Allianz Mobil-Fonds. (bis zum 5. Dezember 2013: Allianz PIMCO Mobil-Fonds)

(1)

Allianz Global Investors GmbH

(bis zum 27. November 2014: Allianz Global Investors Europe

GmbH)

(2)

Tätigkeitsbericht . . . 1

Vermögensübersicht zum 30.11.2014. . . 4

Vermögensaufstellung zum 30.11.2014 . . . 5

Anteilklassen . . . 17

Anhang . . . 18

Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers . . . 21

Besteuerung der Erträge . . . 22

Bescheinigung nach Investmentsteuergesetz . . . 24

Ihre Partner . . . 27

Hinweis für Anleger in der Republik Österreich . . . 29

(3)

Segment des Markts für Euro-Anleihen mit guter Bonität (Invest- ment-Grade-Rating). Längere Laufzeiten können unter Wahrung der Portfoliocharakteristik beigemischt werden. Anlageziel ist eine marktgerechte Rendite.

Im Berichtsjahr per Ende November 2014 wurde im Fonds der An- lageschwerpunkt auf Wertpapieren öffentlich-rechtlicher Emitten- ten aus dem Euroraum weiter verstärkt. Investiert wurde haupt- sächlich in Anleihen aus Spanien, Italien und Belgien, die höher rentierten als erstklassige Papiere. Im Gegenzug wurde insbeson- dere der Bestand an pfandbriefartigen Anleihen internationaler Aussteller (Covered-Bonds) reduziert, deren relative Attraktivität abgenommen hatte. Das Engagement in internationalen Indust- rie- und Bankschuldverschreibungen wurde dem Umfang nach annähernd beibehalten, jedoch stärker diversifiziert. Dabei verfüg- ten von wenigen Ausnahmen abgesehen alle Emittenten über In- vestment-Grade-Ratings. Beigemischt blieb eine Anleihe, die mit Forderungen an die Deutsche Post besichert war. Im Zuge der Um- schichtungen verminderte sich das durchschnittliche Bonitätsra- ting der im Fonds gehaltenen Wertpapiere geringfügig und lag am Ende des Berichtsjahrs bei A+.

Auf der Laufzeitebene lag der Schwerpunkt der Anlagen weiterhin im Kurzläuferbereich bis drei Jahre. Allerdings wurde zwecks Er- schließung von Renditevorteilen das ergänzende Engagement im mittel- bis langfristigen Segment etwas verstärkt. Die Duration (mittlere Kapitalbindungsdauer) des Gesamtportfolios unter Ein- beziehung derivativer Finanzinstrumente stieg hierdurch auf zu- letzt knapp drei Jahre an.

Mit dieser Anlagepolitik erzielte der Fonds einen soliden Wertzu- wachs oberhalb des Durchschnitts des Euro-Kurzläufersegments.

Dazu trugen insbesondere die verstärkten Positionen in Anleihen aus Euro-Peripheriestaaten bei, die im Umfeld allgemein sehr niedriger Zinsen noch überdurchschnittliche Renditen abwarfen.

Demgegenüber erbrachten die Bestände an Unternehmensanlei- hen und besicherten Wertpapiere nur relativ geringe Beiträge zur Wertentwicklung. Als vorteilhaft erwies sich der verstärkte Akzent im mittel- bis längerfristigen Bereich, da dort infolge des weiteren Renditerückgangs am Euro-Anleihenmarkt überproportionale Kurssteigerungen zu erzielen waren.

Die Wertentwicklung wurde nach der BVI-Methode berechnet und

2013 auf PIMCO Deutschland GmbH, München ausgelagert. Der Portfolioverwalter ist im Rahmen seiner Tätigkeit berechtigt, Ent- scheidungen zur Verwaltung des Sondervermögens nach eigenem Ermessen zu treffen. Zu seinen Pflichten zählen insbesondere der Kauf und Verkauf von Wertpapieren sowie gegebenenfalls der Ein- satz von derivativen Finanzinstrumenten. Der Portfolioverwalter ist bei der Ausübung seiner Tätigkeit zur Beachtung der Grundsät- ze der Anlagepolitik und der Anlagebeschränkungen des Sonder- vermögens verpflichtet.

Der Fonds wurde am 5. Dezember 2013 von Allianz PIMCO Mobil- Fonds in Allianz Mobil-Fonds umbenannt.

Mit Wirkung zum 7. Juli 2014 wechselte die Verwahrstellenfunkti- on für den Allianz Mobil-Fonds von der Commerzbank AG, Frank- furt am Main, zu der BNP Paribas Securities Services S.C.A., Zweig- niederlassung Frankfurt am Main.

Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr realisierten Marktpreisri- siken berechnet die Gesellschaft die Schwankungsbreite (Volatili- tät) der Anteilswerte des Sondervermögens in diesem Zeitraum.

Diese Größe wird mit der Schwankungsbreite eines globalen ge- mischten Aktien/Renten-Indexportfolios verglichen. Wenn das Sondervermögen eine im Vergleich zum Indexportfolio deutlich erhöhte Schwankungsbreite realisiert hat, wird das Marktpreisrisi- ko des Sondervermögens als „hoch“ eingestuft. Liegt die Schwan- kungsbreite des Sondervermögens nicht weit von der des Index- portfolios entfernt, wird das Risiko als „mittel“ klassifiziert. Im Falle einer im Vergleich zum Indexportfolio deutlich kleineren Volatili- tät des Sondervermögens wird das Marktpreisrisiko als „gering“

bewertet.

Das Sondervermögen Allianz Mobil-Fonds hat im Berichtszeit- raum ein geringes Marktpreisrisiko realisiert.

Die Beurteilung, ob Schwankungen einer Fremdwährung gegen- über der Basiswährung des Sondervermögens einen Einfluss auf den Wert des Sondervermögens haben, erfolgt auf Basis des Aus- maßes, mit dem das Sondervermögen im Berichtsjahr in Vermö- genswerte in Fremdwährung investiert war, unter Berücksichti- gung möglicher Absicherungsgeschäfte.

Das Sondervermögen Allianz Mobil-Fonds war im Berichtszeit-

(4)

der Basiswährung des Sondervermögens wertmäßigen Schwan- kungen unterliegen.

Die Beurteilung der durch das Sondervermögen im Berichtsjahr eingegangenen Liquiditätsrisiken erfolgt unter Berücksichtigung des Anteils von Vermögenswerten, deren Veräußerbarkeit potenti- ell eingeschränkt sein kann oder ggf. nur unter Inkaufnahme eines Abschlags auf den Verkaufspreis möglich ist.

Das Sondervermögen Allianz Mobil-Fonds hat im Berichtszeit- raum ein geringes Liquiditätsrisiko aufgewiesen.

Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Adressen- ausfallrisiken betrachtet die Gesellschaft den Anteil von ausfallge- fährdeten Vermögenswerten und deren Ausfallpotential. Wenn das Sondervermögen im Berichtsjahr mit einem deutlichen Anteil in ausfallgefährdeten Vermögenswerten mit hohem Ausfallpoten- tial investiert war, wird das Adressenausfallrisiko des Sonderver- mögens als „hoch“ eingestuft. Lag der Anteil von ausfallgefährde- ten Vermögenswerten in einem moderaten Bereich bzw. war deren Ausfallpotential als mittel zu bewerten, wird das Risiko als „mittel“

klassifiziert. War das Sondervermögen mit einem geringen Anteil in ausfallgefährdete Vermögenswerte investiert oder war deren Ausfallpotential nur als gering einzustufen, wird das Adressenaus- fallrisiko als „gering“ eingeschätzt.

Das Sondervermögen Allianz Mobil-Fonds war im Berichtszeit- raum mit einem mittleren Anteil in ausfallgefährdete Vermögens- werte investiert.

Zur Quantifizierung der im Berichtsjahr eingegangenen Zinsände- rungsrisiken berechnet die Gesellschaft die Sensitivität des Son- dervermögens in Bezug auf Veränderungen des aktuellen Zinsni- veaus (über den mit der Duration gewichteten Anteil der zinssen- sitiven Positionen). Wenn das Sondervermögen im Berichtsjahr eine deutliche Sensitivität zu Veränderungen des aktuellen Zinsni- veaus aufgezeigt hat, wird das Zinsänderungsrisiko des Sonderver- mögens als „hoch“ eingestuft. Lag diese Zinssensitivität des Son- dervermögens in einem moderaten Bereich, wird das Risiko als

„mittel“ klassifiziert. Im Falle einer geringen Zinssensitivität des

Sondervermögens wird das Zinsänderungsrisiko als „gering“ be- wertet.

Das Sondervermögen Allianz Mobil-Fonds war im Berichtszeit- raum mit einem mittleren Ausmaß gegenüber Zinsrisiken sensi- tiv.

