H e i n e r K a h l e r t
Vertraulichkeit im Schiedsverfahren
E i n e U n t e r s u c h u n g n a c h d e u t s c h e m R e c h t m it i n t e r n a t i o n a l e n B e z ü g e n
M o h r Sie bec k
Inhaltsverzeichnis
V o r w o r t ... VII
E r s t e s K a p i t e l : E i n f ü h r u n g ... 1
A. P r o b le m b e sc h re ib u n g... I B. V org eh en sw eise...6
C. B eg riffsb e stim m u n g en... 9
I. V ertraulichkeit... 9
II. Öffentlichkeit, Parteiöffentlichkeit und A k te n e in s i c h t... 1 I III. G eh e im h a ltu n g sp flic h te n ...13
Z w e i t e s K a p i t e l : G r u n d z ü g e d e r V e r t r a u l i c h k e i t i m R e c h t 15 A. S tra fg e se tzb u c h... 16
I. Verletzung von Priv atg eheim nissen (§ 203 S t G B ) ... 16
II. Verletzung der Vertraulichkeit des W orts (§ 201 S t G B ) ... 18
III. V erbotene Mitteilungen über Geric htsverhandlungen (§ 353d StG B) ....20
IV. Fazit zum S c h u tz g e h a lt...20
B. Gesetz, gegen den unlauteren W e ttb e w e r b... 21
I. Verrat von Geschäfts- und Betriebsgeheim nissen (§ 17 U W G ) ...21
II. Verw ertu ng von Vorlagen (§ 18 U W G ) ...24
III. Verbot unlauterer geschäftlicher Handlu ngen (§§ 3, 4 U W G ) ...25
IV. Fazit zum S c h u tz g e h a lt... 26
C. B u n d esd a te n sc h u tzg e se tz...26
I. A n w e n d u n g s b e re ic h ... 26
II. P ersonenbezogene D a t e n ... 28
X In h a ltsv erzeich n is
III. Ü b e r m it tlu n g ... 28
IV. Ausnahm en der G e h e im h a ltu n g s p f lic h t...29
V. Fazit zum S c h u tz g eh a lt...30
D. K a r te llr e c h t...30
E. S ta n d esrech l...32
F. B ürgerliches R e c h t... 32
I. Rechtsgeschäftlicher K o n t a k t ... 32
II. Unerlaubte H a n d l u n g e n ...38
III. Fazit zum S ch u tz g e h a lt...39
G. Z iv ilp r o z e s s r e c h t... 40
H. F azit zum allgem einen V e rtra u lic h k e itssc h u tz...44
D ritte s K a p itel: S p a n n u n g s f e ld ö f f e n t li c h e r u n d p r i v a t e r I n t e r e s s e n ... 49
A. P rivate In te r e s s e n... 5 1 I. Vor- und Nachteile von Vertraulichkeit für die V erfahrensbeteiligten ...51
1. Sichern von W e ttb e w erb sv o rte ilen ...51
2. V erm eiden von I m a g e s c h ä d e n ... 53
3. Schutz der P e r s ö n lic h k eits s p h ä re... 55
4. Vermeiden eines P r ä j u d i z e s ... 55
5. Beilegung des konkreten K o nflikte s... 57
6. G eringere Belastung des Verhältn isses zw is chen den Streitparteien und zu D r i t t e n ... 58
7. M angeln de R ech tm ä ß ig k e its g ew äh r... 60
II. Tatsächliche Bedeutung für die N utzer der S c h ie d s g e ric h ts b a rk e it 63 B. Ö ffentliche In te r e s s e n... 68
I. Rechtsfortbildung und R e ch tssic h e rh eit...68
II. Kontrolle von G eschäftsgebaren und S taa ts h a n d eln ... 72
III. Erhöhte Akzeptanz der S ch ie d s g e ric h ts b a rk e it...74
IV. R e ch tm äß ig k e its g ew äh r...75
C. Fazit zu r Interessenlage 76
h i h ci Itsverzeich n is XI
V i e r t e s K a p i t e l : V o r g a b e n d e s E u r o p a - , V ö l k e r - u n d
V e r f a s s u n g s r e c h t s ... 77
A. V ö lk e r r e c h t...77
I. Ö ffentlichkeit der V e r h a n d l u n g ...78
II. Öffentliche V erkündung des S c h ie d s s p r u c h s ... 79
