DWS ESG Top World
DWS Investment GmbH
Halbjahresbericht 2020/2021
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Inhalt
Halbjahresbericht 2020/2021
vom 1.10.2020 bis 31.3.2021 (gemäß § 103 KAGB)
Hinweise ... 2 Hinweise für Anleger in Luxemburg ... 4 Halbjahresbericht
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Hinweise
Wertentwicklung
Der Erfolg einer Investment- fondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzu- rechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.B. im Rahmen der Investmentkonten bei der DWS Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden;
bei inländischen thesaurieren- den Fonds wird die – nach etwaiger Anrechnung ausländi- scher Quellensteuer – vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzuge- rechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft.
Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entspre- chenden Vergleichs indizes –
soweitvorhanden –dargestellt.
AlleGrafik-undZahlenangaben
geben den Standvom31. März
2021 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist).
Verkaufsprospekte
Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument „Wesentliche Anle- gerinformationen“, die Sie bei der DWS Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weite- ren Zahlstellen erhalten.
Angaben zur Kostenpauschale
In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten:
a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenstän- den entstehende Kosten;
b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehen- de Steuern;
c) Kosten für die Geltend- machung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens.
Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufspros- pekt geregelt.
Ausgabe- und
Rücknahmepreise
Börsentäglich im Inter net
www.dws.de
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Coronakrise
Seit Januar 2020 hat sich das Coronavirus ausgebreitet und in der Folgezeit zu einer ernsten, wirtschaftlichen Krise geführt. Die dynamische Ausbreitung des Virus schlug sich mitunter in erheblichen Marktverwerfungen bei zugleich deutlich gestiegenen Volatilitäten nieder. Beschränkungen der Bewegungsfreiheit, wiederholte Lockdown-Maßnah- men, Produktionsstopps sowie unterbrochene Lieferketten üben großen Druck auf nachgelagerte wirtschaftliche Prozesse aus, so dass sich die weltweiten Konjunkturperspektiven erheblich eintrübten. Auch wenn an den Märkten zwischenzeitlich – u.a. durch Hilfsprogramme im Rahmen der Geld- und Fiskalpolitik sowie einsetzende Impfkam- pagnen – wieder schrittweise Erholungen zu beobachten waren, sind die konkreten bzw. möglichen mittel- bis lang- fristigen Auswirkungen der Krise auf die Konjunktur, einzelne Märkte und Branchen ebenso wie die sozialen Implika- tionen vor dem Hintergrund der Dynamik der globalen Ausbreitung des Virus und des damit einhergehenden hohen Grads an Unsicherheit zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts nicht verlässlich beurteilbar und le- diglich unzureichend prognostizierbar; somit kann es weiterhin zu einer wesentlichen Beeinflussung des jeweiligen Sondervermögens kommen. Ein hohes Maß an Unsicherheit besteht hinsichtlich der finanziellen Auswirkungen der Pandemie, da diese von externen Faktoren wie etwa der Verbreitung des Virus und den von den einzelnen Regierun- gen und Zentralbanken ergriffenen Maßnahmen, der erfolgreichen Eindämmung der Entwicklung der Infektionsraten und dem zügigen und nachhaltigen Wiederanlaufen der Konjunktur abhängig sind.
Die Kapitalverwaltungsgesellschaft des Sondervermögens setzt deshalb ihre Bemühungen im Rahmen ihres Risiko- managements fort, um diese Unsicherheiten bewerten und ihren möglichen Auswirkungen auf die Aktivitäten, die Liquidität und die Wertentwicklung des Sondervermögens begegnen zu können. Die Kapitalverwaltungsgesellschaft ergreift alle als angemessen erachteten Maßnahmen, um die Anlegerinteressen bestmöglich zu schützen. In Abstim- mung mit den Dienstleistern hat die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Folgen der Coronakrise beobachtet und de- ren Auswirkungen auf das Sondervermögen und die Märkte, in denen dieses investiert, angemessen in ihre Entschei- dungsfindung einbezogen. Zum Datum des vorliegenden Berichts wurden dem Sondervermögen gegenüber keine bedeutenden Rücknahmeanträge gestellt; Auswirkungen auf dessen Anteilscheingeschäft werden von der Kapital- verwaltungsgesellschaft kontinuierlich überwacht; die Leistungsfähigkeit der wichtigsten Dienstleister hat keine we- sentlichen Beeinträchtigungen erfahren. In diesem Zusammenhang hat sich die Kapitalverwaltungsgesellschaft des Sondervermögens im Einklang mit zahlreichen nationalen Leitlinien nach Gesprächen mit den wichtigsten Dienstleis- tern (insbesondere hinsichtlich Verwahrstelle, Portfoliomanagement und Fondsadministration) davon überzeugt, dass die getroffenen Maßnahmen und Pläne zur Sicherstellung der Fortführung des Geschäftsbetriebs (u.a. umfangreiche Hygienemaßnahmen in den Räumlichkeiten, Einschränkungen bei Geschäftsreisen und Veranstaltungen, Vorkehrun- gen zur Gewährleistung eines verlässlichen und reibungslosen Ablaufs der Geschäftsprozesse bei Verdachtsfall auf eine Coronavirus-Infektion, Ausweitung der technischen Möglichkeiten zum mobilen Arbeiten) die derzeit absehba- ren bzw. laufenden operativen Risiken eindämmen und gewährleisten, dass die Tätigkeiten des Sondervermögens nicht unterbrochen werden.
Zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts liegen nach Auffassung der Kapitalverwaltungsgesellschaft weder Anzeichen vor, die gegen die Fortführung des Sondervermögens sprechen, noch ergaben sich für das Sonder- vermögen Liquiditätsprobleme.
Umbenennung
Der DWS Top World wurde mit Wirkung zum 1. Dezember 2020 in DWS ESG Top World umbenannt.
Hinweise für Anleger in Luxemburg
Zahl- und Vertriebsstelle in Luxemburg ist die Deutsche Bank Luxembourg S.A.
2, Boulevard Konrad Adenauer L-1115 Luxemburg
Bei dieser Stelle können
– die Rücknahme der Anteile durchgeführt bzw. Rücknahmeanträge eingereicht werden,
– die Anleger kostenlos sämtliche Informationen, wie Verkaufsprospekte samt Anlagebedingungen, „Wesentliche Anlegerinformationen“, Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise erhalten und sonstige Angaben und Unterlagen erfragen bzw. einsehen einsehen; zudem sind diese Dokumente über die Internetseite www.dws.com erhältlich, – Zahlungen an die Anteilinhaber weitergeleitet werden.
Darüber hinaus sind Jahres- und Halbjahresberichte in elektronischer Form über
www.bundesanzeiger.de erhältlich.
Halbjahresbericht
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DWS ESG TOP WORLD VS. VERGLEICHSINDEX Wertentwicklung im Überblick
ISIN 6 Monate
DE0009769794 17,9%
MSCI AC World 19,7%
Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages.
Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2021 Angaben auf Euro-Basis
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Vermögensübersicht zum 31.03.2021
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Bestand in EUR %-Anteil am Fondsvermögen
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien (Branchen):
Informationstechnologie 455 989 377,17 19,95
Finanzsektor 352 888 001,88 15,44
Gesundheitswesen 306 732 834,00 13,42
Dauerhafte Konsumgüter 231 392 218,59 10,12
Industrien 197 144 288,94 8,62
Hauptverbrauchsgüter 188 965 970,40 8,27
Grundstoffe 82 032 872,60 3,59
Versorger 27 040 000,00 1,18
Sonstige 299 736 269,40 13,11
Summe Aktien: 2 141 921 832,98 93,70
2. Derivate -1 263 922,21 -0,06
3. Bankguthaben 145 382 708,97 6,36
4. Sonstige Vermögensgegenstände 2 761 672,26 0,12
II. Verbindlichkeiten
1. Sonstige Verbindlichkeiten -2 775 060,81 -0,12
III. Fondsvermögen 2 286 027 231,19 100,00
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Börsengehandelte Wertpapiere 2 141 921 832,98 93,70 Aktien
Itau Unibanco Holding Pref. (BRITUBACNPR1) . . . Stück 5 060 000 5 060 000 BRL 28,5200 21 280 914,29 0,93 Canadian National Railway Co. (CA1363751027) . . . Stück 378 900 CAD 146,5300 37 526 337,95 1,64 Nestlé Reg. (CH0038863350) . . . Stück 555 687 45 000 40 000 CHF 105,9400 53 205 730,74 2,33 Novo-Nordisk B (DK0060534915) . . . Stück 400 410 92 710 DKK 435,9500 23 470 398,19 1,03 Allianz (DE0008404005) . . . Stück 240 041 EUR 217,3000 52 160 909,30 2,28 ENEL (IT0003128367) . . . Stück 3 200 000 3 200 000 EUR 8,4500 27 040 000,00 1,18 Faurecia (FR0000121147) . . . Stück 13 793 13 793 EUR 45,7200 630 615,96 0,03 Heineken (NL0000009165) . . . Stück 291 520 EUR 88,4600 25 787 859,20 1,13 Kering (FR0000121485) . . . Stück 41 500 3 000 EUR 591,0000 24 526 500,00 1,07 Koninklijke Ahold Delhaize (NL0011794037) . . . Stück 1 431 900 178 000 EUR 23,9100 34 236 729,00 1,50 Relx (GB00B2B0DG97) . . . Stück 1 629 250 