KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: Bethmann Rentenfonds HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. SEPTEMBER 2021

Bethmann Rentenfonds

HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. SEPTEMBER 2021

VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

Vermögensübersicht zum 30.09.2021

Anlageschwerpunkte

Tageswert in EUR

% Anteil am Fondsvermögen

I. Vermögensgegenstände 130.410.230,80 100,05

1. Anleihen 124.820.517,00 95,76

>= 1 Jahr bis < 3 Jahre 1.434.678,00 1,10

>= 3 Jahre bis < 5 Jahre 16.582.515,00 12,72

>= 5 Jahre bis < 10 Jahre 82.349.826,00 63,18

>= 10 Jahre 24.453.498,00 18,76

2. Derivate 304.500,00 0,23

3. Bankguthaben 4.197.554,80 3,22

4. Sonstige Vermögensgegenstände 1.087.659,00 0,83

II. Verbindlichkeiten -63.607,31 -0,05

III. Fondsvermögen 130.346.623,49 100,00

Vermögensaufstellung zum 30.09.2021

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.09.2021 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds-

vermögens

Bestandspositionen

Börsengehandelte Wertpapiere

Verzinsliche Wertpapiere EUR 112.523.197,00 86,33

2,3750 % Abertis Infraestructuras S.A. EO-Medium-Term Nts 2019(19/27) XS1967635977 EUR 2.000 0 0 % 110,142 2.202.840,00 1,69

0,5000 % AIB Group PLC EO-FLR Med.-T.Nts 2021(26/27) XS2343340852 EUR 3.000 3.000 0 % 100,437 3.013.110,00 2,31

0,5000 % American Tower Corp. EO-Notes 2020(20/28) XS2227905903 EUR 2.500 0 0 % 99,374 2.484.350,00 1,91

0,4500 % American Tower Corp. EO-Notes 2021(21/27) XS2346206902 EUR 1.000 3.000 2.000 % 99,982 999.820,00 0,77

1,6250 % Aroundtown SA EO-FLR Med.-T. Nts 21(26/Und.) XS2287744721 EUR 2.000 0 0 % 97,514 1.950.280,00 1,50

1,6250 % Aroundtown SA EO-Med.-Term Notes 2018(18/28) XS1761721262 EUR 1.000 0 0 % 105,715 1.057.150,00 0,81

0,3750 % AstraZeneca PLC EO-Medium-Term Nts 2021(21/29) XS2347663507 EUR 3.000 3.000 0 % 100,120 3.003.600,00 2,30

1,6000 % AT & T Inc. EO-Notes 2020(20/28) XS2180007549 EUR 2.000 0 0 % 107,117 2.142.340,00 1,64

3,3750 % Aviva PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2015(25/45) XS1242413679 EUR 3.000 0 0 % 111,173 3.335.190,00 2,56

0,5000 % Banco Santander S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 21(26/27) XS2324321285 EUR 3.000 0 0 % 100,700 3.021.000,00 2,32

0,3750 % Bank of Ireland Group PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2021(26/27) XS2311407352 EUR 2.500 0 0 % 99,647 2.491.175,00 1,91

0,7500 % Caixabank S.A. EO-FLR Med.-T.Nts 2021(27/28) XS2346253730 EUR 1.500 1.500 0 % 101,011 1.515.165,00 1,16

0,3750 % Caixabank S.A. EO-FLR Non-Pref. MTN 20(25/26) XS2258971071 EUR 2.500 0 0 % 100,390 2.509.750,00 1,93

0,8750 % Castellum Helsinki Fin.Hol.Abp EO-Medium-Term Nts 2021(21/29) XS2387052744 EUR 3.000 3.000 0 % 98,910 2.967.300,00 2,28

1,6250 % CPI PROPERTY GROUP S.A. EO-M.-T.Nts 2019(27/27) Reg.S XS2069407786 EUR 1.000 0 0 % 105,070 1.050.700,00 0,81

0,1250 % Crédit Agricole S.A. EO-Non-Pref.MTN 2020(27) FR0014000Y93 EUR 2.500 0 0 % 98,292 2.457.300,00 1,89

1,7500 % Danone S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 17(23/Und.) FR0013292828 EUR 1.400 0 1.600 % 102,477 1.434.678,00 1,10