Zur Bewertung der operationellen Risiken in den Prozessen der Ge- sellschaft führt die Gesellschaft in relevanten Prozessen, die auf Basis einer risikoorientierten Gesamtübersicht identifiziert wer- den, detaillierte Risikoüberprüfungen durch, identifiziert Schwachstellen und definiert Maßnahmen zu deren Behebung.

Werden definierte Leistungen an externe Unternehmen übertra- gen, überwacht die Gesellschaft diese im Rahmen laufender Quali- tätskontrollen und regelmäßiger Überprüfungen. Treten Ereignis- se aus operationellen Risiken auf, werden diese unverzüglich nach Entdeckung korrigiert, erfasst, analysiert und Maßnahmen zur Vermeidung festgelegt. Sollte ein Ereignis aus operationellen Risi- ken das Sondervermögen betreffen, so werden relevante Verluste grundsätzlich durch die Gesellschaft ausgeglichen.

Das Sondervermögen Allianz Mobil-Fonds war im Berichtszeit- raum grundsätzlich operationellen Risiken in den Prozessen der Gesellschaft ausgesetzt, hat jedoch kein erhöhtes operationelles Risiko aufgewiesen.

Die wesentlichen Quellen des Veräußerungsergebnisses stellen sich im Berichtszeitraum wie folgt dar:

Die realisierten Gewinne resultieren im Wesentlichen aus dem Handel sonstiger Kapitalforderungen sowie aus dem Handel mit Devisentermingeschäften, Finanztermingeschäften und Optionen.

Für die realisierten Verluste ist im Wesentlichen der Handel sons- tiger Kapitalforderungen sowie der Handel mit Devisenterminge- schäften und Optionen ursächlich.

Weitergehende Informationen über den Fonds finden sich in den

Wesentlichen Anlegerinformationen und im Verkaufsprospekt.

(5)

Struktur des Fondsvermögens in %

50 40 30 20 10 0

Deutsch-

land Spanien Italien Belgien Frankreich Nieder-

lande Großbritan-

nien Schweden Irland USA Sonstige

Länder Barreserve, Sonstiges zum Geschäftsjahresanfang zum Geschäftsjahresende

33,0 24,5

1,6 16,5

2,1 14,1

0,0

12,1 12,1

7,4 8,4 5,7 7,7

1,9 2,2 0,0 16,6

2,2 10,0

4,5 4,4 8,3

1,9 2,8

Entwicklung von Fondsvermögen und Anteilwert im 3-Jahresvergleich

30.11.2014 30.11.2013 30.11.2012 30.11.2011

Fondsvermögen in Mio. EUR

- Anteilklasse A (EUR) WKN: 847 191/ISIN: DE0008471913 377,1 537,6 1.261,6 1.391,8

- Anteilklasse P2 (EUR)

¹⁾

WKN: 979 759/ISIN: DE0009797597 1.012,20

²⁾

-- -- --

Anteilwert in EUR

- Anteilklasse A (EUR) WKN: 847 191/ISIN: DE0008471913 52,96 53,27 54,41 53,77

- Anteilklasse P2 (EUR)

¹⁾

WKN: 979 759/ISIN: DE0009797597 1.012,20 -- -- --

1)

Auflegungsdatum: 01.04.2014

2)

Darstellungsweise nicht in Mio. EUR, aufgrund des geringen Fondsvermögens.

(6)

I. Vermögensgegenstände

1. Anleihen 366.567.128,00 97,18

Deutschland 92.230.500,00 24,46

Frankreich 27.889.245,00 7,39

Niederlande 21.449.492,00 5,68

Italien 53.069.347,50 14,07

Irland 8.132.054,50 2,16

Dänemark 3.008.190,00 0,80

Spanien 62.421.810,00 16,54

Belgien 45.581.125,00 12,09

Norwegen 2.962.004,00 0,78

Österreich 900.936,00 0,24

Schweiz 4.338.555,00 1,15

Großbritannien 7.264.858,00 1,92

USA 16.895.745,00 4,48

Sonstige 20.423.266,00 5,42

2. Derivate 133.523,83 0,05

3. Bankguthaben 7.886.467,26 2,09

4. Sonstige Vermögensgegenstände 3.962.545,63 1,05

II. Verbindlichkeiten -1.411.155,65 -0,37

III. Fondsvermögen 377.138.509,07 100,00

*) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdiffe- renzen entstanden sein.

I. Vermögensgegenstände

1. Anleihen 366.567.128,00 97,18

EUR 366.567.128,00 97,18

2. Derivate 133.523,83 0,05

3. Bankguthaben 7.886.467,26 2,09

4. Sonstige Vermögensgegenstände 3.962.545,63 1,05

II. Verbindlichkeiten -1.411.155,65 -0,37

III. Fondsvermögen 377.138.509,07 100,00

(7)

Vermögensaufstellung zum 30.11.2014

ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des

Anteile bzw. 30.11.2014 Zugänge Abgänge in EUR Fondsver-

Währung im Berichtszeitraum mögens

Börsengehandelte Wertpapiere 342.841.163,50 90,88

Verzinsliche Wertpapiere 342.841.163,50 90,88

EUR-Anleihen 342.841.163,50 90,88

XS1082905446 0,2000 % Agence Française Déve-

loppement EUR MTN 14/16 EUR 2.000.000 2.000.000 0 % 100,066 2.001.320,00 0,53

XS1035755674 1,2500 % Agence Française Déve-

loppement EUR MTN 14/19 EUR 400.000 1.300.000 900.000 % 104,152 416.608,00 0,11

XS1050832465 0,3750 % Asian Development Bank EUR MTN 14/17 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 100,777 3.023.310,00 0,80

XS0530879658 4,6250 % Bank of America EUR MTN 10/17 EUR 2.300.000 0 0 % 110,781 2.547.963,00 0,68

XS0910916666 0,6250 % Banque PSA Finance MTN 13/16 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 100,648 3.019.440,00 0,80

XS0872702112 3,7500 % BBVA Senior Fin. EUR MTN 13/18 EUR 1.500.000 1.500.000 0 % 109,587 1.643.805,00 0,44

XS1016720853 2,3750 % BBVA Senior Fin. EUR MTN 14/19 EUR 700.000 700.000 0 % 106,655 746.585,00 0,20

BE6266619319 1,1250 % Belfius Bank EUR MTN 14/17 EUR 1.500.000 1.500.000 0 % 101,064 1.515.960,00 0,40

FR0011261825 2,0000 % Bpifrance Finance-

ment EUR MTN 12/17 Ser. 3 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 104,715 3.141.450,00 0,83

DE0001135333 4,2500 % Bundesrep.Deutschland Anl. v. 07/17 EUR 15.350.000 15.350.000 0 % 111,088 17.052.008,00 4,52

DE0001141612 1,2500 % Bundesrep.Deutschland

Bundesobl.Ser.161 v. 11/16 EUR 3.500.000 5.000.000 1.500.000 % 102,390 3.583.650,00 0,95

Bundesobl.Ser.162 v. 12/17 EUR 25.000.000 25.000.000 0 % 101,737 25.434.250,00 6,74

Bundesobl.Ser.164 v. 20/17 EUR 15.000.000 15.000.000 0 % 101,523 15.228.450,00 4,04

XS1067378510 0,5000 % Cais.Ctr.d.Crd.Imm.France MTN 14/17 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 100,839 3.025.170,00 0,80

FR0012021632 0,5000 % Cais.Ctr.d.Crd.Imm.France MTN 14/18 EUR 2.500.000 2.500.000 0 % 100,966 2.524.150,00 0,67

FR0012326809 0,2500 % Cais.Ctr.d.Crd.Imm.France MTN 14/18 EUR 1.500.000 1.500.000 0 % 99,903 1.498.545,00 0,40

XS1057307487 1,1250 % Cais.Ctr.d.Crd.Imm.France MTN 14/19 EUR 4.300.000 4.300.000 0 % 103,609 4.455.187,00 1,18

IT0005068850 1,0000 % Cassa Depositi e Prestiti EUR MTN 14/18 EUR 1.400.000 1.400.000 0 % 100,359 1.405.026,00 0,37

IT0004997943 2,3750 % Cassa Depositi e Prestiti EUR MTN 14/19 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 104,650 3.139.500,00 0,83

XS0563159184 4,0000 % Citigroup EUR MTN 10/15 EUR 1.000.000 1.000.000 0 % 103,592 1.035.920,00 0,27

XS0546725358 4,0000 % Compagnie de Saint-Gobain EUR MTN 10/18 EUR 900.000 900.000 0 % 112,387 1.011.483,00 0,27