290 000 EUR 21,5600 35 126 630,00 1,54 SAP (DE0007164600) . . . Stück 238 000 238 000 EUR 103,7800 24 699 640,00 1,08 Stellantis (NL00150001Q9) . . . Stück 810 000 1 620 000 810 000 EUR 15,1560 12 276 360,00 0,54 VINCI (FR0000125486) . . . Stück 270 000 270 000 EUR 88,0000 23 760 000,00 1,04 Alibaba Group Holding (KYG017191142) . . . Stück 925 000 925 000 HKD 220,0000 22 286 715,58 0,97 Tencent Holdings (KYG875721634) . . . Stück 599 800 22 000 60 000 HKD 610,0000 40 069 871,87 1,75 Daifuku Co. (JP3497400006) . . . Stück 140 000 140 000 JPY 10 840,0000 11 690 932,90 0,51 Daikin Industries (JP3481800005) . . . Stück 185 500 JPY 22 320,0000 31 895 539,63 1,40 Toyota Motor (JP3633400001) . . . Stück 466 100 105 000 JPY 8 616,0000 30 936 889,30 1,35 Samsung Electronics Co. (KR7005930003) . . . Stück 1 017 050 KRW 81 400,0000 62 442 061,04 2,73 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co.
(TW0002330008) . . . Stück 3 788 000 TWD 587,0000 66 454 849,35 2,91 Alphabet Cl.C (US02079K1079) . . . Stück 93 530 1 600 USD 2 055,5400 163 676 703,73 7,16 Amgen (US0311621009) . . . Stück 138 600 32 500 USD 249,7500 29 469 904,65 1,29 AON Ireland-A (IE00BLP1HW54) . . . Stück 201 200 16 000 31 000 USD 232,0900 39 755 242,64 1,74 Apple (US0378331005) . . . Stück 815 436 USD 119,9000 83 237 507,58 3,64 AutoZone (US0533321024) . . . Stück 38 266 5 400 USD 1 425,3600 46 435 233,92 2,03 Avery Dennison Corp. (US0536111091) . . . Stück 152 400 USD 185,1800 24 026 419,21 1,05 Ball Corp. (US0584981064) . . . Stück 376 755 35 000 USD 84,5300 27 113 145,03 1,19 Bank of America Corp. (US0605051046) . . . Stück 1 462 000 1 462 000 USD 38,9900 48 530 035,76 2,12 Cisco Systems (US17275R1023) . . . Stück 738 762 60 000 USD 51,7700 32 560 623,82 1,42 Colgate-Palmolive Co. (US1941621039) . . . Stück 552 200 102 000 USD 79,3300 37 294 420,23 1,63 Electronic Arts (US2855121099) . . . Stück 268 100 19 000 30 000 USD 134,4300 30 683 367,10 1,34 Facebook Cl.A (US30303M1027) . . . Stück 177 400 5 000 21 000 USD 288,0000 43 496 679,72 1,90 Gentex Corp. (US3719011096) . . . Stück 778 400 75 000 USD 35,8900 23 784 076,28 1,04 HDFC Bank ADR (US40415F1012) . . . Stück 335 000 35 000 USD 80,9000 23 072 961,01 1,01 HP (US40434L1052) . . . Stück 856 100 230 000 USD 31,5600 23 002 312,28 1,01 Intel Corp. (US4581401001) . . . Stück 522 000 60 000 USD 63,7700 28 339 809,30 1,24 Johnson & Johnson (US4781601046) . . . Stück 215 700 20 000 USD 165,0100 30 301 938,53 1,33 Medtronic (IE00BTN1Y115) . . . Stück 271 800 75 000 USD 118,8300 27 497 015,15 1,20 Merck & Co. (US58933Y1055) . . . Stück 536 600 8 000 USD 76,9600 35 158 127,02 1,54 Mettler-Toledo International (US5926881054) . . . Stück 27 900 2 500 USD 1 149,2700 27 298 342,41 1,19 Microsoft Corp. (US5949181045) . . . Stück 271 500 50 500 USD 231,8500 53 590 392,47 2,34 Moody’s Corp. (US6153691059) . . . Stück 142 518 USD 297,5300 36 100 272,89 1,58 Nasdaq (US6311031081) . . . Stück 369 610 USD 147,4500 46 397 918,01 2,03 Newmont (US6516391066) . . . Stück 606 000 606 000 USD 59,8800 30 893 308,36 1,35 PNC Financial Services Group (US6934751057) . . . Stück 331 679 60 500 30 000 USD 177,6200 50 155 647,86 2,19 Texas Instruments (US8825081040) . . . Stück 220 730 USD 185,9400 34 941 713,09 1,53 The Allstate Corp. (US0200021014) . . . Stück 355 400 12 000 USD 117,1100 