HANSAINVEST – SERVICE-KVG
3ik-Strategiefonds I
Halbjahresbericht zum
28. Februar 2021
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger,
3ik-Strategiefonds I
in der Zeit vom 1. September 2020 bis 28. Februar 2021.
In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 11,26% in der Class I sowie von + 11,18 % in der Class R.
Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben
mit herzlichen Grüßen
Ihre
HANSAINVEST-Geschäftsführung
Dr. Jörg W. Stotz, Nicholas Brinckmann, Andreas Hausladen, Ludger Wibbeke Hamburg, im April 2021
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie
über die Entwicklung des OGAW-Fonds
Vermögensübersicht per 28. Februar 2021 4
Vermögensaufstellung per 28. Februar 2021 5
Anhang gem. § 7 nr. 9 kARBV 8
kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 10
So behalten Sie den Überblick:
Vermögensübersicht per 28. Februar 2021
Vermögensaufteilung in TEUR/%
Kurswert in Fonds- währung
des Fonds- % vermögens
% des Fonds- vermögens per 31.08.2020
I. Vermögensgegenstände
1. Sonstige Wertpapiere 8.583 93,98
(96,75)2. Derivate -12 -0,13
(-1,32)3. Bankguthaben 575 6,29
(4,81)II. Verbindlichkeiten -13 -0,14
(-0,24)III. Fondsvermögen 9.133 100,00
Fondsvermögen: EUR 9.133.487,15 (8.274.802,71) Umlaufende Anteile: Class I 82.395 (83.721)
Class R 7.713 (6.336)
Vermögensaufstellung per 28. Februar 2021
Gattungsbezeichnung ISIN Markt
Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand 28.02.2021
Käufe/
Zugänge Ver- käufe/
Abgänge Kurs Kurswert
in EUR
% des Fonds- vermö- im Berichtszeitraum gens
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile
Perspektive OVID Equity Inhaber-Anteile I DE000A2DHTY3 ANT 4.687 7.027 2.340 EUR 130,180000 610.153,66 6,68 Gruppenfremde Investmentanteile
ACATIS Fair Value Aktien Glob. Inhaber-Anteile EUR o.N. LI0017502381 ANT 1.655 1.655 0 EUR 270,750000 448.091,25 4,91 Candriam Su.-Bond EO Sh.Term Namens-Anteile C Cap.
EUR o.N. LU1434521826 ANT 3.533 3.533 0 EUR 98,920000 349.484,36 3,83
Deka-Nachhaltigkeit Renten Inhaber-Anteile CF(A) o.N. LU0703711035 ANT 6.804 6.919 115 EUR 133,720000 909.830,88 9,96 DPAM L-Bonds Em.Mkts. Sust. Actions au Port.A Dis.EUR
o.N. LU0907927171 ANT 9.241 9.391 150 EUR 96,700000 893.604,70 9,78
H2O ADAGIO Act. au Port. I EUR Acc. oN FR0013534914 ANT 5 5 0 EUR 6.261,530000 31.307,65 0,34
H2O Multibonds Act.au Port. SP SR EUR Acc. oN FR0013536109 ANT 3.300 3.300 0 EUR 20,770000 68.541,00 0,75
iShsII-MSCI Europe SRI U.ETF Registered Shs EUR (Acc)
o.N. IE00B52VJ196 ANT 13.363 34.254 20.891 EUR 52,450000 700.889,35 7,67
Lupus alpha Sust.Convertib.Bds Inhaber-Anteile DE000A2DTNQ7 ANT 4.960 5.100 140 EUR 124,950000 619.752,00 6,79 Nordea 1-Gbl Climate a.Envir.F Actions Nom. AP-EUR o.N. LU0994683356 ANT 27.407 36.942 9.535 EUR 25,450000 697.508,15 7,64
Pictet - Timber I EUR LU0340558823 ANT 1.412 3.092 1.680 EUR 220,320000 311.091,84 3,41
Raiff.-Nachhaltigkeit-Sh.Term Inhaber-Anteile R VTA o.N. AT0000A19HM5 ANT 7.130 7.130 0 EUR 97,910000 698.098,30 7,64 Steyler Fair Invest - Balanced Inhaber-Anteile I DE000A111ZJ3 ANT 3.276 3.940 664 EUR 101,840000 333.627,84 3,65 Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Equity B LU0136171559 ANT 1.461 2.761 1.300 EUR 230,450000 336.687,45 3,69 Sycomore Selection Credit FCP Act.au Port.R EUR(4 Déc.)