XS0972719412 2,5000 % Conti-Gummi Finance MTN 13/17 EUR 4.000.000 0 0 % 104,600 4.184.000,00 1,11

XS0920369799 0,2810 % Coöp.Centr.Raiff.-Boeren-

lbk EUR FLR MTN 13/15 EUR 7.700.000 0 0 % 100,066 7.705.082,00 2,04

XS0526903827 3,0000 % Credit Agricole (Ldn Br.) EUR MTN 10/15 EUR 1.000.000 1.000.000 0 % 101,715 1.017.150,00 0,27

XS1121919333 0,5320 % Credit Suisse (Ldn Br.) EUR FLR MTN 14/19 EUR 2.050.000 2.050.000 0 % 100,000 2.050.000,00 0,54

XS1074053130 1,3750 % Credit Suisse (Ldn Br.) EUR MTN 14/19 EUR 1.400.000 1.400.000 0 % 102,845 1.439.830,00 0,38

XS1140476604 0,6250 % Credit Suisse (Ldn.Br.) EUR MTN 14/18 EUR 850.000 850.000 0 % 99,850 848.725,00 0,23

DE000A1HNTJ5 2,1250 % Deutsche Annington Finance EUR Anl. 13/16 EUR 4.700.000 0 0 % 102,646 4.824.362,00 1,28

XS0478979551 3,3750 % DNB Boligkreditt EUR MT Pfe. 10/17 EUR 2.300.000 0 0 % 106,888 2.458.424,00 0,65

IT0004760655 4,8750 % ENI EUR Obbl. 11/17 EUR 2.300.000 2.300.000 0 % 112,480 2.587.040,00 0,69

DE000WLB1W22 0,2770 % Erste Abwicklungsanstalt FLR MTN v. 04/15 EUR 4.000.000 0 0 % 100,219 4.008.760,00 1,06

EU000A1G0A99 1,2500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 13/18 EUR 10.000.000 10.000.000 0 % 103,598 10.359.800,00 2,75

EU000A1G0BR8 0,2500 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 14/17 EUR 1.800.000 1.800.000 0 % 100,492 1.808.856,00 0,48

XS0630398534 2,8750 % European Investment Bank EUR MTN 11/16 EUR 5.000.000 5.000.000 0 % 104,626 5.231.300,00 1,39

XS0888827333 1,8750 % FCE Bank EUR MTN 13/16 EUR 1.900.000 0 0 % 101,978 1.937.582,00 0,51

XS1035001921 1,8750 % FCE Bank EUR MTN 14/19 EUR 600.000 600.000 0 % 103,836 623.016,00 0,17

DE000A1PGP19 1,0000 % FMS Wertmanagement

MTN ISV Ser. 50062 v. 12/17 EUR 5.000.000 5.000.000 0 % 102,502 5.125.100,00 1,36

XS0993452688 0,3750 % FMS Wertmanagement

MTN ISV Ser. 50086 v. 13/16 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 100,339 3.010.170,00 0,80

XS0843300947 4,1250 % Gas Natural CM MTN 12/17 EUR 2.300.000 2.300.000 0 % 108,406 2.493.338,00 0,66

XS0222473877 3,3750 % German Postal Pensions Notes 05/16 Cl.B ⁴⁾ EUR 5.000.000 0 39.100.000 % 103,685 5.184.250,00 1,37

FR0011707710 0,3350 % HSBC France EUR FLR MTN 14/16 EUR 500.000 1.600.000 1.100.000 % 100,154 500.770,00 0,13

FR0011645845 1,6250 % HSBC France EUR MTN 13/18 EUR 2.000.000 2.000.000 0 % 104,382 2.087.640,00 0,55

DE000EH1A3M9 3,7500 % Hypothekenbk.FFM MTN

Hyp.-Pfe. Em. 2297 v. 09/16 EUR 3.000.000 0 0 % 105,364 3.160.920,00 0,84

XS0413494500 8,3750 % Imperial Tobacco Finance EUR MTN 09/16 EUR 2.000.000 2.000.000 0 % 109,539 2.190.780,00 0,58

XS0895722071 1,8750 % ING Bank EUR MTN 13/18 EUR 1.500.000 1.500.000 0 % 104,277 1.564.155,00 0,41

XS0478285389 3,3750 % Intesa Sanpaolo EUR MTN 10/15 EUR 2.700.000 2.700.000 0 % 100,395 2.710.665,00 0,72

XS0555977312 4,0000 % Intesa Sanpaolo EUR MTN 10/18 EUR 2.000.000 2.000.000 0 % 111,883 2.237.660,00 0,59

XS0231555672 0,4790 % JPMorgan Chase & Co. EUR FLR MTN 05/15 EUR 6.200.000 0 0 % 99,920 6.195.040,00 1,64

XS0820869948 3,0000 % KBC Ifima MTN 12/16 EUR 1.400.000 0 0 % 104,437 1.462.118,00 0,39

(8)

Vermögensaufstellung zum 30.11.2014

BE0000312216 4,0000 % Königreich Belgien EUR

Obl. Lin. 08/18 Ser. 52 EUR 20.000.000 20.000.000 0 % 113,072 22.614.400,00 6,00

ES00000120J8 3,8000 % Königreich Spanien Bonos 06/17 EUR 8.000.000 11.850.000 3.850.000 % 107,235 8.578.800,00 2,27

ES0000012783 5,5000 % Königreich Spanien Obl. 02/17 EUR 28.250.000 30.250.000 2.000.000 % 112,993 31.920.522,50 8,45

DE000RLP0363 0,0620 % Land Rheinland-Pfalz

FLR Landessch. v. 12/17 EUR 5.000.000 0 0 % 99,972 4.998.600,00 1,33

XS0471455385 0,2090 % Landwirt. Rentenbank

FLR MTN Ser. 992 v. 09/15 EUR 3.000.000 0 0 % 100,036 3.001.080,00 0,80

XS1137512312 0,8750 % Mediobanca - Bca Cred.Fin. EUR MTN 14/17 EUR 2.350.000 2.350.000 0 % 99,863 2.346.780,50 0,62

XS0323657527 5,5000 % Morgan Stanley EUR MTN 07/17 EUR 1.350.000 1.350.000 0 % 113,578 1.533.303,00 0,41

XS1138423774 0,6000 % OMV EUR MTN 14/18 EUR 900.000 900.000 0 % 100,104 900.936,00 0,24

XS0788529096 1,3750 % Paccar Financial Europe EUR MTN 12/15 EUR 1.700.000 0 0 % 100,575 1.709.775,00 0,45

XS0775870982 4,2500 % RCI Banque EUR MTN 12/17 EUR 1.050.000 0 0 % 108,101 1.135.060,50 0,30

FR0012173144 1,1250 % RCI Banque EUR MTN 14/19 EUR 900.000 900.000 0 % 100,403 903.627,00 0,24

IT0004019581 3,7500 % Rep. Italien B.T.P. 06/16 EUR 3.000.000 13.000.000 10.000.000 % 105,438 3.163.140,00 0,84

IT0004164775 4,0000 % Rep. Italien B.T.P. 07/17 EUR 6.000.000 6.000.000 0 % 107,507 6.450.420,00 1,71

IT0004987191 1,5000 % Rep. Italien B.T.P. 14/16 EUR 13.000.000 13.000.000 0 % 102,030 13.263.900,00 3,52

IT0005023459 1,1500 % Rep. Italien B.T.P. 14/17 EUR 5.000.000 16.000.000 11.000.000 % 101,387 5.069.350,00 1,34

XS0454984765 5,3750 % Royal Bank of Scotland EUR MTN 09/19 EUR 1.250.000 1.250.000 0 % 121,380 1.517.250,00 0,40

DE000A1R0U31 1,0000 % SAP MTN v. 12/15 EUR 3.500.000 0 0 % 100,609 3.521.315,00 0,93

XS0585904443 4,7500 % Telefonica Emisiones EUR MTN 11/17 EUR 2.200.000 2.200.000 0 % 109,102 2.400.244,00 0,64

XS0300975306 0,4290 % The Goldman Sachs

Group EUR FLR Notes 07/15 EUR 5.100.000 0 0 % 100,069 5.103.519,00 1,35

IT0004988538 0,6380 % UniCredit EUR FLR Mortg. Cov. MTN 14/17 EUR 1.700.000 1.700.000 0 % 100,635 1.710.795,00 0,45

XS1055725730 1,0300 % UniCredit EUR FLR MTN 14/17 EUR 2.200.000 2.200.000 0 % 100,543 2.211.946,00 0,59

XS1004918774 2,2500 % UniCredit EUR MTN 13/16 EUR 2.000.000 2.000.000 0 % 103,028 2.060.560,00 0,55