35 434 100,12 1,55 The Home Depot (US4370761029) . . . Stück 193 560 9 000 USD 304,8200 50 230 682,10 2,20 The Procter & Gamble (US7427181091) . . . Stück 333 356 109 356 USD 135,4500 38 441 231,23 1,68 Thermo Fisher Scientific Inc. (US8835561023) . . . Stück 90 957 7 000 USD 451,4700 34 960 290,13 1,53 TJX Companies (US8725401090) . . . Stück 358 192 50 000 USD 66,5200 20 285 145,45 0,89 Union Pacific Corp. (US9078181081) . . . Stück 126 500 126 500 USD 221,1300 23 814 868,89 1,04 UnitedHealth Group (US91324P1021) . . . Stück 160 500 USD 373,5600 51 044 083,09 2,23 Vertex Pharmaceuticals (US92532F1003) . . . Stück 76 000 76 000 USD 212,9900 13 781 065,89 0,60 VISA Cl.A (US92826C8394) . . . Stück 258 980 11 000 USD 211,9000 46 720 468,24 2,04 W.W. Grainger (US3848021040) . . . Stück 98 200 98 200 USD 398,6700 33 329 979,57 1,46 Walt Disney Co. (US2546871060) . . . Stück 138 078 49 000 USD 185,5300 21 809 646,98 0,95
Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds-
in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen
Vermögensaufstellung zum 31.03.2021
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Sonstige Beteiligungswertpapiere
Roche Holding Profitsh. (CH0012032048) . . . Stück 121 822 6 000 CHF 306,5500 33 751 668,94 1,48
Summe Wertpapiervermögen 2 141 921 832,98 93,70
Derivate
Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen
Aktienindex-Derivate -841 061,74 -0,04
(Forderungen / Verbindlichkeiten) Aktienindex-Terminkontrakte
MSCI EMER MKT INDEX (ICE) JUN 21 (NYFE) USD . . . . Stück 46 500 -670 542,21 -0,03
NASDAQ 100 E-MINI JUN 21 (CME) USD . . . Stück 3 600 624 965,86 0,03
RUSSELL 2000 EMINI CME JUN 21 (CME) USD . . . Stück 25 000 -795 485,39 -0,03
Devisen-Derivate -422 860,47 -0,02
Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen
AUD/EUR 65,16 Mio. . . . 6 017,64 0,00
CAD/EUR 40,03 Mio. . . 74 030,93 0,00
GBP/EUR 73,35 Mio. . . -2 309,11 0,00
HKD/EUR 428,23 Mio. . . 113 925,77 0,00
JPY/EUR 10 087,96 Mio. . . . -423 988,61 -0,02
Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen
CHF/EUR 34,17 Mio. . . 57 241,22 0,00
USD/EUR 110,74 Mio. . . -247 778,31 -0,01
Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 145 382 708,97 6,36
Bankguthaben 145 382 708,97 6,36
Verwahrstelle (täglich fällig)
EUR - Guthaben . . . EUR 136 587 743,23 % 100 136 587 743,23 5,97 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen . . . EUR 787 403,78 % 100 787 403,78 0,03 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen
Australische Dollar . . . AUD 345 304,10 % 100 224 012,52 0,01 Brasilianische Real . . . BRL 2 547 048,97 % 100 375 601,69 0,02 Kanadische Dollar . . . CAD 538 470,84 % 100 363 954,61 0,02 Schweizer Franken . . . CHF 247 191,92 % 100 223 409,93 0,01 Britische Pfund . . . GBP 194 072,48 % 100 227 704,42 0,01 Hongkong Dollar . . . HKD 2 034 669,47 % 100 222 830,96 0,01 Japanische Yen . . . JPY 93 132 983,00 % 100 717 456,15 0,03 Südkoreanische Won . . . KRW 2 930 574 810,00 % 100 2 210 361,63 0,10 Singapur Dollar . . . SGD 0,11 % 100 0,07 0,00 Taiwanesische Dollar . . . TWD 39 085 604,00 % 100 1 168 141,45 0,05 US Dollar . . . USD 2 508 151,89 % 100 2 135 324,27 0,09 Südafrikanische Rand . . . ZAR 2 411 362,03 % 100 138 764,26 0,01
Sonstige Vermögensgegenstände 2 761 672,26 0,12
Dividenden-/Ausschüttungsansprüche . . . EUR 2 761 672,26 % 100 2 761 672,26 0,12