1,3750 % ENEL S.p.A. EO-FLR Nts. 2021(21/Und.) XS2312744217 EUR 2.500 0 0 % 99,012 2.475.300,00 1,90

1,5000 % Engie S.A. EO-FLR Notes 2020(28/Und.) FR0014000RR2 EUR 2.000 0 0 % 100,679 2.013.580,00 1,54

2,2500 % Eutelsat S.A. EO-Bonds 2019(19/27) FR0013422623 EUR 2.000 0 0 % 104,742 2.094.840,00 1,61

1,5000 % Eutelsat S.A. EO-Bonds 2020(20/28) FR00140005C6 EUR 1.100 0 0 % 102,656 1.129.216,00 0,87

0,5400 % Ferrovial Emisiones S.A. EO-Notes 2020(20/28) ES0205032040 EUR 2.000 0 0 % 100,690 2.013.800,00 1,54

1,5000 % Fidelity Natl Inform.Svcs Inc. EO-Notes 2019(19/27) XS1843436228 EUR 2.000 0 0 % 106,096 2.121.920,00 1,63

1,5000 % Grand City Properties S.A. EO-FLR Med-T. Nts 20(21/UND.) XS2271225281 EUR 3.000 0 0 % 98,693 2.960.790,00 2,27

1,1250 % Heathrow Funding Ltd. EO-Med.-Term-Nts 2021(21/32) XS2328823104 EUR 4.000 4.000 0 % 99,602 3.984.080,00 3,06

2,2500 % Holcim Finance (Luxembg) S.A. EO-Medium-T. Notes 2016(16/28) XS1420338102 EUR 2.000 0 0 % 111,985 2.239.700,00 1,72

0,5000 % Holcim Finance (Luxembg) S.A. EO-Notes 20(20/31) Reg.S XS2261215011 EUR 2.500 0 0 % 97,090 2.427.250,00 1,86

0,2500 % Iren S.p.A. EO-Medium-Term Nts 2020(30/31) XS2275029085 EUR 3.000 0 0 % 95,602 2.868.060,00 2,20

0,3750 % John.Cont.Intl/Tyco F.+Sec.F. EO-Notes 2020(20/27) XS2231330965 EUR 2.000 0 0 % 100,262 2.005.240,00 1,54

0,6250 % KBC Groep N.V. EO-FLR Med.-T. Nts 2021(26/31) BE0002819002 EUR 3.000 4.800 1.800 % 99,466 2.983.980,00 2,29

im Berichtszeitraum

Vermögensaufstellung zum 30.09.2021

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.09.2021 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds-

vermögens im Berichtszeitraum

0,2500 % LeasePlan Corporation N.V. EO-Medium-Term Notes 2021(26) XS2305244241 EUR 3.000 0 0 % 99,726 2.991.780,00 2,30

0,6250 % Macquarie Group Ltd. EO-Medium-Term Notes 2020(27) XS2105735935 EUR 2.000 0 0 % 101,681 2.033.620,00 1,56

1,6250 % Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.2020(2026/2080) XS2218405772 EUR 3.000 0 0 % 103,075 3.092.250,00 2,37

1,7500 % NE Property B.V. EO-Medium-T. Notes 2017(17/24) XS1722898431 EUR 2.000 0 0 % 103,843 2.076.860,00 1,59

3,3750 % NE Property B.V. EO-Medium-T. Notes 2020(20/27) XS2203802462 EUR 1.000 0 0 % 112,955 1.129.550,00 0,87

0,3750 % Nestlé Finance Intl Ltd. EO-Medium-Term Nts 2020(32/32) XS2170362912 EUR 2.000 0 0 % 99,080 1.981.600,00 1,52

0,6250 % Nordea Bank Abp EO-Medium-Term Nts 2021(26/31) XS2343459074 EUR 3.000 3.000 0 % 100,262 3.007.860,00 2,31

5,0000 % Orange S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 14(26/Und.) XS1115498260 EUR 3.000 0 0 % 118,961 3.568.830,00 2,74

1,5000 % Raiffeisen Bank Intl AG EO-FLR Med.-T. Nts 2019(25/30) XS2049823763 EUR 3.000 0 0 % 102,222 3.066.660,00 2,35

2,8750 % Ryanair DAC EO-Medium-Term Notes 2020(25) XS2228260043 EUR 2.500 0 0 % 109,647 2.741.175,00 2,10