o.N. FR0011288513 ANT 7.205 7.305 100 EUR 126,820000 913.738,10 10,00
Xtrackers II ESG EUR Corp.Bond Inhaber-Anteile 1D o.N. LU0484968812 ANT 2.305 4.900 2.595 EUR 159,155000 366.852,28 4,02
ÖkoWorld - Klima C LU0301152442 ANT 2.308 7.672 5.364 EUR 127,310000 293.831,48 3,22
Summe der Investmentanteile EUR 8.583.090,29 93,98
Summe Wertpapiervermögen EUR 8.583.090,29 93,98
Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten
Aktienindex-Terminkontrakte
DAX Future 19.03.2021 XEUR EUR Anzahl -2 -11.750,00 -0,13
Summe der Aktienindex-Derivate EUR -11.750,00 -0,13
Vermögensaufstellung zum 28.02.2021
Gattungsbezeichnung ISIN Markt
Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand 28.02.2021
Käufe/
Zugänge Ver- käufe/
Abgänge Kurs Kurswert
in EUR
% des Fonds- vermö- im Berichtszeitraum gens
Bankguthaben EUR - Guthaben bei:
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR 570.225,78 570.225,78 6,24
Bank: UniCredit Bank AG EUR 4.786,29 4.786,29 0,05
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen:
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG USD 42,07 34,42 0,00
Summe der Bankguthaben EUR 575.046,49 6,29
Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -12.899,63 EUR -12.899,63 -0,14
Fondsvermögen EUR 9.133.487,15 100 2)
3ik-Strategiefonds I Class I
Anteilwert EUR 102,03
Umlaufende Anteile STK 82.395
3ik-Strategiefonds I Class R
Anteilwert EUR 94,23
Umlaufende Anteile STK 7.713
Fußnoten:
1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen laufendes Konto 2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 61.587.175,20 EUR.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz) per 26.02.2021
US-Dollar USD 1,222400 = 1 Euro (EUR)
Marktschlüssel b) Terminbörsen
XEUR EUREX DEUTSCHLAND
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensauf- stellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000 Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile
Dreisam Income Inhaber-Anteile S DE000A2DHT17 ANT - 3.030
TBF ATTILA GLOBAL OPPORTUNITY EUR I DE000A0YJMM9 ANT - 286
TBF BALANCED Inhaber-Anteile EUR I DE000A2PE1K7 ANT - 2.720
TBF GLOBAL INCOME I DE0009781997 ANT - 43.160
TBF GLOBAL VALUE EUR R DE0009781633 ANT - 6.550
TBF SPECIAL INCOME EUR I DE000A1JRQC3 ANT - 6.260
Gruppenfremde Investmentanteile
Absolute Return Multi Prem.Fo. Inhaber-Anteile AK I DE000A2AGM18 ANT - 4.030
ACATIS IFK VALUE RENTEN UI DE000A0X7582 ANT - 4.510
BfS Nachhaltigk.fds Green Bds Inhaber-Anteile DE0009799981 ANT 19.666 19.666
BILKU 1-EPOS Fonds Actions au Port.InstAL1 o.N. LU0255487448 ANT - 2.040
Bonafide Global Fish Fund Inhaber-Anteile EUR o.N. LI0181468138 ANT - 72
Candriam SRI - Bond Euro Namens-Anteile C Cap EUR o.N. LU1313769447 ANT 2.112 2.112
Commod.Capit.-Global Mining Fd Inhaber-Anteile P o.N. LU0459291166 ANT - 970
Carlson Fund - DnB NOR Renewable Energy LU0302296149 ANT 3.624 3.624
Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile EUR I DE000A1CUGZ4 ANT - 1.000
Erste WWF Stock Environment Inh.-Ant. EUR R01 T EUR oN AT0000705678 ANT 2.797 2.797
FUNDament Total Return Inhaber-Anteile I DE000A2H8901 ANT - 3.150
Greiff P-22 Inhaber-Anteile I DE000A2PMXX1 ANT - 4.105
GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteile R LU0228348941 ANT - 3.595
H2O ADAGIO Actions Port.Part I(C)(4 Déc.) FR0010929794 ANT - 5
H2O Multibonds Act. au Port. SR EUR Acc. oN FR0013393329 ANT - 3.300
HSBC GIF - Brazil Bond Namens-Anteile A (Cap.) o.N. LU0254978488 ANT - 22.000
HSBC GIF-India Fixed Income Namens-Anteile A Cap.EUR
o.N. LU0780248950 ANT - 29.600
IP Fonds - IP Bond-Select Inhaber-Anteile I o.N. LU0204032410 ANT - 9.290
KCD-Union Nachhaltig RENTEN DE0005326524 ANT 4.130 4.130
LBBW Global Warming Inhaber-Anteile DE000A0KEYM4 ANT 6.800 6.800
Lupus alpha Fds-Glo.Conver.Bds Namens-Anteile C Hdgd
o.N. LU1535992389 ANT - 3.000
Lyxor ETF World Water Actions au Port.D-EUR o.N. FR0010527275 ANT 6.990 6.990
OEKOWORLD OEKOVISION CLASSIC LU0061928585 ANT 900 900
Paladin Quant Aktien Global Na Inhaber-Anteile S (a) DE000A2N68Q2 ANT - 368
terrAssisi Aktien I AMI DE0009847343 ANT 7.260 7.260
UBS-ETF-B.B.MSCI US L.C.S.UETF Inh.-Ant.A Acc.hdgd to
EUR oN LU1215461325 ANT 42.072 42.072
Vates - Parade Inhaber-Anteile I o.N. LU1623840821 ANT - 2.999
Vontobel Fund-Clean Technology Actions Nominatives A EUR
o.N. LU0384405519 ANT 750 750
Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte:
Basiswert: DAX Index EUR 10.017,27
Basiswert: Nasdaq-100 Index USD 3.440,49
Verkaufte Kontrakte:
Basiswert: DAX Index EUR 962,62
Basiswerte: CBOE VOLATILITY IND., Nasdaq-100 Index USD 488,05
Anhang gem. § 7 nr. 9 kARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure
EUR 694.700,00Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Donner & Reuschel AG
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,98
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,13
Sonstige Angaben
3ik-Strategiefonds I Class I
Anteilwert EUR 102,03
Umlaufende Anteile STK 82.395
3ik-Strategiefonds I Class R
Anteilwert EUR 94,23
Umlaufende Anteile STK 7.713
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem.