XS1031018911 1,5000 % Volkswagen Bank MTN 14/19 EUR 2.100.000 2.100.000 0 % 104,183 2.187.843,00 0,58

XS0794238583 1,5000 % Volkswagen Leasing MTN v. 12/15 EUR 1.900.000 0 0 % 100,966 1.918.354,00 0,51

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 23.245.964,50 6,17

Verzinsliche Wertpapiere 23.245.964,50 6,17

EUR-Anleihen 23.245.964,50 6,17

XS1046173958 1,7500 % Bank of Irel.Mortgage Bank EUR MTN 14/19 EUR 950.000 950.000 0 % 105,259 999.960,50 0,27

ES0413790173 4,1250 % Bco Pop. Esp. (POPULAR-

BAN) EUR Céd. Hipotec. 12/17 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 108,298 3.248.940,00 0,86

ES0314970239 2,3750 % Ca.d.Aho.y Pens.d.Bar.(L.Cai.) Bonos 14/19 EUR 1.300.000 1.300.000 0 % 104,251 1.355.263,00 0,36

ES0000101586 2,8750 % Comunidad Autónoma de

Madrid EUR Bonos 14/19 EUR 1.450.000 1.450.000 0 % 107,099 1.552.935,50 0,41

XS1072384685 0,5130 % Danske Bank EUR FLR MTN 14/17 EUR 3.000.000 3.000.000 0 % 100,273 3.008.190,00 0,80

ES0378641163 2,8750 % Fdo de Tit.D.Def.Sist.Elec.

FTA MT Bonos 13/16 S.17 EUR 2.000.000 2.000.000 0 % 104,107 2.082.140,00 0,55

ES0378641197 1,8750 % Fdo de Tit.D.Def.Sist.Elec.

FTA MT Bonos S.20 14/17 EUR 2.000.000 3.000.000 1.000.000 % 103,097 2.061.940,00 0,55

XS1021817355 2,8750 % FGA Capital Ireland EUR MTN 14/18 EUR 1.300.000 1.300.000 0 % 103,498 1.345.474,00 0,36

XS1111858756 2,0000 % FGA Capital Ireland EUR MTN 14/19 EUR 600.000 600.000 0 % 100,395 602.370,00 0,16

XS1147600305 0,6250 % GlaxoSmithKline Cap. EUR MTN 14/19 EUR 1.000.000 1.000.000 0 % 99,623 996.230,00 0,26

FR0012330124 0,6510 % RCI Banque EUR FLR MTN 14/17 EUR 1.150.000 1.150.000 0 % 100,143 1.151.644,50 0,31

XS1074244317 1,0000 % Santander Consumer Bank EUR MTN 14/16 EUR 500.000 500.000 0 % 100,716 503.580,00 0,13

XS1049100099 1,1500 % Santander Consumer Fi-

nance EUR MTN 14/15 EUR 1.800.000 1.800.000 0 % 100,554 1.809.972,00 0,48

XS1016635580 1,4500 % Santander Consumer Fi-

nance EUR MTN 14/16 EUR 2.500.000 2.500.000 0 % 101,093 2.527.325,00 0,67

Nichtnotierte Wertpapiere 480.000,00 0,13

Verzinsliche Wertpapiere 480.000,00 0,13

EUR-Anleihen 480.000,00 0,13

XS0288579260 0,0000 % Lehman Brothers Hol-

dings EUR FLR MTN 07/10 ¹⁸⁾ EUR 3.000.000 0 0 % 16,000 480.000,00 0,13

Summe Wertpapiervermögen ³⁾ EUR 366.567.128,00 97,18

Derivate

(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Zins-Derivate

Forderungen/ Verbindlichkeiten

Zinsterminkontrakte 243,83 0,01

3M Eurodollar (ED) IRF Dez. 15 IMM USD -30.000.000 -17.206,17 0,00

EURO BTP Future (FBTP) Dez. 14 EUREX EUR 600.000 31.750,00 0,01

Die Fußnotenerklärungen befinden sich am Ende der Tabelle.

(9)

Vermögensaufstellung zum 30.11.2014

Short Euro-BTP Future (FBTS) Dez. 14 EUREX EUR -2.000.000 -14.300,00 0,00

Optionsrechte

Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte 133.280,00 0,04

Option EURO Bund Future

(OGBL) Call Jan. 15 154 EUREX EUR Anzahl 530 EUR 0,267 141.320,00 0,04

Option EURO Bund Future

(OGBL) Call Jan. 15 156,5 EUREX EUR Anzahl -402 EUR 0,020 -8.040,00 0,00

Summe Zins-Derivate EUR 133.523,83 0,05

Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds Bankguthaben

EUR-Guthaben bei der Verwahrstelle

BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.

Zweigniederlassung Frankfurt EUR 7.824.752,61 % 100,000 7.824.752,61 2,07

Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen

Zweigniederlassung Frankfurt AUD 5.196,82 % 100,000 3.551,39 0,00

Zweigniederlassung Frankfurt CAD 431,28 % 100,000 304,60 0,00

Zweigniederlassung Frankfurt CHF 78,35 % 100,000 65,18 0,00

Zweigniederlassung Frankfurt MXN 57,32 % 100,000 3,34 0,00

Zweigniederlassung Frankfurt USD 71.875,91 % 100,000 57.790,14 0,02

Summe Bankguthaben EUR 7.886.467,26 2,09

Summe der Bankguthaben, Geldmarktpapiere und Geldmarktfonds EUR 7.886.467,26 2,09

Sonstige Vermögensgegenstände

Zinsansprüche EUR 3.952.031,61 3.952.031,61 1,05

Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR 10.514,02 10.514,02 0,00

Summe Sonstige Vermögensgegenstände EUR 3.962.545,63 1,05

Kurzfristige Verbindlichkeiten Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen

Zweigniederlassung Frankfurt JPY -39.397,00 -268,08 0,00

Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen

Zweigniederlassung Frankfurt DKK -49.211,96 -6.614,47 0,00

Summe Kurzfristige Verbindlichkeiten EUR -6.882,55 0,00

Sonstige Verbindlichkeiten

Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR -409.263,10 -409.263,10 -0,11

Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften EUR -995.010,00 -995.010,00 -0,26

Summe Sonstige Verbindlichkeiten EUR -1.404.273,10 -0,37

Fondsvermögen EUR 377.138.509,07 100,00

Summe der umlaufenden Anteile aller Anteilklassen STK 7.121.742

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,18

Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,05

3) Die Wertpapiere des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.

4) Bei diesen Wertpapieren handelt es sich um Poolfaktoranleihen, deren Kurswert auch durch Teilrückzahlung oder Teilzinskapitalisierung beeinflusst wird.

18) Dieses Wertpapier hat bereits seine Endfälligkeit erreicht. Die KVG hat den Rechtsanspruch auf Rückzahlung geltend gemacht.

Gattungsbezeichnung gesamt

Gesamtbetrag der Kurswerte der Wertpapiere, die Drit-

ten als Marginsicherheiten für Termingeschäfte dienen: EUR 204.780,00

(10)

Allianz Mobil-Fonds A (EUR)

ISIN DE0008471913

Fondsvermögen 377.137.496,87

Umlaufende Anteile 7.121.741,208

Anteilwert 52,96

Allianz Mobil-Fonds P2 (EUR)

ISIN DE0009797597

Fondsvermögen 1.012,20

Umlaufende Anteile 1,000

Anteilwert 1.012,20

(11)

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:

Internationale Obligationen: Kurse per 27.11.2014 oder letztbekannte

Alle anderen Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 28.11.2014 oder letztbekannte

Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 28.11.2014

Dänemark, Kronen (DKK) 1 Euro = DKK 7,44005

Schweiz, Franken (CHF) 1 Euro = CHF 1,20201

USA, Dollar (USD) 1 Euro = USD 1,24374

Kanada, Dollar (CAD) 1 Euro = CAD 1,41589

Mexiko, Peso (MXN) 1 Euro = MXN 17,15016

Japan, Yen (JPY) 1 Euro = JPY 146,96169

Australien, Dollar (AUD) 1 Euro = AUD 1,46332

Marktschlüssel Terminbörsen

EUREX = Frankfurt - Eurex Zürich

IMM = Chicago - International Monetary Market Division (IMM)

Kapitalmaßnahmen

Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen.