0,8750 % Ryanair DAC EO-Medium-Term Notes 2021(26) XS2344385815 EUR 500 500 0 % 101,748 508.740,00 0,39

2,5000 % Sampo OYJ EO-FLR Med.-T. Nts 2020(32/52) XS2226645278 EUR 2.000 0 0 % 106,447 2.128.940,00 1,63

0,7500 % SBB Treasury Oyj EO-Medium-Term Nts 2020(20/28) XS2271332285 EUR 3.000 0 0 % 98,688 2.960.640,00 2,27

0,6640 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Nts 2020(20/30) XS2112289207 EUR 2.000 0 0 % 101,306 2.026.120,00 1,55

0,3750 % Terna Rete Elettrica Nazio.SpA EO-Medium-Term Nts 2020(30/30) XS2237901355 EUR 2.000 0 500 % 98,415 1.968.300,00 1,51

2,0000 % Unibail-Rodamco-Westfield SE EO-Medium-Term Nts 2020(20/32) FR0013521267 EUR 1.800 0 0 % 109,616 1.973.088,00 1,51

1,2500 % UniCredit S.p.A. EO-FLR Preferred MTN 19(24/25) XS2017471553 EUR 3.000 0 0 % 103,081 3.092.430,00 2,37

2,8750 % Virgin Money UK PLC EO-FLR Med.-T. Nts 2020(24/25) XS2126084750 EUR 3.000 3.000 0 % 107,375 3.221.250,00 2,47

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere

Verzinsliche Wertpapiere EUR 12.297.320,00 9,43

0,2000 % Coca-Cola Europacific Pa. PLC EO-Notes 2020(20/28) XS2264977146 EUR 2.000 0 0 % 98,292 1.965.840,00 1,51

0,2500 % Equinix Inc. EO-Notes 2021(21/27) XS2304340263 EUR 1.000 0 0 % 99,973 999.730,00 0,77

1,0000 % JAB Holdings B.V. EO-Notes 2021(31) DE000A3KPTG6 EUR 2.300 2.300 0 % 98,700 2.270.100,00 1,74

0,8750 % Nasdaq Inc. EO-Notes 2020(20/30) XS2010032881 EUR 2.000 0 0 % 101,649 2.032.980,00 1,56

0,9050 % NorteGas Energia Distribuc.SAU EO-Med.-Term Nts 2021(21/31) XS2289797248 EUR 3.000 0 0 % 98,857 2.965.710,00 2,28

1,1250 % Vicinity Centres Re Ltd. EO-Medium-Term Nts 2019(19/29) XS2071382662 EUR 2.000 0 0 % 103,148 2.062.960,00 1,58

Summe Wertpapiervermögen 2)

Vermögensaufstellung zum 30.09.2021

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.09.2021 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds-

vermögens im Berichtszeitraum

Derivate

(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.)

Zins-Derivate

Forderungen/Verbindlichkeiten

Zinsterminkontrakte EUR 304.500,00 0,23

FUTURE EURO-BUND 12.21 EUREX 185 EUR -15.000.000 304.500,00 0,23

Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds

Bankguthaben EUR 4.197.554,80 3,22

EUR - Guthaben bei:

State Street Bank International GmbH EUR 4.197.554,80 % 100,000 4.197.554,80 3,22

Sonstige Vermögensgegenstände

Zinsansprüche EUR 694.616,80 694.616,80 0,53

Einschüsse (Initial Margins) EUR 393.042,20 393.042,20 0,30

Sonstige Verbindlichkeiten

Zinsverbindlichkeiten EUR -1.320,40 -1.320,40 0,00

Verwaltungsvergütung EUR -47.493,12 -47.493,12 -0,04

Verwahrstellenvergütung EUR -6.793,79 -6.793,79 -0,01

Prüfungskosten EUR -7.500,00 -7.500,00 -0,01

Veröffentlichungskosten EUR -500,00 -500,00 0,00

Fondsvermögen

Vermögensaufstellung zum 30.09.2021

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.09.2021 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds-

vermögens im Berichtszeitraum

Bethmann Rentenfonds A

Anteilwert EUR 51,88

Ausgabepreis EUR 53,44

Rücknahmepreis EUR 51,88

Anzahl Anteile STK 55.162

Bethmann Rentenfonds B

Anteilwert EUR 50,80

Ausgabepreis EUR 50,80

Rücknahmepreis EUR 50,80

Anzahl Anteile STK 1.733.268

Bethmann Rentenfonds C

Anteilwert EUR 54,61

Ausgabepreis EUR 54,61

Rücknahmepreis EUR 54,61

Anzahl Anteile STK 721.994

Fußnoten:

1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

2) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.

