HANSAINVEST – SERVICE-KVG
Primus Inter Pares Strategie Wachstum
Halbjahresbericht zum
31. März 2021
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger,
Primus Inter Pares Strategie Wachstum
in der Zeit vom 1. Oktober 2020 bis 31. März 2021.
In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 7,87 %.
Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben
mit herzlichen Grüßen
Ihre
HANSAINVEST-Geschäftsführung
Dr. Jörg W. Stotz, Nicholas Brinckmann, Ludger Wibbeke Hamburg, im Mai 2021
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über
die Entwicklung des offenen inländischen Publikums-AIF
(Sonstige Sondervermögen)
Vermögensübersicht per 31. März 2021 4
Vermögensaufstellung per 31. März 2021 5
Anhang gem. § 7 nr. 9 KARBV 8
Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und gremien 9
So behalten Sie den Überblick:
HALBJAHRESBERICHT PRIMuS InT ER PARES ST R AT EgIE WACHST uM 3
Vermögensübersicht per 31. März 2021
Fondsvermögen: EuR 13.341.628,31 (12.621.242,80) umlaufende Anteile: 1.217.097 (1.240.688)
Vermögensaufteilung in TEUR/%
Kurswert in Fonds- währung
% des Fonds- vermögens
% des Fonds- vermögens per 30.09.2020
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien 3.057 22,90
(10,91)2. Anleihen 1.822 13,66
(13,21)3. Zertifikate 0 0,00
(0,83)4. Sonstige Wertpapiere 5.744 43,06
(38,56)5. Bankguthaben 2.722 20,41
(36,67)6. Sonstige Vermögensgegenstände 34 0,25
(0,01)II. Verbindlichkeiten -37 -0,28
(-0,19)III. Fondsvermögen 13.342 100,00
Vermögensaufstellung per 31. März 2021
Gattungsbezeichnung ISIN Markt
Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand 31.03.2021
Käufe/
Zugänge Ver- käufe/
Abgänge Kurs Kurswert
in EUR
% des Fonds- vermö- im Berichtszeitraum gens
Börsengehandelte Wertpapiere Aktien
ENCAVIS AG DE0006095003 STK 10.000 10.000 0 EUR 15,940000 159.400,00 1,20
Frequentis AG ATFREQUENT09 STK 4.479 0 1.404 EUR 22,200000 99.433,80 0,75
Fresenius Medical Care DE0005785802 STK 3.000 3.000 0 EUR 63,040000 189.120,00 1,42
GxP German Properties AG konv.Inhaber-Aktien o.N. DE000A2E4L00 STK 21.000 0 0 EUR 3,600000 75.600,00 0,57
JCDecaux S.A. FR0000077919 STK 6.000 6.000 0 EUR 21,180000 127.080,00 0,95
Merck DE0006599905 STK 2.000 0 0 EUR 145,950000 291.900,00 2,19
Ringmetall AG DE0006001902 STK 73.000 0 0 EUR 2,730000 199.290,00 1,49
Royal Dutch Shell GB00B03MLX29 STK 10.000 0 0 EUR 17,122000 171.220,00 1,28
SAP DE0007164600 STK 2.000 2.000 0 EUR 103,560000 207.120,00 1,55
SMT Scharf DE0005751986 STK 12.410 3.000 0 EUR 8,320000 103.251,20 0,77
Unilever GB00B10RZP78 STK 5.000 5.000 0 EUR 47,520000 237.600,00 1,78
BHP Group PLC Registered Shares DL -,50 GB00BH0P3Z91 STK 7.500 7.500 0 GBP 21,055000 184.628,20 1,38
Reckitt Benckiser Group GB00B24CGK77 STK 2.250 2.250 0 GBP 64,920000 170.782,18 1,28
Arise AB Namn-Aktier o.N. SE0002095604 STK 70.000 0 14.104 SEK 49,200000 335.665,97 2,52
Coca-Cola Co., The US1912161007 STK 4.000 0 0 USD 53,150000 181.298,77 1,36
Verzinsliche Wertpapiere
0,065000000% Deutsche Postbank Fdg Tr. III EO-FLR Tr.
Pref.Sec.05(11/Und.) DE000A0D24Z1 EUR 1.050 0 0 % 97,047000 1.018.993,50 7,64
0,000000000% Dt. Postbank EO-FLR Tr.Pref.Sec.04/10/
Und. DE000A0DEN75 EUR 620 0 0 % 97,101000 602.026,20 4,51
Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 4.354.409,82 32,64
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien
Cisco Systems US17275R1023 STK 5.000 5.000 0 USD 51,770000 220.739,35 1,65
Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR 220.739,35 1,65 Nicht notierte Wertpapiere
Aktien
MAX21 AG konv.Inhaber-Aktien o.N. DE000A3H2135 STK 14.285 14.286 1 EUR 3,120000 44.569,20 0,33
NanoFocus AG konv.Inhaber-Aktien o.N. DE000A3H2242 STK 33.333 33.333 0 EUR 1,000200 33.339,67 0,25
Vimi Fasteners S.p.A. Azioni nom. EO1 IT0004717200 STK 20.000 0 5.000 EUR 1,230000 24.600,00 0,18
Verzinsliche Wertpapiere
9,022000000% AIV S.A. Compartment 22 EO-Notes
2016(26) XS1524568679 EUR 200 0 0 % 98,702631 197.405,26 1,48
8,250000000% RENA GmbH Inh.Schuldverschr. v.13/18 DE000A1TNHG1 EUR 178 0 0 % 2,150000 3.823,95 0,03
Summe der nicht notierten Wertpapiere EUR 303.738,08 2,27
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile
Aramea Rendite Plus Inhaber-Anteile PF DE000A141WC2 ANT 2.500 0 0 EUR 107,920000 269.800,00 2,02
Focus Fund Growth Equities HI Inhaber-Anteile I DE000A2PF0Y9 ANT 150 150 0 EUR 1.673,050000 250.957,50 1,88
HALBJAHRESBERICHT PRIMuS InT ER PARES ST R AT EgIE WACHST uM 5
Vermögensaufstellung zum 31.03.2021
Gattungsbezeichnung ISIN Markt
Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand 31.03.2021
Käufe/
Zugänge Ver- käufe/
Abgänge Kurs Kurswert
in EUR
% des Fonds- vermö- im Berichtszeitraum gens
Gruppenfremde Investmentanteile
db x-tr.II-IBOXX Eu.Inf.-L.T.R 1C LU0290358224 ANT 1.300 0 0 EUR 236,800000 307.840,00 2,31
FCP Medical Inh.-Ant. I H (EUR) o.N. LU0295354772 ANT 800 0 0 EUR 704,360000 563.488,00 4,22
iShsIII-Cor.MSCI Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD
o.N. IE00B4L5Y983 ANT 16.200 0 0 EUR 65,520000 1.061.424,00 7,96
Nomura Asian Bonds Fonds DE0008484429 ANT 5.500 0 0 EUR 66,370000 365.035,00 2,74
Value Partnership Inhaber-Anteile I EUR DE000A14UV29 ANT 6.200 0 0 EUR 148,080000 918.096,00 6,88
Varioptnr-MIV Glob.Medtech Fd Actions Nominatives
I2(EUR) oN LU0329631708 ANT 200 0 0 EUR 2.505,380000 501.076,00 3,76
Nordea 1-Danish Mortgage Bd Fd BP-DKK LU0076315968 ANT 10.000 0 0 DKK 239,030000 321.412,96 2,41
iShsII-Core UK Gilts UCITS ETF GBP (Dist) IE00B1FZSB30 ANT 35.000 0 0 GBP 13,745000 562.463,46 4,22
iShsIII-Cor.MSCI Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD
o.N. IE00B4L5Y983 ANT 9.500 0 0 USD 76,780000 622.018,51 4,66
Summe der Investmentanteile EUR 5.743.611,43 43,06
Summe Wertpapiervermögen EUR 10.622.498,68 79,62
Bankguthaben EUR - Guthaben bei:
Verwahrstelle: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG EUR 2.713.116,40 2.713.116,40 20,34
Bank: UniCredit Bank AG EUR 9.231,73 9.231,73 0,07
Summe der Bankguthaben EUR 2.722.348,13 20,41
Sonstige Vermögensgegenstände
Zinsansprüche EUR 557,38 557,38 0,00
Dividendenansprüche USD 2.591,25 2.209,74 0,02
Ansprüche auf Ausschüttung EUR 30.832,00 30.832,00 0,23
Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 33.599,12 0,25
Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -36.817,62 EUR -36.817,62 -0,28
Fondsvermögen EUR 13.341.628,31 100 2)
Anteilwert EUR 10,96
Umlaufende Anteile STK 1.217.097
Fußnoten:
1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Performance Fee 2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0,00 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR.
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensauf- stellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000 Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere Aktien
MAX21 Management u.Beteilig. DE000A0D88T9 STK - 100.000
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien
NanoFocus DE0005400667 STK - 100.000
Zertifikate
Commerzbank AG CL.DIZ 23.10.20 DAX 10500 DE000CU582H5 STK - 1.000
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz) per 31.03.2021
Dänische Krone DKK 7,436850 = 1 Euro (EUR)
Britisches Pfund GBP 0,855300 = 1 Euro (EUR)
Schwedische Krone SEK 10,260200 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar USD 1,172650 = 1 Euro (EUR)
HALBJAHRESBERICHT PRIMuS InT ER PARES ST R AT EgIE WACHST uM 7
Anhang gem. § 7 nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure
EUR 0,00Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Fehlanzeige
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 79,62
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00
Sonstige Angaben
Anteilwert EUR 10,96
Umlaufende Anteile STK 1.217.097
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem.
§ 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit ge- eigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV). Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesell- schaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Ver- mögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergü- tung.
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungs- politik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine An- gemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.
Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeit- nehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl.
der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.
Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergü- tung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzel- nen Fonds.
Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungs- politik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232).
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.