Sonstige Verbindlichkeiten -2 775 060,81 -0,12
Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen . . . EUR -2 768 848,38 % 100 -2 768 848,38 -0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten . . . EUR -6 212,43 % 100 -6 212,43 0,00
Fondsvermögen 2 286 027 231,19 100,00
Anteilwert 139,85
Umlaufende Anteile 16 346 779,416
Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds-
in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen
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Marktschlüssel Terminbörsen
NYFE = ICE Futures U.S.
CME = Chicago Mercantile Exchange (CME) - Index and Options Market Division (IOM)
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 31.03.2021
Australische Dollar . . . AUD 1,541450 = EUR 1 Brasilianische Real . . . BRL 6,781250 = EUR 1 Kanadische Dollar . . . CAD 1,479500 = EUR 1 Schweizer Franken . . . CHF 1,106450 = EUR 1 Dänische Kronen . . . DKK 7,437400 = EUR 1 Britische Pfund . . . GBP 0,852300 = EUR 1 Hongkong Dollar . . . HKD 9,131000 = EUR 1 Japanische Yen . . . JPY 129,810000 = EUR 1 Südkoreanische Won . . . KRW 1 325,835000 = EUR 1 Singapur Dollar . . . SGD 1,578800 = EUR 1 Taiwanesische Dollar . . . TWD 33,459650 = EUR 1 US Dollar . . . USD 1,174600 = EUR 1 Südafrikanische Rand . . . ZAR 17,377400 = EUR 1
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
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Stück Käufe Verkäufe
Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw.
in 1000 Zugänge Abgänge
Börsengehandelte Wertpapiere Aktien
Alimentation Couche-Tard Cl.B (Sub. Vtg.)
(CA01626P4033) . . . Stück 574 082 Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29) . . . Stück 1 867 981 British American Tobacco (BAT) (GB0002875804) . . Stück 654 592 Rio Tinto (GB0007188757) . . . Stück 490 800 SMC Corp. (JP3162600005) . . . Stück 53 200 Booking Holdings (US09857L1089) . . . Stück 17 274 Check Point Software Technologies
(IL0010824113) . . . Stück 252 000 eBay (US2786421030) . . . Stück 425 000 425 000 Honeywell International (US4385161066) . . . Stück 172 396 JPMorgan Chase & Co. (US46625H1005) . . . Stück 22 000 622 420 Nextera Energy Inc. (US65339F1012) . . . Stück 225 819 309 092 Raytheon Technologies (US75513E1010) . . . Stück 454 580 Wells Fargo & Co. (US9497461015) . . . Stück 594 400
Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Volumen in 1000 Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte: EUR 163 625
(Basiswerte: mini MSCI Emerging Market Index, Nasdaq 100 Index, Russell 2000 Index, S&P 500 Index)
Devisenterminkontrakte Kauf von Devisen auf Termin
AUD/EUR EUR 41 539
CAD/EUR EUR 26 140
GBP/EUR EUR 80 589
HKD/EUR EUR 41 338
JPY/EUR EUR 280 299
Verkauf von Devisen auf Termin
CHF/EUR EUR 35 196
JPY/EUR EUR 46 841
USD/EUR EUR 83 838
Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes)
Volumen in 1000
unbefristet EUR 190 086
Gattung: Kering (FR0000121485), Roche Holding Profitsh.
(CH0012032048), Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29), VISA Cl.A (US92826C8394)
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Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben
Anteilwert: EUR 139,85
Umlaufende Anteile: 16 346 779,416
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände:
Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen.
Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesell- schaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft.
Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet.
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Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungs
geschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 – Ausweis nach Abschnitt A
Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return Swaps
Angaben in Fondswährung
1. Verwendete Vermögensgegenstände
absolut - - -
in % des Fondsvermögens - - -
2. Die 10 größten Gegenparteien 1. Name
Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 2. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 3. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 4. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 5. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 6. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 7. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat 8. Name Bruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat
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13
10. NameBruttovolumen offene Geschäfte Sitzstaat
3. Art(en) von Abwicklung und Clearing (z.B. zweiseitig, dreiseitig,
zentrale Gegenpartei) - - -
4. Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag - - -
1 Tag bis 1 Woche - - -
1 Woche bis 1 Monat - - -
1 bis 3 Monate - - -
3 Monate bis 1 Jahr - - -
über 1 Jahr - - -
unbefristet - - -
5. Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten Art(en):
Bankguthaben - - -
Schuldverschreibungen - - -
Aktien - - -
Sonstige - - -
Qualität(en):
Dem Fonds werden – soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt:
- liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit
- Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend „OGA“), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt
- Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt - Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen
- Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind.
Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken.
Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen.
Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds.
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6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten
Währung(en): - - -
7. Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)
unter 1 Tag - - -
1 Tag bis 1 Woche - - -
1 Woche bis 1 Monat - - -
1 bis 3 Monate - - -
3 Monate bis 1 Jahr - - -
über 1 Jahr - - -
unbefristet - - -
8. Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich) Ertragsanteil des Fonds
absolut 26 982,64 - -
in % der Bruttoerträge 67,00 - -
Kostenanteil des Fonds - - -
Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft
absolut 13 289,84 - -
in % der Bruttoerträge 33,00 - -
Kostenanteil der
Verwaltungsgesellschaft - - -
Ertragsanteil Dritter
absolut - - -
in % der Bruttoerträge - - -
Kostenanteil Dritter - - -
9. Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps
absolut -
10. Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds
Summe -
Anteil -
11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps 1. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut)
2. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut)
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3. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 4. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 5. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 6. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 7. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 8. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 9. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut) 10. Name
Volumen empfangene Sicherheiten (absolut)
12. Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps
Anteil -
13. Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps)
gesonderte Konten / Depots - -
Sammelkonten / Depots - -
andere Konten / Depots - -
Verwahrart bestimmt Empfänger - -
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14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps Gesamtzahl Verwahrer/
Kontoführer - - -
1. Name
verwahrter Betrag absolut
Kapitalverwaltungsgesellschaft
DWS Investment GmbH 60612 Frankfurt am Main
Eigenmittel am 31.12.2020: 398,4 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2020: 115 Mio. Euro Aufsichtsrat
Dr. Asoka Wöhrmann Vorsitzender
DWS Management GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am Main
Christof von Dryander stellv. Vorsitzender
Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Frankfurt am Main
Hans-Theo Franken
Deutsche Vermögensberatung AG, Frankfurt am Main
Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main
Britta Lehfeldt Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main
Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen
Prof. Christian Strenger The Germany Funds, New York
Gerhard Wiesheu Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Frankfurt am Main
Susanne Zeidler
Deutsche Beteiligungs AG, Frankfurt am Main
Geschäftsführung
Manfred Bauer
Sprecher der Geschäftsführung
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am Main
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Frankfurt am Main
Mitglied des Aufsichtsrates der DWS Investment S.A., Luxemburg
Dirk Görgen
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am Main
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Frankfurt am Main Stefan Kreuzkamp
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH
(Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am Main
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Frankfurt am Main
Mitglied des Aufsichtsrates der DWS Investment S.A., Luxemburg
Dr. Matthias Liermann
Mitglied der Geschäftsführung der DWS International GmbH, Frankfurt am Main
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Frankfurt am Main
Mitglied des Aufsichtsrats der DWS Investment S.A., Luxemburg
Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Frankfurt am Main
Petra Pflaum
Mitglied der Geschäftsführung der DWS Beteiligungs GmbH, Frankfurt am Main
Verwahrstelle
State Street Bank International GmbH Brienner Straße 59
80333 München
Eigenmittel am 31.12.2019: 2.207,5 Mio. Euro (im Sinne von Artikel 72 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR))
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am 31.12.2019: 109,4 Mio. Euro
Gesellschafter der DWS Investment GmbH
DWS Beteiligungs GmbH, Frankfurt am Main
Stand: 30.4.2021