Marktschlüssel b) Terminbörsen

185 Eurex Deutschland

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:

- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen

Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000

Zugänge Abgänge

Börsengehandelte Wertpapiere

0,0000 % Alstom S.A. EO-Notes 2021(21/29) FR0014001EW8 EUR 0 1.900

1,1250 % Bouygues S.A. EO-Bonds 2020(20/28) FR0013507654 EUR 0 400

0,6250 % BPCE S.A. EO-Preferred Med.-T.Nts 20(25) FR0013509726 EUR 0 2.200

0,0000 % CNH Industrial Finance Euro.SA EO-Medium-Term Nts 2020(24/24) XS2264980363 EUR 0 1.000

0,7500 % E.ON SE Medium Term Notes v.20(28/28) XS2177580250 EUR 0 2.000

0,2500 % Elisa Oyj EO-Medium-Term Nts 2020(27/27) XS2230266301 EUR 0 2.700

0,1250 % Euronext N.V. EO-Notes 2021(21/26) DK0030485271 EUR 1.500 1.500

2,1250 % Evonik Industries AG FLR-Nachr.-Anl. v.17(22/77) DE000A2GSFF1 EUR 1.000 3.000

0,1250 % FCA Bank S.p.A. (Irish Branch) EO-Med.-Term Notes 2020(23/23) XS2258558464 EUR 0 800

0,2500 % FCA Bank S.p.A. (Irish Branch) EO-Med.-Term Notes 2020(23/23) XS2109806369 EUR 0 2.000

1,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Pref.Med.-Term Nts 2019(24) XS2022425297 EUR 0 2.000

0,1250 % KBC Groep N.V. EO-FLR Med.-T.Nts 2020(25/26) BE0002728096 EUR 0 2.500

0,6250 % MMS USA Investments Inc. EO-Notes 2019(19/25) FR0013425139 EUR 0 2.000

1,7500 % O2 Telefónica Dtld. Finanzier. Anleihe v.2018(2018/2025) XS1851313863 EUR 0 200

2,5000 % Suez S.A. EO-FLR Nts 15(22/Und.) FR0012648590 EUR 0 3.000

0,1250 % TRATON Finance Luxembourg S.A. EO-Med.-Term Nts 2021(25/25) DE000A3KNP88 EUR 0 1.000

0,0000 % Veolia Environnement S.A. EO-Med.-Term Nts 2021(21/27) FR0014001I50 EUR 0 3.000

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere

0,0000 % ABB Finance B.V. EO-Medium-T. Notes 2021(21/30) XS2286044370 EUR 0 2.300

Nichtnotierte Wertpapiere *)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:

- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen

Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000

Zugänge Abgänge

Derivate

(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)

Terminkontrakte

Zinsterminkontrakte

(Basiswert(e): EURO-BUND) EUR 25.908,88

Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.

Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.

*) Bei den nichtnotierten Wertpapieren können technisch bedingt auch endfällige Wertpapiere ausgewiesen werden.

Anteilklassenmerkmale im Überblick

Anteilklasse Mindestanlagesumme in

Währung

Ausgabeaufschlag bis zu 3,00%, derzeit

(Angabe in %)

Verwaltungsvergütung bis zu 0,800% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.)

Ertragsverwendung Währung

Bethmann Rentenfonds A keine 3,00 0,750 Ausschüttung mit

Zwischenausschüttung EUR

Bethmann Rentenfonds B keine 0,00 0,050 Ausschüttung mit

Zwischenausschüttung EUR

Bethmann Rentenfonds C keine 0,00 0,250 Ausschüttung mit

Zwischenausschüttung EUR

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,76

Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,23

Sonstige Angaben

Bethmann Rentenfonds A

Anteilwert EUR 51,88

Ausgabepreis EUR 53,44

Rücknahmepreis EUR 51,88

Anzahl Anteile STK 55.162

Bethmann Rentenfonds B

Anteilwert EUR 50,80

Ausgabepreis EUR 50,80

Rücknahmepreis EUR 50,80

Anzahl Anteile STK 1.733.268

Bethmann Rentenfonds C

Anteilwert EUR 54,61

Ausgabepreis EUR 54,61

Rücknahmepreis EUR 54,61

Anzahl Anteile STK 721.994

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung

Die nachfolgend dargestellten Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände decken eventuelle aus der Covid-19 Pandemie resultierenden Marktauswirkungen ab.

Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.

Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.

Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.

Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.

Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Frankfurt am Main, den 1. Oktober 2021 Universal-Investment-Gesellschaft mbH Die Geschäftsführung

Anteilklassen im Überblick

Erstausgabedatum Mindestanlagesumme

Anteilklasse A 11. Oktober 1991 Anteilklasse A keine

Anteilklasse B 10. Dezember 2019 Anteilklasse B keine

Anteilklasse C 31. März 2020 Anteilklasse C keine

Erstausgabepreise Verwaltungsvergütung

Anteilklasse A 48,91 Euro zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse A bis zu 0,80 % p.a.

Anteilklasse B 50,00 Euro zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse B bis zu 0,30 % p.a.

Anteilklasse C 50,00 Euro zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse C bis zu 0,30 % p.a.

Ausgabeaufschlag Verwahrstellenvergütung

Anteilklasse A derzeit 3,00 % Anteilklasse A derzeit 0,009% p.a.

Anteilklasse B derzeit 0,00 % Anteilklasse B derzeit 0,009% p.a.

Anteilklasse C derzeit 0,00 % Anteilklasse C derzeit 0,009% p.a.

Erwerbsbeschränkung Währung

Anteilklasse A keine Anteilklasse A Euro

Anteilklasse B & C Die Anteile dieser Anteilklasse können nur von solchen Anlegern Anteilklasse B Euro

erworben werden, die einen Vermögensverwaltungsvertrag (AK B) Anteilklasse C Euro

oder Beratungsvertrag (AK C) mit der Bethmann Bank AG abge-

schlossen haben. Wird ein solcher Vermögensverwaltungsvertrag Ertragsverwendung

beendet, müssen die Anteile dieser Anteilklasse, die der Anleger Anteilklasse A Ausschüttung zu diesem Zeitpunkt in seinem Depot hält, an die Gesellschaft Anteilklasse B Ausschüttung zurückgegeben werden. Hierdurch wird sichergestellt, dass nur Anteilklasse C Ausschüttung Anleger Anteile halten, mit denen ein Vermögensverwaltungsver-

trag oder Beratervertrag mit der Bethmann Bank AG besteht. Wertpapier-Kennnummer / ISIN:

Die Rückgabe erfolgt zu den für die Ausgabe und Rücknahme im Anteilklasse A 975004 / DE0009750042 Zeitpunkt der Rückgabe gültigen Konditionen und Marktpreisen, Anteilklasse B A2PS2M / DE000A2PS2M5 gegebenenfalls auch mit Wertverlust für den Anleger. Eine Übertragung Anteilklasse C A2PS3F / DE000A2PS3F7 der Anteile dieser Anteilklasse durch den Anleger an ein anderes

Institut ist ausgeschlossen.

Kurzübersicht über die Partner

1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle

Universal-Investment-Gesellschaft mbH State Street Bank International GmbH

Hausanschrift: Hausanschrift:

Theodor-Heuss-Allee 70 Brienner Straße 59

60486 Frankfurt am Main 80333 München

Postanschrift: Postanschrift:

Postfach 17 05 48 Postfach 20 18 31

60079 Frankfurt am Main 80019 München

Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 089 / 55878 100

Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 089 / 55878 464

www.universal-investment.com www.statestreet.com

Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung

Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: € 2.153,9 Mio. (Stand: Mai 2019) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000,–

Eigenmittel: EUR 57.243.165,68 (Stand: September 2020)

Geschäftsführer: 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb

Frank Eggloff, München Bethmann Bank AG

Ian Lees, Leverkusen

Katja Müller, Bad Homburg Postanschrift:

Markus Neubauer, Frankfurt am Main Mainzer Landstraße 1

Michael Reinhard, Bad Vilbel 60329 Frankfurt am Main

Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen)

Stephan Scholl, Königstein im Taunus Telefon +49 69 2177 0

Axel Vespermann, Dreieich www.bethmannbank.de

Aufsichtsrat:

Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf

Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking