement aus Derivaten
0 0.00Engagement aus Effektenleihe und Pensionsgeschäften
0 0.00| DREIJAHRESVERGLEICH
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse I 31.12.2018 31.12.2019 31.12.2020
Nettofondsvermögen in CHF
73'730'983 21'176'586 16'687'099Total ausstehende Anteile
240'810.000 56'591.000 40'982.000Inventarwert je Anteil in CHF
306.1800 374.2000 407.18001741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse R 31.12.2018 31.12.2019 31.12.2020
Nettofondsvermögen in CHF
1'304'584 644'026 557'983Total ausstehende Anteile
15'045.000 6'065.000 4'806.000Inventarwert je Anteil in CHF
86.7100 106.1900 116.1000| FONDSRENDITE
1 21741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse I Fonds Benchmark3
Rendite 2020
9.34% 9.41%Rendite 2019
22.71% 22.69%Rendite 2018-2020 (kumulativ)
8.43% 11.74%Rendite 2016-2020 (kumulativ)
55.94% 57.29%Rendite seit Lancierung (kumulativ)
4317.54% 270.92%
1 Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Die Performance wird unter Berücksichtigung etwaiger Ausschüttungen ausgewiesen.
2 Per Kalenderjahrende
3 60% SPI MID, 40% SPI SMI
4 Lancierung am 31.12.2008
| 16
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse R Fonds Benchmark3
Rendite 2020
9.33% 9.41%Rendite 2019
22.47% 22.69%Rendite 2018-2020 (kumulativ)
7.56% 11.74%Rendite seit Lancierung (kumulativ)
516.10% 22.00%
| BRANCHENVERTEILUNG
Branche CHF in %
Pharma/Kosmetik 2'744'167.36 15.82
Nahrungsmittel 1'648'146.10 9.49
Immobilien 1'384'380.60 7.97
Holdings/Finanzen 1'350'093.97 7.78
Maschinenbau 1'180'163.66 6.80
Banken 1'171'005.50 6.74
Biotechnologie 1'077'933.48 6.21
Chemie 966'525.92 5.57
Verkehr/Transport 917'529.10 5.28
Elektronik & Halbleiter 803'593.80 4.63
Büro & Computer 701'364.96 4.04
Versicherung 489'475.20 2.82
Diverse Dienstleitungen 452'988.12 2.61
Strassenfahrzeuge 407'093.70 2.34
Internet/Software 381'831.20 2.20
Verpackung 290'142.00 1.67
Energie/Wasser 250'180.00 1.44
Flugzeugindustrie 227'022.30 1.31
Grafik/Verlag 200'178.60 1.15
Elektronik 184'320.00 1.06
Nachrichtenübertragung 183'544.10 1.06
Uhrenindustrie 123'773.72 0.71
Detailhandel 96'320.14 0.55
Total 17'231'773.53 99.25
| KOSTENINFORMATIONEN
Vergütungen
Verwaltungskommission Klasse I: 1.90% p.a.
Klasse R: 1.90% p.a.
Depotbankkommission 0.10% p.a.
Administrationsgebühr 0.10% p.a.
Aus der obengenannten Verwaltungskommission werden nach Massgabe der sachbezüglichen Richtlinien der SFAMA Rückvergütungen an institutionelle Anleger, die Fondsanteile wirtschaftlich für Dritte halten, und Vertriebs- entschädigungen an Vertriebsträger und Vertriebspartner bezahlt.
| TER
Die synthetische Total Expense Ratio (TER) betrug in der Berichtsperiode:
5 Lancierung am 31.12.2017
| 17
Fonds In %
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse I 2.28
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse R 2.28
Die synthetische Total Expense Ratio unter Berücksichtigung der Performance Fee (TER inkl. PF) betrug in der Berichtsperiode:
Fonds In %
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse I 2.28
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse R 2.28
| TRANSAKTIONSKOSTEN
Die Transaktionskosten betrugen in der Berichtsperiode:
Fonds Betrag
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse I CHF 10‘086
1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus Klasse R CHF 313
| HINWEIS AUF SOFT COMMISSIONS AGREEMENTS
Die Fondsleitung hat keine Vereinbarung bezüglich so genannter "soft commissions" geschlossen.
| GRUNDSÄTZE FÜR DIE BEWERTUNG SOWIE DIE BERECHNUNG DES NETTOINVENTARWERTES Die Bewertung erfolgt gemäss den Vorgaben aus § 16 des Fondsvertrages.
1. Der Bewertungs-Nettoinventarwert und der modifizierte Nettoinventarwert des Anlagefonds und der Anteil der einzelnen Klassen (Quoten) wird zum Verkehrswert auf Ende des Rechnungsjahres sowie für jeden Tag, an dem Anteile ausgegeben oder zurückgenommen werden, in der Referenzwährung der jeweiligen Anteilsklasse berechnet. Für Tage, an welchen die Börsen bzw. Märkte der Hauptanlageländer des Anlagefonds geschlossen sind (z.B. Banken- und Börsenfeiertage), findet keine Berechnung des Fondsvermögens statt.
2. An einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelte Anlagen sind mit den am Hauptmarkt bezahlten aktuellen Kursen zu bewerten. Andere Anlagen oder Anlagen, für die keine aktuellen Kurse verfügbar sind, sind mit dem Preis zu bewerten, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Schätzung wahrscheinlich erzielt würde. Die Fondsleitung wendet in diesem Fall zur Ermittlung des Verkehrswertes angemessene und in der Praxis anerkannte Bewertungsmodelle und - grundsätze an.
3. Offene kollektive Kapitalanlagen werden mit ihrem Rücknahmepreis bzw. Nettoinventarwert bewertet.
Werden sie regelmässig an einer Börse oder an einem anderen geregelten, dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt, so kann die Fondsleitung diese gemäss Ziff. 2 bewerten.
4. Der Wert von Geldmarktinstrumenten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen geregelten,
dem Publikum offenstehenden Markt gehandelt werden, wird wie folgt bestimmt: Der Bewertungspreis
solcher Anlagen wird, ausgehend vom Nettoerwerbspreis, unter Konstanthaltung der daraus berechneten
Anlagerendite, sukzessiv dem Rückzahlungspreis angeglichen. Bei wesentlichen Änderungen der
Marktbedingungen wird die Bewertungsgrundlage der einzelnen Anlagen der neuen Marktrendite
angepasst. Dabei wird bei fehlendem aktuellem Marktpreis in der Regel auf die Bewertung von
| 18
Geldmarktinstrumenten mit gleichen Merkmalen (Qualität und Sitz des Emittenten, Ausgabewährung,
Laufzeit) abgestellt.
5. Bankguthaben werden mit ihrem Forderungsbetrag plus aufgelaufene Zinsen bewertet. Bei wesentlichen Änderungen der Marktbedingungen oder der Bonität wird die Bewertungsgrundlage für Bankguthaben auf Zeit den neuen Verhältnissen angepasst.
6. Der Bewertungs-Nettoinventarwert eines Anteils einer Klasse ergibt sich aus der der betreffenden Anteilsklasse am Verkehrswert des Fondsvermögens zukommenden Quote, vermindert um allfällige Verbindlichkeiten des Anlagefonds, die der betreffenden Anteilsklasse zugeteilt sind, dividiert durch die Anzahl der im Umlauf befindlichen Anteile der entsprechenden Klasse. Er wird auf 1/100 der Rechnungseinheit gerundet.
7. Falls an einem Auftragstag die Summe der Zeichnungen und Rücknahmen aller Anteilsklassen des Anlagefonds zu einem Nettovermögenszufluss bzw. -abfluss des Anlagefonds führt, wird der Bewertungs- Nettoinventarwert aller Anteilsklassen erhöht bzw. reduziert (Swinging Single Pricing). Die maximale Anpassung beläuft sich auf 1% des Bewertungs-Nettoinventarwertes der jeweiligen Anteilsklasse.
Berücksichtigt werden die Nebenkosten (Geld/Brief-Spanne, marktkonforme Courtagen, Kommissionen, Abgaben usw.), die im Durchschnitt aus der Anlage des Nettovermögenszuflusses bzw. aus dem Verkauf des dem Nettovermögensabfluss entsprechenden Teils der Anlage erwachsen. Die Anpassung führt zu einer Erhöhung des Bewertungs-Nettoinventarwertes aller Anteilsklassen, wenn die Nettobewegungen zu einem Anstieg des Nettofondsvermögens führen. Die Anpassung resultiert in einer Verminderung des Bewertungs-Nettoinventarwertes aller Anteilsklassen, wenn die Nettobewegungen einen Rückgang des Nettofonds-vermögens bewirken. Der unter Anwendung des Swinging Single Pricing ermittelte modifizierte Nettoinventarwert ist somit gegenüber dem Bewertungs-Nettoinventarwert der jeweiligen Anteilsklasse um die durchschnittlichen Nebenkosten modifiziert.
8. Die Quoten am Verkehrswert des Nettofondsvermögens (Fondsvermögen abzüglich der Verbindlichkeiten), welche den jeweiligen Anteilsklassen zuzurechnen sind, werden erstmals bei der Erstausgabe mehrerer Anteilsklassen (wenn diese gleichzeitig erfolgt) oder der Erstausgabe einer weiteren Anteilsklasse auf der Basis der dem Fonds für jede Anteilsklasse zufliessenden Betreffnisse bestimmt. Die Quote wird bei folgenden Ereignissen jeweils neu berechnet:
a) bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen;
b) auf den Stichtag von Ausschüttungen, sofern (i) solche Ausschüttungen nur auf einzelnen Anteilsklassen (Ausschüttungsklassen) anfallen oder sofern (ii) die Ausschüttungen der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten ihres jeweiligen Bewertungs-Nettoinventarwertes unterschiedlich ausfallen oder sofern (iii) auf den Ausschüttungen der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten der Ausschüttung unterschiedliche Kommissions- oder Kostenbelastungen anfallen;
c) bei der Inventarwertberechnung, im Rahmen der Zuweisung von Verbindlichkeiten (einschliesslich der fälligen oder aufgelaufenen Kosten und Kommissionen) an die verschiedenen Anteilsklassen, sofern die Verbindlichkeiten der verschiedenen Anteilsklassen in Prozenten ihres jeweiligen Bewertungs-Nettoinventarwertes unterschiedlich ausfallen, namentlich, wenn (i) für die verschiedenen Anteilsklassen unterschiedliche Kommissionssätze zur Anwendung gelangen oder wenn (ii) klassenspezifische Kostenbelastungen erfolgen;
d) bei der Inventarwertberechnung, im Rahmen der Zuweisung von Erträgen oder Kapitalerträgen
an die verschiedenen Anteilsklassen, sofern die Erträge oder Kapitalerträge aus Transaktionen
anfallen, die nur im Interesse einer Anteilsklasse oder im Interesse mehrerer Anteilsklassen, nicht
jedoch proportional zu deren Quote am Nettofondsvermögen, getätigt wurden.
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| RECHTLICH UND WIRTSCHAFTLICH BEDEUTENDE ANGABEN
Verwaltungsrat der 1741 Fund Solutions AG
Person Funktion
Markus Wagner, CEO 1741 Fund Management AG Präsident
Dr. Benedikt Czok, CEO 1741 Fund Solutions AG Vizepräsident Dr. André E. Lebrecht, Partner bei CMS von Erlach Poncet AG Mitglied Adrian Gautschi, Geschäftsführer Gautschi Advisory GmbH Mitglied
Geschäftsleitung der 1741 Fund Solutions AG
Person Funktion
Dr. Benedikt Czok CEO
Alfred Gmünder Head Operations & CFO
Informationen über Dritte
Delegation der Anlageentscheide
Keine Delegation
FATCA
Das Teilvermögen ist bei den US-Steuerbehörden als "Registred Deemed-Compliant Financial Institution" (GIIN:
K1IEA1.99999.SL.756) im Sinne der Sections 1471
– 1474 des U.S. Internal Revenue Code (Foreign Account TaxCompliance Act, einschliesslich diesbezüglicher Erlasse, "FATCA") angemeldet.
Wesentliche Änderungen in der Berichtsperiode
In der Berichtsperiode gab es keine wesentlichen Änderungen im Zusammenhang mit der Anlagestrategie, der
Änderungen der Vergütung, der Änderung der Bewertungsregeln oder anderen gemäss regulatorischen Vorgaben
als wesentlich einzustufenden Änderungen.
Zürich Schaan Genève Lausanne Buchs Member of Grant Thornton International Ltd
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Kurzbericht der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft an den Verwaltungsrat der Fondsleitung zur Jahresrechnung des Anlagefonds 1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus
Als kollektivanlagengesetzliche Prüfgesellschaft haben wir die beiliegende Jahresrechnung des Anlagefonds 1741 CH Mid-Small-Cap-Index Active Plus bestehend aus der Vermögensrechnung und der Erfolgsrechnung, den Angaben über die Verwendung des Erfolges und die Offenlegung der Kosten sowie den weiteren Angaben gemäss Art. 89 Abs. 1 Bst. b-h des schweizerischen Kollektivanlagengesetzes (KAG) (Seiten 4 bis 19 des Jahresberichts) für das am 31. Dezember 2020 abgeschlossene Geschäftsjahr geprüft.
Verantwortung des Verwaltungsrates der Fondsleitung
Der Verwaltungsrat der Fondsleitung ist für die Aufstellung der Jahresrechnung in Übereinstimmung mit dem schweizerischen Kollektivanlagengesetz, den dazugehörenden Verordnungen sowie dem Fondsvertrag und dem Prospekt verantwortlich. Diese Verantwortung beinhaltet die Ausgestaltung, Implementierung und Aufrechterhaltung eines internen Kontrollsystems, mit Bezug auf die Aufstellung der Jahresrechnung, die frei von wesentlichen falschen Angaben als Folge von Verstössen oder Irrtümern sind. Darüber hinaus ist der Verwaltungsrat der Fondsleitung für die Auswahl und die Anwendung sachgemässer Rechnungslegungsmethoden sowie die Vornahme angemessener Schätzungen verantwortlich.
Verantwortung der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft
Unsere Verantwortung ist es, aufgrund unserer Prüfung ein Prüfungsurteil über die Jahresrechnung abzugeben. Wir haben unsere Prüfung in Übereinstimmung mit dem schweizerischen Gesetz und den Schweizer Prüfungsstandards vorgenommen. Nach diesen Standards haben wir die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass wir hinreichende Sicherheit gewinnen, ob die Jahresrechnung frei von wesentlichen falschen Angaben ist.
Eine Prüfung beinhaltet die Durchführung von Prüfungshandlungen zur Erlangung von Prüfungsnachweisen für die in der Jahresrechnung enthaltenen Wertansätze und sonstigen Angaben. Die Auswahl der Prüfungshandlungen liegt im pflichtgemässen Ermessen des Prüfers. Dies schliesst eine Beurteilung der Risiken wesentlicher falscher Angaben in der Jahresrechnung als Folge von Verstössen oder Irrtümern ein. Bei der Beurteilung dieser Risiken berücksichtigt der Prüfer das interne Kontrollsystem, soweit es für die Aufstellung der Jahresrechnung von Bedeutung ist, um die den Umständen entsprechenden Prüfungshandlungen festzulegen, nicht aber um ein Prüfungsurteil über die Existenz und Wirksamkeit des internen Kontrollsystems abzugeben. Die Prüfung umfasst zudem die Beurteilung der Angemessenheit der angewandten Rechnungslegungsmethoden, der Plausibilität der vorgenommenen Schätzungen sowie eine Würdigung der Gesamtdarstellung der Jahresrechnung. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise eine ausreichende und angemessene Grundlage für unser Prüfungsurteil bilden.
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Prüfungsurteil
Nach unserer Beurteilung entspricht die Jahresrechnung für das am 31. Dezember 2020 abgeschlossene Geschäftsjahr dem schweizerischen Kollektivanlagengesetz, den dazugehörigen Verordnungen sowie dem Fondsvertrag und dem Prospekt.
Berichterstattung aufgrund weiterer gesetzlicher Vorschriften
Wir bestätigen, dass wir die gesetzlichen Anforderungen an die Zulassung sowie an die Unabhängigkeit gemäss Revisionsaufsichtsgesetz erfüllen und keine mit unserer Unabhängigkeit nicht vereinbare Sachverhalte vorliegen.
Zürich, 12. April 2021 Grant Thornton AG
Markus Eugster Revisionsexperte (Leitender Prüfer)
André Fröhlich Revisionsexperte