B. E u r o p a r e c h t...SO C. V erfa ssu n g srech t...81
I. Bedeutung der G r u n d r e c h te ... 83
1. A llg em eines P e rsö n lic h k e it s re c h t...84
2. Berufs- und E ig e n tu m s f re ih e it ... 85
3. Schutz von Ehe und F am ilie ... 86
4. M e in u n g sfreih eit...86
5. P riv a ta u to n o m ie ... 88
a) S ch ut/pflicht aus Art. 2 Abs. I GG als Grenze der V erfa hrensge staltung ...89
b) Rechtsstaatliche Sicherungen als M aßstab zur Erfüllung der S ch u tz p fl ic h t... 94
c) Ein fachrechtliche U m setzung der S c h u tz p fl ic h t ... 95
II. Ö ffentlichkeit der m ündlichen V e r h a n d l u n g ... 96
1. Ö ffentlichkeitsgrundsatz vor staatlichen G e r i c h t e n ... 97
2. G eltung im S c h ie d s v e rfa h re n ... 100
a) Ü berin div iduelle F u n k tio n e n ...100
b) Individualschützende F u n k tio n... 103
3. Rechtliches G ehör als G renze der N ich tö ffen tlic h k eit...105
III. V eröffentlichung von E n ts c h e id u n g e n ... 107
1. V eröffentlichungspflicht staatlicher G e r ic h te ...108
2. G eltung für schiedsgerichtliche E n ts c h e id u n g e n I 10 a) Veröffentlichung zum Schulz prozessualer S elb s t b e s ti m m u n g ...1 1 1 b) Veröffentlichung wegen B edeutung für spätere R e ch tsp re ch u n g 1 11 aa) E n tlastungsfunktion I 17 bb) Sachliche Ü b e r z e u g u n g s k r a f t...121
cc) V erte id ig ung eigener P r ä j u d i z i e n ... 122
dd) H iera rchie... 123
ee) R e ch tsan w e n d u n g s g leic h h e it... 123
ff) A ufhebung ab w e ich en d er Entscheid ungen durch R e ch tsm ittelg e rich te... 124
XII In h a ltsv e rze ic h n is
gg) Fazit zur P rä j u d i z w i r k u n g ... 126
c) Fazit zur V erö ffe n tlic h u n g sp flic h t... 126
IV. Hoheitsträger als S c h ie d s p a r te ie n ... 129
1. Allgemeines zu Inform ationspflichten d er E x e k u t i v e ... 132
2. Pflicht zur U nterrichtung der Ö ffentlichkeit über S chie dsverfahren... 135
V. Fazit zu Vertraulichkeit im V e r f a s s u n g s r e c h t ... I 37 F ü n f t e s K a p i t e l : Z u g a n g z u I n f o r m a t i o n e n i m S c h i e d s v e r f a h r e n ... 138
A. V erhältnis zu G eh e im h a ltu n g sp flic h te n... I 38 B. G rundsatz d e r N ic h tö ffen tlic h k e it...140
!. Nichtöffentlichkeit als G r u n d s a t z ... 142
II. Inhalt des G ru n d s a tz e s ... 152
C. G rundsatz d er N ich tg ew ä h ru n g von A k te n e in s ic h t...154
ü . Z u gangsrechte e in zeln er B eteilig ter d es S c h ie d s v e r fa h r e n s...156
I. S c h ie d s g e r ic h t... 157
II. Schie dsparte ien... 1 6 1 III. V erfa h ren sb ev o llm äch tig te...165
IV. B e is tä n d e... 167
V. B erater... 168
VI. Zeugen, Sachverständige und D o lm e ts c h e r ... 170
E. E xkurs: B eteiligung von H o h eitsträ g e rn...172
S e c h s t e s K a p i t e l : G e h e i m h a l t u n g s p f l i c h t e n ... 175
A. S c h ie d s r ic h te r...I 75 I. V erschw iegenheitspflicht... 175
1. H e rle itu n g ... 176
a) G e s e tz e s r e c h t... 177
b) Vertragliche V e r e i n b a r u n g ... 179
2. A n s p ru c h s in h a b e r ... 184
3. U m f a n g ... 188
a) S a c h l i c h ... 189
In h a ltsverzeich n is XI II
