smart-invest LINDOS AR

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31. M

2018

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1 Vermögensübersicht zum 31.3.2018

Tageswert % Anteil am Fondsvermögen

in EUR

Anlageschwerpunkte

I. Vermögensgegenstände 1.455.786,81 101,16

1. Aktien 432.842,50 30,08

Bundesrepublik Deutschland 287.826,62 20,00

Frankreich 47.734,50 3,32

Österreich 55.637,00 3,87

Schweden 41.644,38 2,89

2. Anleihen 750.861,60 52,18

>= 3 Jahre bis < 5 Jahre 327.393,00 22,75

>= 5 Jahre bis < 10 Jahre 423.468,60 29,43

3. Investmentanteile 107.099,40 7,44

EUR 107.099,40 7,44

4. Bankguthaben 159.829,83 11,11

5. Sonstige Vermögensgegenstände 5.153,48 0,36

II. Verbindlichkeiten ./.16.718,93 ./.1,16

III. Fondsvermögen 1.439.067,88 100,00

Bestandspositionen 1.290.803,50 89,70

Börsengehandelte Wertpapiere 1.183.704,10 82,25

Aktien 432.842,50 30,08

alstria office REIT-AG Stück Stück Stück EUR

Inhaber-Aktien o.N. DE000A0LD2U1 3.410 0 0 12,730 43.409,30 3,02

CA Immobilien Anlagen AG Inh.-Akt. o.N. AT0000641352 2.050 0 0 27,140 55.637,00 3,87

DIC Asset AG Namens-Aktien o.N. DE000A1X3XX4 4.708 0 2.206 10,240 48.209,92 3,35

HAMBORNER REIT AG Inh.-Aktien o.N. DE0006013006 4.850 0 1.950 9,430 45.735,50 3,18

Icade S.A. Actions au Porteur o.N. FR0000035081 605 0 305 78,900 47.734,50 3,32

LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.N. DE000LEG1110 520 0 0 91,340 47.496,80 3,30

TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.N. DE0008303504 3.410 0 0 16,860 57.492,60 4,00

Vonovia SE Namens-Aktien o.N. DE000A1ML7J1 1.130 1.130 0 40,250 45.482,50 3,16

Castellum AB Stück Stück Stück SEK

Namn-Aktier o.N. SE0000379190 3.142 0 0 136,500 41.644,38 2,89

Verzinsliche Wertpapiere 750.861,60 52,18

1,5000 % Bundesrep.Deutschland EUR EUR EUR %

Anl.v.12 (22) DE0001135499 100 100 0 107,718 107.718,00 7,49

0,0000 % Bundesrep.Deutschland

Bundesobl.Ser.177 v. 18(23) DE0001141778 350 350 0 100,506 351.771,00 24,44

0,0000 % Frankreich EO-OAT 17(23) FR0013283686 150 150 0 99,950 149.925,00 10,42

3,4000 % Österreich, Republik

EO-Bundesanl. 12(22) AT0000A0U3T4 60 60 0 116,250 69.750,00 4,85

0,0000 % Österreich, Republik

EO-Bundesanl. 16(23) AT0000A1PE50 72 72 0 99,580 71.697,60 4,98

Anteile an Immobilien-Sondervermögen 107.099,40 7,44

Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile 107.099,40 7,44

CS PROPERTY DYNAMIC Stück Stück Stück EUR

Inhaber-Anteile DE0009751354 3.466 0 12.659 30,900 107.099,40 7,44

Summe Wertpapiervermögen 1.290.803,50 89,70

Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil

zum 31.3.2018 31.3.2018 Zugänge Abgänge in am Fonds-

Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen

Stück bzw. Währung in 1.000 EUR

3 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 159.829,83 11,11

Bankguthaben 159.829,83 11,11

Guthaben bei Deutsche Apotheker- und Ärztebank Düsseldorf (V)

Guthaben in Fondswährung 159.821,79 11,11

Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK 52,44 5,43 0,00

Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF 2,88 2,45 0,00

USD 0,20 0,16 0,00

Sonstige Vermögensgegenstände 5.153,48 0,36

Zinsansprüche 1.566,08 0,11

Dividendenansprüche 3.248,36 0,23

Quellensteueransprüche 339,04 0,02

Sonstige Verbindlichkeiten ./.16.718,93 ./.1,16

Verwaltungsvergütung ./.4.322,02 ./.0,30

Verwahrstellenvergütung ./.5.883,95 ./.0,41

Anlageberatungsvergütung ./.1.251,21 ./.0,09

Veröffentlichungskosten ./.752,22 ./.0,05

Prüfungskosten ./.4.509,53 ./.0,31

Fondsvermögen 1.439.067,88 100,00 ¹⁾

Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 22.369

Anteilwert EUR 64,33

Ausgabepreis EUR 67,55

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1,1775000

Norwegische Krone NOK 1 EUR = 9,6540000 Schwedische Krone SEK 1 EUR = 10,2987000

US-Dollar USD 1 EUR = 1,2297000

Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil

zum 31.3.2018 in am Fonds-

Gattungsbezeichnung EUR vermögen

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:

Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Börsengehandelte Wertpapiere Aktien

Citycon Oyj Registered Shares o.N. FI0009002471 0 19.200

Klépierre S.A. Actions Port. EO 1,40 FR0000121964 1.246 1.246

Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile

SEB Imm.Portf.Target Ret.Fund Inhaber-Anteile DE0009802314 0 11.000

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 89,70 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben

Anteilwert EUR 64,33

Ausgabepreis EUR 67,55

Anteile im Umlauf Stück 22.369

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung

Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.

Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.

Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Frankfurt am Main, den 3. April 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbH Die Geschäftsführung

Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe /

Zugänge Abgänge

Stück Stück

5 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft

Name:

Universal-Investment-Gesellschaft mbH Hausanschrift:

Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postanschrift:

Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 www.universal-investment.de Gründung:

1968 Rechtsform:

Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:

EUR 10.400.000,–

Eigenmittel:

EUR 58.194.000,– (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer:

Frank Eggloff, München

Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld

Aufsichtsrat:

Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf

Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking

Deutsche Apotheker- und Ärztebank eG Hausanschrift:

Richard-Oskar-Mattern-Straße 6 40547 Düsseldorf

Telefon: 02 11 / 59 98-0 Telefax: 02 11 / 59 38-77 Rechtsform:

eingetragene Genossenschaft Haftendes Eigenkapital:

EUR 2.465.000.000.00 Mio. (Stand: Dezember 2016)

3. Beratung und Vertrieb Name:

smart-invest GmbH Hausanschrift:

Adlerstraße 31 70199 Stuttgart

Telefon: 07 11 / 18 56 27 30 Telefax: 07 11 / 18 56 27 39 www.smart-invest.de

4. Anlageausschuss Dr. Max Schott,

smart-invest GmbH, Stuttgart Arne Sand,

smart-invest GmbH, Stuttgart

WKN: A0M13S / ISIN: DE000A0M13S0

Adlerstraße 31 · 70199 Stuttgart

Telefon: 07 11 / 18 56 27 30 · Telefax: 07 11 / 18 56 27 39 Theodor-Heuss-Allee 70 · 60486 Frankfurt am Main

Postfach 17 05 48 · 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 · Telefax: 069 / 710 43-700

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Richard-Oskar-Mattern-Straße 6 · 40547 Düsseldorf Telefon: 02 11 / 59 98-0 · Telefax: 02 11 / 59 38-77

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