(12)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)

ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe

Anteile bzw. Zugänge Abgänge

Währung Börsengehandelte Wertpapiere

Verzinsliche Wertpapiere DKK-Anleihen

DK0009273682 1,3000 % Realkredit Danmark DKK FLR Anl. Ser. 83 D per 2038 DKK 3.723 1.908.794

EUR-Anleihen

XS0462887349 4,8750 % A.P. Møller-Mærsk EUR Bonds 09/14 EUR 0 5.200.000

XS0520785394 3,1250 % Abbey Natl Treasury Serv. EUR MT Cov. Bonds 10/14 EUR 0 6.800.000

XS0439522938 3,7500 % ABN AMRO Bank EUR Cov. MTN 09/14 EUR 0 7.000.000

XS0437047292 6,2500 % Aon Services Luxemb.&Co. Notes 09/14 EUR 0 5.000.000

FR0010964098 1,5820 % Auto ABS FCT Compart. 2010-1 FLR Notes 10/18 Cl.A EUR 0 4.700.000

XS0259231974 4,1250 % Bank Nederlandse Gemeenten EUR MTN 06/16 EUR 0 10.000.000

XS0455762640 2,8750 % Bank Nederlandse Gemeenten EUR MTN 09/15 EUR 0 2.000.000

XS0197079972 0,7770 % Bank of America EUR FLR MTN 04/14 EUR 0 4.000.000

XS0302633598 0,5880 % Bank of America EUR FLR MTN 07/14 EUR 0 7.400.000

XS0730061396 6,0000 % Banque PSA Finance MTN 12/14 EUR 0 3.500.000

XS0306773234 5,2500 % British Telecommunications EUR MTN 07/14 EUR 0 2.500.000

XS0433216339 6,1250 % British Telecommunications EUR MTN 09/14 EUR 0 6.000.000

DE0001240281 4,1250 % Bundesländer Ländersch.Nr.29 v. 08/15 EUR 0 2.000.000

DE000A0Z1QA9 3,2500 % Bundesländer Ländersch.Nr.31 v. 09/14 EUR 0 7.000.000

DE0001135317 3,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl. v. 06/17 EUR 0 12.600.000

XS0605979870 0,2820 % Cais.d‘Amort.de la D.Sociale EUR FLR MTN 11/14 EUR 0 29.600.000

FR0010369306 3,8750 % Caisse Francaise d.Fin.Loc. EUR MT Obl.Fonc. 06/14 EUR 0 5.000.000

FR0011001379 3,2500 % CIF Euromortgage MT Obl.Foncières 11/16 EUR 0 10.000.000

ES0000101230 4,2000 % Comunidad Autónoma de Madrid Obl. 04/14 EUR 0 5.700.000

DE000A0DALH4 4,3750 % DEPFA ACS BANK Securities 04/15 Reg.S EUR 0 24.100.000

XS0480266484 2,6250 % Dexia Crédit Local EUR MTN 10/14 EUR 0 5.000.000

XS0580566775 0,9570 % Driver Eight FLR Notes A 2011 (2013.2016) EUR 0 9.900.000

DE000DUS4S04 1,8750 % Düsseldorfer Hypothekenbank Inh.Schuldv.v.10/13 EUR 0 12.626.000

DE000EAA0CH3 0,3780 % Erste Abwicklungsanstalt FLR MTN v. 12/16 EUR 0 12.000.000

DE000EAA0CM3 1,2500 % Erste Abwicklungsanstalt MTN v. 12/15 EUR 0 6.400.000

XS0466777223 9,3750 % FCE Bank EUR MTN 09/14 EUR 0 2.600.000

XS0628597683 4,7500 % FCE Bank EUR MTN 11/15 EUR 0 4.500.000

XS0402476963 8,1250 % Finmeccanica Finance EUR MTN 08/13 EUR 0 1.000.000

XS1032971415 0,3750 % FMS Wertmanagement MTN ISV Ser. 50086 v. 14/16 EUR 3.000.000 3.000.000

XS0459131636 6,7500 % Franz Haniel & Cie. MTN Anleihe v. 09/14 EUR 0 5.500.000

XS0454794123 7,2500 % Hella KGaA Hueck & Co. Anl. v. 09/14 EUR 0 1.130.000

XS0162446354 0,5320 % HSH N Finance (Guernsey) EUR FLR MTN 03/15 EUR 0 11.700.000

XS0802886894 2,1250 % ING Bank EUR MTN 12/15 EUR 1.500.000 1.500.000

XS0802960533 4,8750 % Intesa Sanpaolo EUR MTN 12/15 EUR 2.000.000 2.000.000

DE000A1A6FV5 5,0000 % K+S Anleihe v. 09/14 EUR 0 500.000

BE0000319286 2,7500 % Königreich Belgien EUR Obl. Lin. 10/16 Ser. 59 EUR 2.000.000 2.000.000

NL0009819671 2,5000 % Königreich Niederlande Anl. 11/17 EUR 0 550.000

ES0000012916 4,4000 % Königreich Spanien Bonos 04/15 EUR 14.000.000 14.000.000

ES00000120G4 3,1500 % Königreich Spanien Bonos 05/16 EUR 7.350.000 7.350.000

ES00000121P3 3,3000 % Königreich Spanien Bonos 09/14 EUR 2.400.000 2.400.000

ES00000122X5 3,2500 % Königreich Spanien Bonos 10/16 EUR 17.000.000 17.000.000

ES00000123J2 4,2500 % Königreich Spanien Bonos 11/16 EUR 5.000.000 5.000.000

ES00000123Q7 4,5000 % Königreich Spanien Bonos 12/18 EUR 8.700.000 8.700.000

ES00000123T1 2,7500 % Königreich Spanien Bonos 13/15 EUR 5.000.000 5.000.000

ES00000123W5 3,3000 % Königreich Spanien Bonos 13/16 EUR 17.000.000 17.000.000

ES00000124I2 2,1000 % Königreich Spanien Bonos 13/17 EUR 46.850.000 46.850.000

ES00000121A5 4,1000 % Königreich Spanien Obligaciones 08/18 EUR 28.250.000 28.250.000

DE0001040723 0,1110 % Land Baden-Württemberg FLR LSA.v.11/15 R.98VAR EUR 0 16.600.000

DE000A0SLVZ0 3,1250 % Land Hessen Schatzanw. v. 09/14 Ser. 0907 EUR 0 16.000.000

DE000NRW0AL3 0,2050 % Land Nordrhein-Westf. FLR Landessch.v.10/15 R.1056 EUR 0 10.000.000

DE000NRW0B87 0,2290 % Land Nordrhein-Westf. FLR Landessch.v.11/15 R.1112 EUR 0 5.000.000

DE000A0Z13R4 0,2740 % L-Bank Bad.-Württ.-Förderbk FLR ISV R.3101 v.10/14 EUR 0 5.000.000

XS0235620142 4,0000 % Morgan Stanley EUR MTN 05/15 EUR 1.500.000 1.500.000

XS0849620231 0,8750 % Nederlandse Gasunie MTN 12/15 EUR 0 3.100.000

DE000NWB1145 0,1970 % NRW.BANK FLR ISV Ausg. 114 v. 06/14 EUR 0 10.000.000

XS0576551781 3,2500 % RCI Banque EUR MTN 11/14 EUR 0 3.600.000

FR0011394345 1,0000 % Rep. Frankreich OAT 13/18 EUR 4.000.000 4.000.000

(13)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)

ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe

Anteile bzw. Zugänge Abgänge

Währung

FR0000187361 5,0000 % Rep. Frankreich Obl.Assimil. du Trésor 01/16 EUR 11.500.000 11.500.000

IT0003719918 4,2500 % Rep. Italien B.T.P 04/15 EUR 10.000.000 10.000.000

IT0004273493 4,5000 % Rep. Italien B.T.P. 07/18 EUR 8.900.000 8.900.000

IT0004716319 1,1820 % Rep. Italien FLR C.C.T. 11/18 EUR 3.000.000 3.000.000

XS0745001619 4,3750 % Royal Bank of Scotld Grp EUR MTN 12/15 EUR 1.500.000 1.500.000

XS0821078861 4,3750 % Santander Intl Debt EUR MTN 12/14 EUR 0 1.900.000

XS0525278304 1,3120 % SC Germany Auto 2010-1 EUR FLR Notes v.10/19 Cl. A EUR 0 2.900.000

XS0802756501 2,3750 % Société Générale EUR MTN 12/15 EUR 1.000.000 1.000.000

XS0278556286 3,7500 % Stadshypotek EUR MTN 06/13 EUR 0 7.300.000

XS0455319029 3,0000 % Stadshypotek EUR MTN 09/14 EUR 0 4.600.000

XS0827818203 4,3750 % UniCredit EUR MTN 12/15 EUR 1.500.000 1.500.000

XS0747205101 2,1250 % Westpac Banking EUR MT Cov. Notes 12/16 EUR 0 2.400.000

XS0269268586 4,0000 % WM Covered Bond Program EUR Asset Cover. MTN 06/16 EUR 0 6.700.000

