Gesundheit & Beschwerden
Perspektive 3 „Prozesse“ Perspektive 4 „Potentiale“
4.1 Inhaltslogische Beschreibung des Forschungsprojekts
Zur Untersuchung der Frage, ob das in Kapitel 3 theoretisch hergeleitete Konzept einer BSC zur Steuerung von Gesundheitsprozessen in Unternehmen möglich und sinnvoll ist, wurde der Schwerpunkt des Projekts auf eine empirische Fallstudie ge-legt.
Es wurde erwartet, dass sich das Theoriekonzept der „Gesundheits-BSC“ bzw. die Ursache-Wirkungsbeziehungen zwischen den vier Perspektiven der BSC bestätigen.
Insbesondere sollte die empirische Testung des Konzepts Aufschlüsse über statisti-sche Zusammenhänge zwistatisti-schen den einzelnen Konstrukten der Perspektiven, wel-che jeweils strategiswel-che Ziele abbilden, aufzeigen.
Diese statistische Überprüfung ist eines der zentralen Anliegen der vorliegenden Studie und hier liegt auch ein Großteil des innovativen Projektcharakters. Denn trotz der mittlerweile großen Verbreitung der BSC zur Strategieumsetzung gibt es kaum Versuche, die gedanklich angenommenen heuristischen Zusammenhänge zwischen den Perspektiven oder zwischen den Konstrukten einer Perspektive statistisch abzu-sichern. Die vorliegenden Projektergebnisse und insbesondere die Befunde aus der empirischen Fallstudie bilden den Versuch ab, diese Lücke zu schließen und da-durch aufzuzeigen, an welchen Stellen im Unternehmen Weiterentwicklungen erfol-gen müssen, um durchgängige Planungs- und Steuerungsprozesse für Querschnitt-aufgaben wie Gesundheit zu optimieren. Diese Optimierung mag sich auf die Frage beziehen, welche Funktionsträger beteiligt sein müssen, wie diese sinnvoller Weise kommunizieren und insbesondere welche Daten – auch nicht-finanzieller Natur – ein Unternehmenscontrolling in Zukunft bereitstellen muss.
Zusammenfassend verfolgte die Fallstudie als zentraler Teil des Gesamtprojekts also folgende Ziele:
o Überprüfung des in Kap. 3 dargestellten theoretischen Konzepts einer Gesund-heits-BSC
o Entwicklung einer geeigneten Methode, die BSC zu „befüllen“ (valider, reliabler und ökonomischer Fragebogen zu qualitativen Merkmalen)
o Aufzeigen der statistischen Zusammenhänge zwischen zentralen Konstrukten in einer Perspektive und zwischen den verschiedenen Perspektiven. Von besonde-rem Interesse war dabei der Zusammenhang gesundheitsrelevanter Faktoren (Perspektiven 2, 3 und 4, vgl. Kap. 3) mit dem Unternehmenserfolg (Perspektive 1, vgl. Kap. 3).
o Dokumentation der „lessons learned“ und Ableitung eines Leitfadens, wie die Steuerungsprozesse für Gesundheit mit Hilfe einer Gesundheits-BSC in Unter-nehmen optimiert werden können.
Die Ableitung des theoretischen Modells der Gesundheits-BSC (vgl. Kap. 3) basiert auf einer umfangreichen Analyse der Literatur. Die angenommenen Zusammenhän-ge zwischen einzelnen Konstrukten sind durch entsprechende Forschungsbefunde belegt und durch die Literaturverweise dokumentiert. In der Literatur fehlen jedoch bisher multifaktorielle statistische Analysen der angenommenen Zusammenhänge
von Gesundheitsprozessen auf den Unternehmenserfolg im Rahmen von umfassen-den BSC-Ursache-Wirkungsmodellen. Das methodische Vorgehen in der Fallstudie ist daher explorativ.
Nachdem nun die Ziele und die Bedeutung der Fallstudie beschrieben wurden, soll im Folgenden deren Einordnung in den Gesamtkontext des Projekts erfolgen. Abb.
4.1 zeigt daher das mehrstufige Vorgehen zur Weiterentwicklung des theoretischen Grundkonzepts (siehe Kap. 3).