§ 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit ge- eigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV). Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesell- schaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Ver- mögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse R sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse I keine sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
3ik-Strategiefonds I Class I 3ik-Strategiefonds I Class R
Währung EUR EUR
Verwaltungsvergütung 0,95% p.a. 1,05% p.a.
Ausgabeaufschlag 3% 3%
Ertragsverwendung ausschüttend ausschüttend
Mindestanlagevolumen EUR 100 EUR 100
Deka-Nachhaltigkeit Renten Inhaber-Anteile CF(A) o.N. 0,920 % DPAM L-Bonds Em.Mkts. Sust. Actions au Port.A Dis.EUR o.N. 0,800 %
H2O ADAGIO Act. au Port. I EUR Acc. oN 0,390 %
H2O Multibonds Act.au Port. SP SR EUR Acc. oN 0,700 % iShsII-MSCI Europe SRI U.ETF Registered Shs EUR (Acc) o.N. 0,300 % Lupus alpha Sust.Convertib.Bds Inhaber-Anteile 0,750 % Nordea 1-Gbl Climate a.Envir.F Actions Nom. AP-EUR o.N. 1,500 %
Pictet - Timber I EUR 0,800 %
Raiff.-Nachhaltigkeit-Sh.Term Inhaber-Anteile R VTA o.N. 0,360 % Steyler Fair Invest - Balanced Inhaber-Anteile I 1,000 % Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Equity B 2,000 % Sycomore Selection Credit FCP Act.au Port.R EUR(4 Déc.)o.N. 1,200 % Xtrackers II ESG EUR Corp.Bond Inhaber-Anteile 1D o.N. 0,060 %
ÖkoWorld - Klima C 1,760 %
Absolute Return Multi Prem.Fo. Inhaber-Anteile AK I 1,250 %
ACATIS IFK VALUE RENTEN UI 0,990 %
BfS Nachhaltigk.fds Green Bds Inhaber-Anteile 0,600 % BILKU 1-EPOS Fonds Actions au Port.InstAL1 o.N. 0,550 % Bonafide Global Fish Fund Inhaber-Anteile EUR o.N. 1,500 % Candriam SRI - Bond Euro Namens-Anteile C Cap EUR o.N. 0,820 % Commod.Capit.-Global Mining Fd Inhaber-Anteile P o.N. 0,150 %
Carlson Fund - DnB NOR Renewable Energy 1,500 %
Earth Gold Fund UI Inhaber-Anteile EUR I 0,450 %
Erste WWF Stock Environment Inh.-Ant. EUR R01 T EUR oN 1,800 %
FUNDament Total Return Inhaber-Anteile I 1,250 %
Greiff P-22 Inhaber-Anteile I 1,500 %
GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteile R 0,800 %
H2O ADAGIO Actions Port.Part I(C)(4 Déc.) 0,390 %
H2O Multibonds Act. au Port. SR EUR Acc. oN 1,600 %
HSBC GIF - Brazil Bond Namens-Anteile A (Cap.) o.N. 1,000 % HSBC GIF-India Fixed Income Namens-Anteile A Cap.EUR o.N. 1,100 % IP Fonds - IP Bond-Select Inhaber-Anteile I o.N. 0,250 %
KCD-Union Nachhaltig RENTEN 0,850 %
LBBW Global Warming Inhaber-Anteile 1,500 %
Lupus alpha Fds-Glo.Conver.Bds Namens-Anteile C Hdgd o.N. 1,000 % Lyxor ETF World Water Actions au Port.D-EUR o.N. 0,600 %
OEKOWORLD OEKOVISION CLASSIC 1,760 %
Paladin Quant Aktien Global Na Inhaber-Anteile S (a) 0,560 %
terrAssisi Aktien I AMI 1,350 %
UBS-ETF-B.B.MSCI US L.C.S.UETF Inh.-Ant.A Acc.hdgd to EUR oN 0,250 %
Vates - Parade Inhaber-Anteile I o.N. 0,160 %
Vontobel Fund-Clean Technology Actions Nominatives A EUR o.N. 1,650 % Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungs- politik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine An- gemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.
Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeit- nehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl.
der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.
Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergü- tung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzel- nen Fonds.
Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungs- politik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232).
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.