XS0301056999 4,3750 % WM Covered Bond Program EUR Asset Cover. MTN 07/14 EUR 0 10.850.000

JPY-Anleihen

XS0450536791 1,5000 % Generalitat de Catalunya JPY MTN 09/14 JPY 0 100.000.000

USD-Anleihen

US00279VCA17 3,8750 % Abbey Natl Treasury Serv. USD MTN 09/14 144A USD 0 6.000.000

XS0588430164 2,0059 % ABN AMRO Bank USD FLR MTN 11/14 Reg.S USD 0 2.000.000

DE000A0GHGN0 4,8750 % DEPFA ACS BANK USD Securities 05/15 Reg.S USD 0 5.200.000

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere

EUR-Anleihen

XS0282330868 5,6250 % Royal Caribbean Cruises EUR Notes 07/14 EUR 0 2.000.000

XS0981705618 1,6250 % Santander Consumer Finance EUR MTN 13/15 EUR 1.500.000 1.500.000

XS0348747865 4,0500 % The Goldman Sachs Group EUR MTN 08/14 EUR 0 3.000.000

XS0455624170 3,0000 % UBS (Ldn.Br.) EUR MTN 09/14 EUR 0 5.000.000

USD-Anleihen

US05571AAG04 1,9877 % BPCE USD FLR Notes 11/14 144A USD 0 8.500.000

US46115HAC16 2,6376 % Intesa Sanpaolo USD FLR MTN 11/14 144A USD 0 15.200.000

US92343VBN38 2,5000 % Verizon Communications USD Notes 13/16 USD 0 8.300.000

Wertpapier-Investmentanteile

Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Irland

IE00B5ZR2157 PFI SETF-P.EO Sht Matur.Source Reg.Shares ANT 0 130.000

Geldmarktpapiere EUR

DE0001119816 0,0000 % Bundesrep.Deutschl. Unv.Schatzanw.13/08 f.30.04.14 EUR 0 1.062.000

ES0L01503132 0,0000 % Königreich Spanien Letr.d.Tesoro 13.03.2015 EUR 2.000.000 2.000.000

IT0004981251 0,0000 % Rep. Italien B.O.T. 12.12.2014 EUR 6.000.000 6.000.000

Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen

Anteile bzw. in 1.000

Währung Derivate

(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte

Zinsterminkontrakte

Gekaufte Kontrakte: EUR 373.872

(Basiswert(e): 10 Year BTP, 2-3,25 Year Euro BTP, Euro Bobl (04,50-05,50), Euro Bund (08,50-10,50), Euro Schatz (01,75-02,25))

(14)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)

Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen

Anteile bzw. in 1.000

Währung Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte

Gekaufte Kaufoptionen (Call): EUR 6.304

(Basiswert(e): EURO Bund Future (FGBL) Dez. 14, EURO Bund Future (FGBL) Juni 14, EURO Bund Future (FGBL) Sep. 14)

Gekaufte Verkaufoptionen (Put): EUR 3.715

Verkaufte Kaufoptionen (Call): EUR 1.566

Verkaufte Verkaufoptionen (Put): EUR 1.095

(Basiswert(e): EURO Bund Future (FGBL) Dez. 14, EURO Bund Future (FGBL) Sep. 14) Devisentermingeschäfte

Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin:

DKK/EUR EUR 551

GBP/EUR EUR 126

JPY/EUR EUR 1.308

USD/EUR EUR 52.085

Wertpapierpensionsgeschäfte (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluß des Pensionsgeschäftes vereinbarten Wertes):

Pensionsgeschäfte

Reverse-Repo-Geschäfte EUR 3.800

In Pension genommen:

(Basiswert(e): 1,0000 % Europ.Fin.Stab.Facility (EFSF) MTN 12/14)

(15)

Anteilklasse: Allianz Mobil-Fonds A (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung

(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.12.2013 bis 30.11.2014

EUR EUR

I. Erträge

1. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 1.265.247,14

2. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor

Quellensteuer) 7.910.913,26

3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 4.065,97

4. Erträge aus Investmentanteilen 14.839,65

5. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und-

Pensionsgeschäften 33,51

a) Erträge aus Pensionsgeschäften 33,51

6. Sonstige Erträge 49.327,14

Summe der Erträge 9.244.426,67

II. Aufwendungen

1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -585,54

2. Pauschalvergütung¹⁾ -2.627.941,48

3. Sonstige Aufwendungen -104,26

Summe der Aufwendungen -2.628.631,28

III. Ordentlicher Nettoertrag 6.615.795,39

IV. Veräußerungsgeschäfte

1. Realisierte Gewinne 5.628.143,17

2. Realisierte Verluste -8.206.992,88

Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften -2.578.849,71

V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 4.036.945,68 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne -43.963.762,59 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste 45.560.840,03 VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 1.597.077,44

VII. Ergebnis des Geschäftsjahres 5.634.023,12

1) Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwal- tungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 0,70 % p.a. (im Geschäftsjahr 0,70 % p.a. seit dem 01.07.2013) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwal- tungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwen- dungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,048 % p.a., ab dem 07.07.2014 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).

(16)

Anteilklasse: Allianz Mobil-Fonds P2 (EUR) Ertrags- und Aufwandsrechnung

(inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.04.2014 bis 30.11.2014

EUR EUR

I. Erträge

1. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 2,23

2. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor

Quellensteuer) 13,44

3. Sonstige Erträge 0,12

Summe der Erträge 15,79

II. Aufwendungen

1. Pauschalvergütung¹⁾ -2,37

Summe der Aufwendungen -2,37

III. Ordentlicher Nettoertrag 13,42

IV. Veräußerungsgeschäfte

1. Realisierte Gewinne 5,79

2. Realisierte Verluste -11,73

Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften -5,94

V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 7,48

1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne -17,79

2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste 22,51

VI. Nicht Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 4,72

VII. Ergebnis des Geschäftsjahres 12,20

1) Gemäß den Vertragsbedingungen ist für das Sondervermögen eine an die Kapitalverwal- tungsgesellschaft abzuführende Pauschalvergütung („All-In-Fee“) von bis zu 0,61 % p.a. (im Geschäftsjahr 0,28 % p.a. seit dem 01.04.2014) vereinbart. Hieraus bestritt die Kapitalverwal- tungsgesellschaft die Kosten für das Portfoliomanagement sowie unter anderem die Aufwen- dungen für die Verwahrstelle (im Geschäftsjahr 0,048 % p.a., ab dem 07.07.2014 0,011 % p.a.) und für Sonstige Dritte (z.B. Druck- und Veröffentlichungskosten, Abschlussprüfung, etc.).

Anteilklasse: Allianz Mobil-Fonds A (EUR) Entwicklung des Sondervermögens 2013/2014

EUR EUR

I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäfts- jahres

537.637.142,54

1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das

Vorjahr -10.206.555,19

2. Mittelzufluss (netto) -156.781.431,42

a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 37.113.866,94 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -193.895.298,36

3. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 854.317,82

4. Ergebnis des Geschäftsjahres 5.634.023,12

davon Nettoveränderung der nicht realisierten

Gewinne -43.963.762,59

Verluste 45.560.840,03

II. Wert des Sondervermögens am Ende des Ge- schäftsjahres

377.137.496,87

Anteilklasse: Allianz Mobil-Fonds P2 (EUR) Entwicklung des Sondervermögens 2013/2014

EUR EUR

I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Rumpfge- schäftsjahres

0,00

1. Mittelzufluss (netto) 1.000,00

a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 1.000,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen 0,00

2. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich 0,00

3. Ergebnis des Geschäftsjahres 12,20

Gewinne -17,79

Verluste 22,51

II. Wert des Sondervermögens am Ende des Rumpfgeschäftsjahres

1.012,20

Anteilklasse: Allianz Mobil-Fonds A (EUR) Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt EUR je Anteil EUR^*) I. Für die Ausschüttung verfügbar

1. Vortrag aus dem Vorjahr 50.358.147,37 7,07

2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 4.036.945,68 0,57

3. Zuführung aus dem Sondervermögen 0,00 0,00

II. Nicht für die Ausschüttung verwendet

1. Der Wiederanlage zugeführt 0,00 0,00

2. Vortrag auf neue Rechnung -47.779.297,66 -6,71

III. Gesamtausschüttung 6.615.795,39 0,93

1. Zwischenausschüttung 0,00 0,00

2. Endausschüttung 6.615.795,39 0,93

Umlaufende Anteile per 30.11.2014: Stück 7.121.741

*) Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.

(17)

Anteilklasse: Allianz Mobil-Fonds P2 (EUR) Verwendung der Erträge des Sondervermögens

Berechnung der Ausschüttung insgesamt EUR je Anteil EUR^*) I. Für die Ausschüttung verfügbar

1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 7,48 7,48

2. Zuführung aus dem Sondervermögen ^**) 5,94 5,94

II. Nicht für die Ausschüttung verwendet

1. Der Wiederanlage zugeführt 0,00 0,00

2. Vortrag auf neue Rechnung 0,00 0,00

III. Gesamtausschüttung 13,42 13,42

1. Zwischenausschüttung 0,00 0,00

2. Endausschüttung 13,42 13,42

Umlaufende Anteile per 30.11.2014: Stück 1

*) Rundungsbedingte Differenzen bei den je Anteil-Werten sind möglich.

**) Die Zuführung aus dem Sondervermögen ist zur Bedienung der Ausschüttung erforderlich bzw. resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten.

(18)

Wertentwicklung des Allianz Mobil-Fonds A (EUR)

%

1 Jahr 30.11.2013 - 30.11.2014 1,50

2 Jahre 30.11.2012 - 30.11.2014 1,62

3 Jahre 30.11.2011 - 30.11.2014 5,69

4 Jahre 30.11.2010 - 30.11.2014 6,55

5 Jahre 30.11.2009 - 30.11.2014 10,28

10 Jahre 30.11.2004 - 30.11.2014 28,98

Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantie- ren keine zukünftige Wertentwicklung.

Wertentwicklung des Allianz Mobil-Fonds P2 (EUR)

%

Seit Auflegung 01.04.2014 - 30.11.2014 1,22

Berechnungsbasis Anteilwert (Ausgabeaufschläge nicht berücksichtigt); ggf. Ausschüttungen wieder angelegt. Berechnung nach der BVI-Methode. Zahlen aus der Vergangenheit garantie- ren keine zukünftige Wertentwicklung.

(19)

Für das Sondervermögen können Anteilklassen im Sinne von §16 Abs. 2 der „Allgemeinen Anlagebedingungen“ gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, des Rücknahmeabschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Pauschalvergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merk- male unterscheiden können. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft.

Im Berichtszeitraum war/en die in der nachfolgenden Tabelle aufgeführten Anteilklasse/n aufgelegt.

Anteil- Wäh- Pauschal- Ausgabeauf- Rücknahme- Mindestanlage- Ertragsver-

klasse rung vergütung in % p.a. schlag in % abschlag in % summe wendung

maximal aktuell maximal aktuell

A EUR 0,70 0,70 2,00 2,00 -- -- ausschüttend

P2 EUR 0,61 0,28 -- -- -- 10.000.000 EUR ausschüttend

(20)

Angaben gemäß § 7 Nr. 9 KARBV und § 37 Abs. 1 und 2 DerivateV

Das Exposure, das durch Derivate erzielt wird -

Die Vertragspartner der derivativen Geschäfte CME, EUREX, IMM

¹⁾

Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten: -

davon:

Bankguthaben -

Schuldverschreibungen -

Aktien -

1) Vertragspartner bei börsengehandelten derivativen Geschäften ist grundsätzlich die jeweilige Börse.

Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko (gemäß § 37 DerivateV)

Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential (gemäß §§ 10 und 11 DerivateV) wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.

Angaben nach dem qualifizierten Ansatz:

kleinster potenzieller Risikobetrag 0,27 %

größter potenzieller Risikobetrag 0,64 %

durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 0,37 %

Risikomodell, das gemäß § 10 DerivateV verwendet wurde:

Delta-Normal-Methode

Parameter, die gemäß § 11 DerivateV verwendet wurden:

angenommene Haltedauer: 10 Tage

einseitiges Prognoseintervall mit einer Wahrscheinlichkeit von 99%

effektiver historischer Beobachtungszeitraum von 250 Tagen

Genutzte Hebelwirkung aus der Verwendung von Derivaten im Zeitraum 01.12.2013 bis 30.11.2014 1,23 %

Die erwartete Hebelwirkung der Derivate wird als erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate ohne Berücksichtigung von Aufrechnungseffekten berechnet. Die tat- sächliche Summe der Nominalwerte der Derivate kann die erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate zeitweise übersteigen oder sich in der Zukunft ändern.

Derivate können von der Gesellschaft mit unterschiedlichen Zielsetzungen eingesetzt werden, einschließlich Absicherung oder spekulative Ziele. Die Berechnung der Sum- me der Nominalwerte der Derivate unterscheidet nicht zwischen den unterschiedlichen Zielsetzungen des Derivateeinsatzes. Aus diesem Grund liefert die erwartete Summe der Nominalwerte der Derivate keine Indikation über den Risikogehalt des Sondervermögens.

Zusammensetzung des Vergleichsvermögens REX-P 2Y Index

Das Exposure, das durch Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte erzielt wird -

Die Vertragspartner der Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäfte -

Gesamtbetrag der i.Z.m. Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften von Dritten gewährten Sicherheiten: -

davon:

Bankguthaben -

Schuldverschreibungen -

Aktien -

(21)

Sonstige Angaben Anteilwert

Allianz Mobil-Fonds -A- 52,96 EUR

Allianz Mobil-Fonds -P2- 1.012,20 EUR

Umlaufende Anteile

Allianz Mobil-Fonds -A- 7.121.741,208

Allianz Mobil-Fonds -P2- 1,000

Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, für deren Bewertung zum Abschlussstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht oder nicht in allen Fällen vorhanden war. Hinsichtlich der Bewertung verweisen wir auf die nachfolgenden Ausführungen.

Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG).

Aktien, Bezugsrechte, Börsennotierte Fonds (ETFs), Genussscheine, Rentenpapiere und börsengehandelte Derivate werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit han- delbaren Börsenkursen bewertet.

Rentenpapiere, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder unter Einbeziehung der relevanten Marktin- formationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Modellen bewertet.

Genussscheine, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit dem Mittelwert von Bid- und Ask-Kurs bewertet.

Nicht börsengehandelte Derivate und Bezugsrechte werden unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen im Rahmen von regelmäßig überprüften Model- len bewertet.

Investmentfondsanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet.

Bankguthaben und Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet.

Nicht notierte Aktien und Beteiligungen werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen un- ter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist.

Die in diesem Jahresbericht ausgewiesenen Anlagen werden i.H.v. 41,61% des Fondsvermögens mit handelbaren Börsenkursen oder Marktpreisen und 55,62% zu ab- geleiteten Verkehrswerten bzw. validierten Kursstellungen von Brokern bewertet. Die verbleibenden 2,77% des Fondsvermögens bestehen aus Sonstigen Vermögens- gegenständen, Sonstigen Verbindlichkeiten sowie Barvermögen.

Die Erträge, die sich aus den Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften für den gesamten Berichtszeitraum ergeben, einschließlich der angefallenen direkten und indi- rekten Kosten und Gebühren

Allianz Mobil-Fonds -A- 33,51 EUR

Allianz Mobil-Fonds -P2- -

(22)

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Gesamtkostenquote (TER)

Allianz Mobil-Fonds -A- 0,70%

Allianz Mobil-Fonds -P2- 0,24%

Die Total Expense Ratio (TER) gibt an, wie stark das Fondsvermögen mit Kosten belastet wird. Berücksichtigt wird die Pauschalvergütung sowie gegebenenfalls darüber hi- naus anfallende Kosten mit Ausnahme der im Fonds angefallenen Transaktionskosten, Zinsen aus Kreditaufnahme und etwaiger erfolgsabhängiger Vergütungen. Der Auf- wandsausgleich für die angefallenen Kosten wird nicht berücksichtigt. Weiterhin werden Kosten, die eventuell auf Zielfondsebene anfallen, nicht berücksichtigt. Die Summe der im angegebenen Zeitraum berücksichtigten Kosten wird zum durchschnittlichen Fondsvermögen ins Verhältnis gesetzt. Der sich daraus ergebende Prozentsatz ist die TER. Die Berechnungsweise entspricht der gemäß der CESR Guideline 10-674 in Verbindung mit der EU-Verordnung 583/2010 empfohlenen Methode.

Erfolgsabhängige Vergütung in % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes -

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

Allianz Mobil-Fonds -A- 2.627.941,48 EUR

Allianz Mobil-Fonds -P2- 2,37 EUR

Der Gesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem jeweiligen Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte zu leistenden Vergütungen und Aufwendungs- erstattungen zu.

Allianz Mobil-Fonds -A-

Die Gesellschaft hat im Berichtszeitraum mehr als 10% der vereinnahmten Verwaltungsvergütung des Sondervermögens an Vermittler von Anteilen des Sondervermögens auf den Bestand von vermittelten Anteilen gezahlt.

Allianz Mobil-Fonds -P2-

Im Berichtszeitraum sind keine Bestandsvergütungen angefallen.

Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge, die dem Sondervermögen für den Erwerb und die Rücknahme von Investmentanteilen berechnet wurden - Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

PFI SETF-P.EO Sht Matur.Source Reg.Shares 0,35 % p.a.

Wesentliche sonstige Erträge und sonstige Aufwendungen Sonstige Erträge

Allianz Mobil-Fonds -A- (EUR) Bestandsvergütung EUR 5.495,68

Veräußerungsergebnis aus sonstigen Kapitalforderungen EUR 43.831,46

Allianz Mobil-Fonds -P2- (EUR) Veräußerungsergebnis aus sonstigen Kapitalforderungen EUR 0,12

Sonstige Aufwendungen

Allianz Mobil-Fonds -A- (EUR) Gebühren für zentrales Clearing EUR -100,43

Allianz Mobil-Fonds -P2- (EUR) EUR --

Erläuterung der Nettoveränderung

Die Ermittlung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen wer- den, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nicht realisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nicht realisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden.

Transaktionskosten im Geschäftsjahr (inkl. Transaktionskosten im Zusammenhang mit Wertpapiergeschäften (nicht in der E+A-Rechnung enthalten)) gesamt

Allianz Mobil-Fonds -A- 48.404,03 EUR

Allianz Mobil-Fonds -P2- 0,06 EUR

(23)

Die Allianz Global Investors GmbH hat uns beauftragt, gemäß § 102 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens Allianz Mobil-Fonds für das Geschäftsjahr vom 1. Dezember 2013 bis 30. November 2014 zu prüfen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter

Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Ka- pitalverwaltungsgesellschaft.

Verantwortung des Abschlussprüfers

Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführ- ten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben.

Wir haben unsere Prüfung nach § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen.

Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Un- richtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesent- lich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung wer- den die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbe- richt überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prü- fung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungsle-

schätzungen der gesetzlichen Vertreter der

Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass un- sere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beur- teilung bildet.

Prüfungsurteil

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonne- nen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäfts- jahr vom 1. Dezember 2013 bis 30. November 2014 den gesetzli- chen Vorschriften.

Frankfurt am Main, den 11. März 2015 KPMG AG

Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Warnke

Wirtschaftsprüfer

Steinbrenner

Wirtschaftsprüfer

(24)

2 Allianz Mobil-Fonds -A- (EUR) für den Zeitraum 01.12.2013 bis 30.11.2014 ISIN: DE0008471913

Privatvermögen Betriebsvermögen (ESt-pflichtige Anleger)

Betriebsvermögen (KSt-pflichtige Anleger)

3 1 a) Betrag der Ausschüttung 0,92896 0,92896 0,92896

4 1 a) aa) - in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre 0,00000 0,00000 0,00000

5 1 a) bb) - in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge 0,00000 0,00000 0,00000

6 1 b) Betrag der ausgeschütteten Erträge 0,92896 0,92896 0,92896

7 2 Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge 0,06324 0,06324 0,06324

8 Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge 0,99220 0,99220 0,99220

9 In dem Gesamtbetrag der ausgeschütteten / ausschüttungsgleichen Erträge enthaltene

10 1 c) aa) - Erträge i.S.d. § 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.V.m. § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG ¹⁾ - 0,00000 -

11 1 c) bb) - Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG ¹⁾ - 0,00000 0,00000

12 1 c) cc) - Erträge im Sinne des § 2 Abs. 2a InvStG - 0,96739 0,96739

13 1 c) dd) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31. Dezember 2008 anzuwendenden

Fassung 0,00000 - -

14 1 c) ee) - Erträge i. S. d. § 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht

Kapitalerträge i. S. d. § 20 EStG sind 0,00000 - -

15 1 c) ff) - Steuerfreie Veräußerungsgewinne i. S. d. § 2 Abs. 3 InvStG in der ab dem 01.01.2009 anzuwendenden Fassung 0,00000 - -

16 1 c) gg) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 1 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000

17 1 c) hh) - in Zeile 16 enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen 0,00000 0,00000 -

18 1 c) ii) - Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde ¹⁾ 0,00000 0,00000 0,00000 19 1 c) jj) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des

§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist ¹⁾ - 0,00000 0,00000

20 1 c) kk) - in Zeile 18 enthaltene Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem DBA zur Anrechnung einer als gezahlt

geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen ¹⁾ 0,00000 0,00000 0,00000

21 1 c) ll) - in Zeile 20 enthaltene Einkünfte, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des

§ 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist ¹⁾ - 0,00000 0,00000

22 Zur Anrechnung oder Erstattung von Kapitalertragsteuer berechtigender Teil der Erträge i. S. d.

23 1 d) aa) - § 7 Abs. 1, 2 und 4 InvStG 0,99220 0,99220 0,99220

24 1 d) bb) - § 7 Abs. 3 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000

25 1 d) cc) - § 7 Abs. 1 Satz 4, soweit in Zeile 23 enthalten 0,00000 0,00000 0,00000

26 Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den Erträgen enthaltenen Einkünfte i. S. d. § 4 Abs. 2 InvStG entfällt und 27 1 f) aa) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 32d Abs. 5 oder § 34c Abs. 1 EStG oder einem DBA anrechenbar ist, wenn kein Abzug

nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) ¹⁾²⁾ 0,00000 0,00000 0,00000

28 1 f) bb) - in Zeile 27 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.

3 InvStG) - 0,00000 0,00000

29 1 f) cc) - nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach § 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen

wurde (vor Anwendung des § 4 Abs. 3 InvStG) ¹⁾ 0,00000 0,00000 0,00000

30 1 f) dd) - in Zeile 29 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.

3 InvStG) - 0,00000 0,00000

31 1 f) ee) - nach DBA als gezahlt gilt und nach § 4 Abs. 2 InvStG i.V.m. diesem Abkommen anrechenbar ist ¹⁾²⁾ 0,00000 0,00000 0,00000 32 1 f) ff) - in Zeile 31 enthaltene ausländische Steuer, die auf Einkünfte entfällt, auf die § 2 Abs. 2 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 2 KStG

oder § 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist (für die Anwendung des § 4 Abs.

3 InvStG) - 0,00000 0,00000

33 1 g) Betrag der Absetzung für Abnutzung oder Substanzverringerung 0,00000 0,00000 0,00000

34 1 h) im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer

Geschäftsjahre 0,00000 0,00000 0,00000

35 Der Ausschüttungsbeschluss gem. § 12 InvStG wurde am 02. Februar 2015 gefasst.

36 Nachrichtlich (von der Bescheinigung, dass die Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden, nicht umfasst):

37 - steuerpflichtig 0,99220 0,99220 0,99220

38 - Nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni 2013 (in Zeile 7

enthalten) 0,03691 0,03691 0,03691

39 - in Zeile 38 enthaltene nichtabzugsfähige Werbungskosten i.S.d. § 3 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 InvStG in der Fassung vom 26. Juni

2013, die auf Erträge i.S.d. § 3 Nr. 40 EStG oder § 16 InvStG i.V.m. § 8b Abs. 1 KStG entfallen - 0,00000 -

40 - in Zeile 24 enthaltene inländische Mieterträge i. S. d. § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG 0,00000 0,00000 0,00000

41 Zahlung am 02.02.2015 Globalurkunde

1) Alle ausländischen Steuern und Erträge sind bei den Angaben zum Betriebsvermögen jeweils zu 100% angegeben.

2) Der Ausweis der ausländischen anrechenbaren (fiktiven) Quellensteuer erfolgt beim Privatanleger unter Berücksichtigung der Höchstbetragsberechnung.

Die pro Anteil angegebenen Werte beziehen sich auf den Anteilumlauf am 02. Februar 2015.

Bei der Ermittlung der steuerlichen Daten im Zusammenhang mit der Rechtsprechung des Bundesfinanzhofs zu Finanzinnovationen vor der Geltung des Abgeltungsteuerregimes wurde auf die Da- tenübermittlung durch Wertpapiermitteilungen (WM) vertraut, wobei auch das Einführungsschreiben des Bundesministeriums der Finanzen zum Investmentsteuergesetz vom 2.6.2005, Gz. IV C 1 - S 1980 - 1 - 87/05, und das Schreiben des Bundesministeriums der Finanzen zur Anwendung o.g. BFH-Urteile vom 18.7.2007, Gz. IV B 8 - S 2252/0, berücksichtigt wurden.

Die steuerpflichtigen Erträge aus dem Geschäftsjahr 2013/2014 fließen dem Anleger mit der jeweiligen Ausschüttung zu (Steuererklärung 2015). Durch die Wiederanlage von Erträgen oder durch den Kauf zusätzlicher Anteile wird die Steuerpflicht nicht ausgeschlossen.