b) Z eitlic h ... 191
c) A u s n a h m e n ...192
d) Z eu g n isv erw eig e ru n g srec h t...195
4. A u fh e b b a r k e i t ...198
II. B e ra tungsge heim nis... 200
1. I n te r e s s e n la g e ... 202
2. H e rle itu n g ... 205
a) § 43 DRiG a n a l o g ...206
b) G ew o h n h eitsrech t... 208
c) § 1042 Abs. 3 Z P O ...209
3. U m f a n g ... 215
a) S a c h l i c h ...215
b) P e r s ö n l i c h ...216
c) Z eitlic h ...216
d) A u s n a h m e n ... 217
e) Z eu g n isv erw eig e ru n g srec h t... 2 19 4. A u fh e b b a r k e i t ... 222
5. A nwendungsfall: Teiln ahm e von N ichtschiedsrichtern an der B e r a t u n g ...225
6. Anwendungsfall: S o n d e r v o t e n ...2 3 1 B. H ilfsp erso n en des S c h ie d s g e r ic h ts... 236
C. S c h ie d sg e ric h tsin stitu tio n...238
ü . S c h ie d s p a r te ie n... 239
I. Geheim haltungspflichten aus allgem einen G e s e tz e n ... 244
II. G eheim haltungspflichten kraft ausdrücklicher V e rein b aru n g ...246
III. Geheim haltungspflichten aus dem H au p tv e rtra g ...249
1. G e h e im h a ltu n g s k la u s e ln ... 250
a) Umfassende G e h e im h a ltu n g s k la u s e ln ...251
b) Beschränkungen hinsichtlich Informationsart und - q u e l l e 253 c) Beschränkungen hinsichtlich der Verbin dung zum H a u p tv e r tra g ... 253
d) Beschränkungen in zeitlicher H i n s i c h t ... 254
e) Fazit zu hauptvertraglichen G e h e im h a ltu n g s k la u s e ln ... 255
2. Ungeschriebene G e h e im h a ltu n g s p f lic h te n ...256
3. Fazit zu hauptvertraglichen G eh e im h a ltu n g sp flic h te n... 256
IV. G eheim haltungspflichten aus der S c h ie d s v e r e i n b a r u n g ...257
1. A usprägung der F ö rd e ru n g sp flic h t... 257
2. Stills chweigende V erein b a ru n g ...260
3. Ergänzende A u s l e g u n g ...264
X I V In h a ltsv erzeich n is
4. Schutzpflicht im Sinne von § 241 Abs. 2 B G B ... 267
a) Grad der G efä h rd u n g ...27 I b) Grad der Z u m u tb a rk e it...274
c) Intensität des V ertra u e n sv e rh ä ltn isse s... 276
d) Öffentliche I n t e r e s s e n ... 282
e) Fazit zu G eheim ha ltungspflichten nach § 241 Abs. 2 BGB ....284
V. S chiedsgerichtlich angeordnete G e h e im h a ltu n g s p f lic h te n ... 291
1. Erm ächtigung durch P a r te i v e r e in b a ru n g ...291
2. V erfahrenserm essen nach § 1042 Abs. 4 Z P O ...292
3. A nalogie zu § 174 Abs. 3 G V G ... 293
VI. Um fang b estehender G eh e im h a ltu n g sp flic h te n ... 294
1. Eigene Nutzung der erlangen In fo rm a tio n ... 295
2. G renzen von G e h e im h a ltu n g s p f lic h te n ... 297
V II.F azit zu schiedsparteilichen G e h e im h a ltu n g s p flic h te n ... 302
E. E xkurs: B eteiligung von H o h eitsträ g e rn... 303
I. Geheim haltungspflichten aus allgem eine m R e c h t ... 304
II. G eheim haltungspflichten kraft ausdrücklicher V er e i n b a r u n g ... 305
III. Geheim haltungspflichten ohne ausdrückliche V e r e i n b a r u n g ...306
IV. Grenzen von G e h e im h a ltu n g s p flic h te n ... 308
F. P a rte ih e lfe r... 310
G. Zeugen, Sachverstä n d ig e un d D o lm e tsc h e r... 313
I. Z e u g e n ... 313
II. Sachverständige und D o l m e t s c h e r ...316
H. A n w endungsfall: V eröffentlichung von E n tsc h e id u n g e n... 320
I. Durch S chie dsparle i... 320
II. Durch S c h ie d s ri c h te r ...325
III. Durch S ch ie dsinstitution... 328
/. Eaz.it zu G eh e im h a ltu n g sp flic h te n...331
S i e b e n t e s K a p i t e l : G e s t a l t u n g u n d D u r c h s e t z u n g v o n V e r t r a u l i c h k e i t ...333
A. V ertragliche G e s ta ltu n g...333
I. Unmittelbare vertragliche R e g e l u n g ... 333
In h a ltsverzeich n is X V
1. G esta ltu n g sm ö g lic h k e iten ...334
2. Kollision vereinbarter G eheim haltungspflichten mit z w inge ndem R e c h t ... 337
11. Verweis au f R e g e l w e rk e ... 340
1. U N C IT R A L Arbitration R u l e s ... 341
2. D eutsche Institution für S c h ie d s g e r ic h ts b a r k e it...342
3. International Court o f Arbitration der International C h am b e r o f C o m m e r c e ...344
4. L on d o n Court o f International A r b i t r a t i o n ... 347
5. International Centre o f Dispute R e s o l u t i o n ... 350
6. Schweizerische H a n d e ls k a m m e r n ... 351
7. Vienna International Arbitral C e n t r e ... 353
8. W IP O Arbitration and M ediatio n C e n te r ...354
9. Inveslitionsschiedsgerichtsbarkcit... 360
a) International Centre for Settlement o f Investm ent D isp u tes....360
b) U N C IT R A L Rules on Transparency in T reaty-B ased Investor-State A rb itratio n ... 364
10. Sportschiedsgerichtsbarkeit...367
a) Court o f Arbitration for Sport ( C A S ) ...367
b) Basketball Arbitral Tribunal ( B A T ) ...370
11. IB A Rules on the T aking o f Evidence in International A rb i tra tio n ... 371
B. V erletzung sfo I g e n... 371
I. Unterlassungs- und B e se i tig u n g s a n s p ru c h ... 372
II. S c h a d e n e r s a t z a n s p r ü c h e ...374
1. V ertragsrechtliche A n s p r ü c h e ... 374
a) P flich tv erletzu n g ... 376
b) V e r t r e t e n m ü s s e n ... 377
c) Z urechenbarer S c h a d e n ...380
d) Keine Präklusion nach § 1027 Z P O ... 38 I 2. Deliktsrechtliche A n s p r ü c h e ...382
III. Kündig ung der S c h ie d s v e r e i n b a r u n g ... 384
IV. Abberufung eines S c h ie d sric h te rs...386
V. A ufhebbarkeit des S c h ie d s s p ru ch s... 387
1, Verletzung der N ich tö ffen tlich k eit...387
2. Verletzung von G eheim haltungspflichten oder B e ra tu n g sg e h e im n is... 389
VI. Verfahrensrechtlic he Sanktionen innerhalb des S c h ie d s v e rfa h re n s 390 VII. Bew eisverbote in anderen V e r f a h r e n ... 391
C. Z u ständigkeiten 393
X V I In h a ltsv erzeich n is
I. N ichtöffentlichkeit...393
1. E ntscheidung über Z u g a n g s r e c h t ...394
2. E ntscheidung über S c h a d e n s e rs a tz a n s p r ü c h e ... 395
II. G eh e im h a ltu n g sp flic h te n ... 396
D. A n w en d b a res R e c h t...399
I. Lex arb itri...400
II. Statut der S ch ie d sv e rein b a ru n g...401
III. Lex c a u s a e ...404
IV. Statut des S ch ie d s rich te rv e rtra g s ... 404
V. Statut des Sch ie d so rg a n isa tio n sv e rtrag s... 405
VI. Ausnahm en von V e r t r a u l i c h k e i t... 406
A chtes Kapitel: A b s c h lie ß e n d e W ü r d ig u n g... 408
L iteraturverzeichnis...41 1 S ach re g iste r... 435