Ziele des Arbeitsschritts
Vorgehensschritte Methoden
Kennenlernen des Fallstudienunternehmens
Aufnahme der spezifischen Anforderungen für die Entwicklung der BSC
Klärung der Umsetzungsmöglichkeiten
Entwicklung eines Fragebogens
Identifikation objektiver Erfolgs- und Gesundheitsdaten
Entwicklung eines Steuerungs- und Bewertungskonzepts
Entwicklung eines Bezugsrahmens für die Fallstudie
Aufbau einer Logik zur Darstellung von Gesundheitsstrategien (Ursache-Wirkungsbeziehungen)
Datenerhebung
Exploration der Ursache-Wirkungsbeziehungen zwischen Gesundheit und Erfolg im
Fallstudienunternehmen
Aufzeigen von Zusammenhängen zwischen gesundheitsfördernden Maßnahmen und Erfolg
Analyse der Ursache-Wirkungsbeziehungen mit Blick auf die praktische Anwendbarkeit
Entwicklung der BSC (Strategische Ziele, Kennzahlen, Zielwerte, Maßnahmen)
Implementierung der BSC mit einem Software-Tool
Diskussion der Fallstudienergebnisse
Darstellung der Lessons learned
Abstraktion des Konzepts
2 Befragungen von Werkern
Objektive Gesundheits- und Erfolgsdaten
Multivariate Analyse der Daten
Abb. 4.1 Forschungsdesign
4.1.1 Schritt 1: Vorbereitung und Planung
Zunächst wurde ein Strategie-Workshop mit den Zielen zur Klärung der Rahmenbe-dingungen für die BSC-Implementierung und der Identifikation von strategischen Stoßrichtungen durchgeführt. Beteiligte dabei waren Mitarbeiter des Betriebsärztli-chen Diensts, der Sozialberatung, jeweils eine Führungskraft aus dem Produktions-bereich, der Organisationsentwicklung, wie dem Arbeitsschutz und der Arbeitssi-cherheit sowie einem Vertreter des Personal-Controllings.
Im Anschluss daran wurden durch Experteninterviews
• die strategischen Ziele des Unternehmens,
• die Stärken und Schwächen im Unternehmen hinsichtlich der Gesundheit, dem Verhalten und der Leistung der Beschäftigten sowie
• die Erwartungen an die betriebliche Gesundheitsförderung und an das Projekt weiter spezifiziert.
Die Interviews zielten somit darauf ab, das spezifische Wissen der einzelnen Füh-rungs- und Fachkräfte mit in die Entwicklung der BSC zu integrieren. Hierbei erfolgte eine hierarchische und fachliche Differenzierung. Zum einen wurden Meister, Team- und Abteilungsleiter (aus dem Produktionsbereich) in die Interviews einbezogen.
Zum anderen wurden solche Mitarbeiter befragt, die einen Beitrag zur BGF leisten.
Dazu gehörten fachliche Vertreter des Betriebsärztlichen Dienstes, der Sozialbera-tung, des Arbeitsschutzes, der Personalabteilung und des Betriebsrates.
Die protokollierten und transkribierten Interviews wurden anhand der Methode der qualitativen Inhaltsanalyse nach MAYRING (2003) systematisch ausgewertet: Hierzu wurden die Aussagen der Interviewpartner in einem ersten Schritt paraphrasiert, d. h.
auf eine knappe, nur auf den Inhalt beschränkte Form umgeschrieben. Die Formulie-rungen wurden sprachlich vereinheitlicht. Im Anschluss daran erfolgte die erste Abs-trahierung und Reduktion des Materials auf ein allgemeingültiges Niveau. Aus Grün-den der Anonymisierung wurGrün-den Ergebnisse von mehreren Interviewpartnern zu-sammengefasst. Gegenstände der Paraphrasen wurden generalisiert und bedeu-tungsgleiche Paraphrasen gestrichen.
Die resultierenden Analyseergebnisse dokumentieren die spezifischen Anforderun-gen an das Gesundheitsmanagement der verschiedenen Akteure des Gesundheits-wesens im Fallstudienunternehmen. Zudem identifizierten sie die für die Befragung relevanten PSO-Faktoren und Interaktionen (vgl. Kap. 2), die zur Untersuchung der Ursache-Wirkungsbeziehungen herangezogen werden sollten. Somit dienten die In-terviews insbesondere als Grundlage für die Entwicklung des Fragebogens für die empirischen Datenerhebungen (siehe Schritt 2).
Notwendige Kennzahlen für die Steuerung der Gesundheitsprozesse im Sinne der BSC lassen sich aus der betrieblichen Praxis und dem verfügbaren Datenmaterial des Controllings häufig nicht ohne Weiteres ableiten. Zur „Befüllung“ einer eher ver-haltenswissenschaftlich fundierten Gesundheits-BSC wurde daher als begleitendes Instrument auf Grundlage der Planungsphase (siehe Schritt 1) ein umfangreicher Fragebogen genutzt. Neben diesen „weichen“ gesundheitsrelevanten Daten wurde mit Vertretern des Unternehmens intensiv diskutiert, welche objektiven Kennzahlen aus dem Controlling als Erfolgskennzahlen verfügbar und sinnvoll nutzbar seien. Ei-ne weitere wesentliche Funktion der Interviews war daher die Identifikation sinnvoller und vor allem im Unternehmen verfügbarer Daten zum finanziellen Erfolg, zu
Fehl-zeiten, zur Fertigungsqualität und zur Produktivität. Diese Daten, die im Rohkonzept der BSC die Erfolgsperspektive darstellen, wurden im Rahmen der empirischen Pha-se des Projekts für die zentrale Frage nach der Erfolgsrelevanz von Gesundheitspro-zessen als abhängige Variablen definiert (vgl. Abb. 4.6 auf S. 55).
Mit diesem Vorgehen erfolgte ein erster Schritt bei der Identifikation der strategi-schen Ziele und der Ursache-Wirkungsbeziehungen, die im Zusammenhang mit der
„gesunden Organisation“ relevant sein könnten.
4.1.2 Schritt 2: Empirische Analyse
Ziel der zweiten Phase war die Identifikation der Ursache-Wirkungsbeziehungen von Faktoren auf den BSC- Perspektiven „Potenzial“ (Perspektive 4), „Prozesse“ spektive 3), „Gesundheit und Beschwerden“ (Perspektive 2) auf den „Erfolg“ (Per-spektive 1) im Fallunternehmen auf Grundlage von zwei Datenerhebungen.
Im Rahmen der ersten Datenerhebung wurden Mitarbeiter im Produktionsbereich (Werker) mit Hilfe eines ausführlichen Fragebogens mit 145 Items zu gesundheitsre-levanten Aspekten befragt. Die erste Version des Fragebogens enthielt eine große Anzahl von Einzelfragen, um einen breiten Bereich der komplexen Zusammenhänge von BGF-Maßnahmen, Gesundheit und Erfolg abzudecken und zu analysieren. Da-mit konnte der aktuelle Ist-Stand der gesundheitsrelevanten Einfluss- und Ergebnis-faktoren abgebildet werden.
Ein Ziel des Projekts war neben der Konzeption einer BSC zur Steuerung von Ge-sundheitsprozessen auch die Generierung von geeigneten Instrumenten zur inhaltli-chen „Befüllung“ der BSC. Dies ist notwendig, da die Inhalte und Konstrukte im Rahmen einer „Gesundheits-BSC“ eher verhaltenswissenschaftlich fundiert sind.
Notwendige Kennzahlen zur Zieloperationalisierung für die Steuerung der Gesund-heitsprozesse im Sinne der BSC lassen sich daher aus der betrieblichen Praxis und dem verfügbaren Datenmaterial des Controllings nicht ohne Weiteres ableiten oder entziehen sich einer Bewertung durch zu hohe Komplexität. Ein Fragebogen, der die verhaltensrelevanten Faktoren im Unternehmen valide und reliabel erfassen kann, ist daher als begleitendes Instrument zur BSC angeraten.
Um den Bedürfnissen der Praxis entgegenzukommen, muss ein solches Instrument zudem ökonomisch anwendbar sein. Diese Anforderung führt zur Notwendigkeit der Beschränkung auf einige wenige prägnante Items. Es war also auf Grundlage des ersten umfangreichen Fragebogens notwendig, die Anzahl der Items zu reduzieren und das resultierende Kurzinstrument (siehe Anhang) im Rahmen einer zweiten Da-tenerhebung zu validieren.
Die zweite Datenerhebung soll eine zukünftige, nachhaltige Erfassung der Gesund-heit und Beschwerden der Mitarbeiter in praktikabler Form ermöglichen, um
• den Gesundheitszustand zu evaluieren und damit
• Probleme zu identifizieren, die durch
• eine effiziente BGF-Maßnahmenplanung
• zu gezielten Interventionen und Prävention führen.
Der zweite Fragebogen ist aufgrund seiner Struktur (reduzierte Itemzahl) jedoch vor-erst nicht als BSC-Konzipierungsinstrument gedacht; er ist als Zusatzleistung zur ersten Datenerhebung zu verstehen.
4.1.3 Schritt 3: Ableitung und Implementierung einer Gesundheitsstrategie und Gesundheits-BSC
Die Kenntnis der Wirkungszusammenhänge zwischen den verschiedenen BSC-Perspektiven bildete die Grundlage für die Entwicklung der Gesundheits-BSC, die im Fallstudienunternehmen im dritten Schritt entwickelt und beispielhaft implementiert wurde. Ausgangspunkt hierfür war die Analyse der explorativ gewonnen Ursache-Wirkungsbeziehungen auf Grundlage der ersten Datenerhebung. Auf Basis der empi-rischen Ergebnisse wurden in Abstimmungstreffen mit dem Fallstudienpartner die strategischen Ziele und Kennzahlen festgelegt. Ein solches Vorgehen ist aufgrund der gewonnenen empirischen Erkenntnisse sinnvoll, da die Ergebnisse eine Anpas-sung strategischer Ziele nahelegen können.
Im Anschluss an die Entwicklung der BSC erfolgte die Umsetzung in ein Microsoft-Excel-basiertes BSC-Softwaretool. Dieses Tool ist neben der BSC-Konzeption und dem Fragebogen das dritte Ergebnis des Projekts. Es kann aufgrund seiner einfa-chen, rechnerbasierten Handhabung flexibel an unternehmensspezifische Bedingun-gen angepasst werden und damit den vereinfachten, kontinuierlichen Einsatz einer eigenen unternehmensspezifischen Gesundheits-BSC unterstützen.
4.1.4 Schritt 4: Kritische Reflexion
Der letzte Schritt des Forschungsvorhabens stellte die Diskussion der Ergebnisse, die Abstraktion des Konzepts sowie des Vorgehens und die Darstellung von „lessons learned“ dar (siehe Kapitel 6 und 7). Die Ergebnisse der Interviews (Schritt 1 in Abb.
4.1), der empirischen Analysen (Schritt 2 und 3 in Abb. 4.1) und die gewonnenen Erfahrungen während der Projektlaufzeit ermöglichen die Formulierung eines Hand-lungsleitfadens zur unternehmensspezifischen Entwicklung einer Gesundheits-BSC und zeigen die „Fallstricke“ in diesem Prozess auf. Anhand dieser „Fallstricke“ wurde zudem weiterer Forschungsbedarf identifiziert.
Ausdrücklich muss jedoch darauf hingewiesen werden, dass der Entwicklungspro-zess einer BSC für jedes Unternehmen sehr spezifisch erfolgen muss. Die Hilfsmittel, die im Rahmen dieses Projekts entstanden sind, bieten Hinweise auf Zusammen-hänge und Unterstützungsmodule. Sollen sinnvolle Steuerungsprozesse zur Steige-rung der Mitarbeitergesundheit implementiert werden, können die Ergebnisse ledig-lich als Leitfaden genutzt werden. Die Ziele, Ursache-Wirkungsbeziehungen und Kennzahlen sind unternehmensspezifisch zu erarbeiten.