Modulares Trainingsprogramm für Banken, Versicherungen und andere Finanzdienstleister*

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Best Practice: Compliance und Risikomanagement

Modulares Trainingsprogramm für Banken,

Versicherungen und andere Finanzdienstleister*

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Die man selbst versäumt, nutzen andere.“

Unbekannter Autor

Kennen Sie Ihre Chancen?

Unser neues Trainingsprogramm ist zum Beispiel eine…

Es liegt an Ihnen, diese Chance zu nutzen!

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dieses Trainingsprogramm ist für Banken, Versicherungen und andere Finanzdienstleister als modulares Ausbildungsprogramm konzipiert.

Ausgewählte Schwerpunkte 2009 sind

• AML und WAG Compliance,

• Global Compliance,

• Bankgeheimnis und Tax Compliance und

• ICAAP.

Es werden sowohl kompakte Impulsveranstaltungen am Abend (18 – 20 Uhr) als auch Intensivseminare (1–2 Tage) zu den einzelnen Themenbereichen angeboten. Informationen über die Möglichkeit zum Erwerb von Zertiﬁ- katen sowie eine Übersicht über die Teilnahmegebühren ﬁnden Sie auf Seite 17.

Bei Fragen zum Inhalt der Veranstaltungen stehen Ihnen Mag. Andrea Cerne-Stark (+43 1 501 88-1720) und Mag. (FH) Sabine Rill

(+43 1 501 88-5163) gerne zur Verfügung.

Wir freuen uns, Sie bald auf einer dieser Veranstaltungen begrüßen zu dürfen.

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Modul 1 Geldwäsche – Typologien und Risikoanalyse für Banken und Versicherungen

22.04.2009 18 – 20 Uhr

Kompakt PwC

Modul 2 Verantwortungsvolle Unterneh- mensführung: „ Das Anlegerproﬁl – Papierkrieg und was mehr?“

28.04.2009 18 – 20 Uhr

Kompakt PwC

Modul 3 WAG 2007 – Lessons Learned 26.05.2009 9 – 17 Uhr

Intensiv PwC Modul 4 Geldwäsche, Terrorismusﬁnanzie-

rung, Betrugsbekämpfung und Risikoanalyse in der modernen Compliance-Struktur

17./18.06.2009 jeweils 9 – 17 Uhr

Intensiv ARS

Modul 5 Vierländervergleich – das Bankge- heimnis in Österreich, Deutschland, Liechtenstein und der Schweiz

08.09.2009 18 – 20 Uhr

Kompakt PwC

Modul 6 MiFID: Herausforderungen für eine efﬁziente Compliance-Funktion

10.09.2009 9 – 17 Uhr

Intensiv PwC Modul 7 Bankgeheimnis und Steuern – ein

Widerspruch?

07.10.2009 9 – 17 Uhr

Intensiv PwC Modul 8 Treasury-Produkte und deren

Vertrieb aus Sicht von Compliance und Risikomanagement

21.10.2009 9 – 17 Uhr

Intensiv PwC

Modul 9 Steuerrecht-Update für Kredit- und Finanzinstitute sowie Privatstiftungen

04.11.2009 18 – 20 Uhr

Kompakt PwC Modul 10 Geldwäsche, Terrorismusﬁnan-

zierung, Betrugsbekämpfung und Risikoanalyse in der modernen Compliance-Struktur

01./02.12.2009 jeweils 9 – 17 Uhr

Intensiv ARS

Modul 11 ICAAP in der Praxis 03.12.2009 9 – 17 Uhr

Intensiv PwC

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Geldwäsche – Typologien und Risikoanalyse für Banken und Versicherungen

22. April 2009, 18 – 20 Uhr, PwC Wien Themen

• Typologien

• Risikoanalyse Zielgruppen

• Vorstände, Aufsichtsräte

• Abteilungsleiter

• Mitarbeiter aus den Bereichen - Compliance

- Interne Revision - Risikomanagement Vortragende

WP/StB Mag. Liane Hirner Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger

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Verantwortungsvolle Unternehmensführung: „Das Anleger- proﬁl – Papierkrieg und was mehr?“

28. April 2009, 18 – 20 Uhr, PwC Wien Themen

• Ausgestaltung eines Anlegerproﬁls

• Minimierung zivilrechtlicher Risiken Zielgruppen

Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger

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WAG 2007 – Lessons Learned

26. Mai 2009, 9 – 17 Uhr, PwC Wien Themen

• Know your Customer, Know your Products - Wohlverhaltensregeln

- Kundengespräch - Kundeninformation - Best Execution

• OpRisk

- Aufsichtsrecht - Zivilrecht

• Lessons to Be Learned – Zukunftsperspektiven – „MiFID light“

für Versicherungen Zielgruppen

- Interne Revision - Risikomanagement

• Vorstände, Aufsichtsräte Vortragende

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Geldwäsche, Terrorismusﬁnanzierung,

Betrugsbekämpfung und Risikoanalyse in der modernen Compliance-Struktur

17./18. Juni 2009, jeweils 9 – 17 Uhr, ARS Seminarzentrum Themen

• Compliance – ein ganzheitlicher Ansatz

• AML Compliance – Grundlagen der Geldwäschebestimmungen

• Know Your Customer/Customer Due Diligence – Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung

• Risikoanalyse – das Herzstück moderner Compliance-Typologien

• Prävention

• Sanktionen

• Moderne Compliance-Struktur?

Zielgruppen

WP/StB Mag. Liane Hirner

WP/StB Dipl.-Kfm. Univ. Dorotea-E. Rebmann Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger

Anmeldung: www.ars.at (siehe Beilage)

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Vierländervergleich – das Bankgeheimnis in Österreich, Deutschland, Liechtenstein und der Schweiz

8. September 2009, 18 – 20 Uhr, PwC Wien Themen

• Bankgeheimnis im internationalen Vergleich

• Bankgeheimnis und Finanzbehörden

• Bleibt „Altbewährtes“?

Zielgruppen

WP/StB Mag. Hannes Rasner Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger

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MiFID – Herausforderungen für eine efﬁziente Compliance-Funktion

10. September 2009, 9 – 17 Uhr, PwC Wien Themen

• Strategy & Assessment

• Organisation

• Measurement & Improvement

• Reporting Zielgruppen

Mag. Christoph Obermair

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Bankgeheimnis und Steuern – ein Widerspruch?

7. Oktober 2009, 9 – 17 Uhr, PwC Wien Themen

• Entwicklung des Bankgeheimnisses

• Deﬁnition und Inhalt

• Durchbrechung des Bankgeheimnisses

• Bankgeheimnis und (in- und ausländische) Finanzbehörden

• Ermittlung und Verwertung von Beweisen

• Mitwirkungspﬂicht des Steuerpﬂichtigen

• Empfängerbenennung im Steuerrecht

• Bankgeheimnis und Schenkungsmeldegesetz

• Grenzen der Steueroptimierung Zielgruppen

WP/StB Mag. Hannes Rasner Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger

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Treasury-Produkte und deren Vertrieb aus Sicht von Compliance und Risikomanagement

21. Oktober 2009, 9 – 17 Uhr, PwC Wien Themen

• Rechtliche und aufsichtsrechtliche Aspekte zu verschiedenen Kapital- marktinstrumenten (Aktien, Anleihen, strukturierte Produkte)

• Steuerthemen zu Investment- und Hedgefonds

• Marktmissbrauch und Geldwäschethemen bei Treasury-Instrumenten

• Einﬂuss von MiFID-Themen wie „Best Execution“, Interessenkonﬂikte und Anreize auf Treasury Produkte

Zielgruppen

• Mitarbeiter aus den Bereichen Treasury und Vertrieb von - Kreditinstituten

- Kapitalanlagegesellschaften - Versicherungen

Vortragende

Mag. Thomas Steinbauer

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Steuerrecht-Update für Kredit- und Finanzinstitute sowie Privatstiftungen

4. November 2009, 18 – 20 Uhr, PwC Wien Themen

• Aktuelle VwGH-Entscheidungen

• Aktuelle EAS vom BMF

• Wartungserlässe USt, KÖSt, Gebühren und Verkehrsteuern

• Protokolle USt, KÖSt, Gebühren und Verkehrsteuern Zielgruppen

• Mitarbeiter aus den Bereichen - Steuer

- Rechnungswesen Vortragende

WP/StB Mag. Hannes Rasner StB Mag. (FH) Bettina Ziegler

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Geldwäsche, Terrorismusﬁnanzierung,

Betrugsbekämpfung und Risikoanalyse in der modernen Compliance-Struktur

1./2. Dezember 2009, jeweils 9 – 17 Uhr, ARS Seminarzentrum Themen

• Compliance – ein ganzheitlicher Ansatz

• AML Compliance – Grundlagen der Geldwäschebestimmungen

• Know Your Customer/Customer Due Diligence – Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung

• Risikoanalyse – das Herzstück moderner Compliance-Typologien

• Prävention

• Sanktionen

• Moderne Compliance-Struktur?

Zielgruppen

WP/StB Mag. Liane Hirner

WP/StB Dipl.-Kfm. Univ. Dorotea-E. Rebmann Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger

Anmeldung: www.ars.at (siehe Beilage)

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ICAAP in der Praxis

3. Dezember 2009, 9 – 17 Uhr, PwC Wien Themen

• Einführung in den ICAAP

• Umsetzung des ICAAP in der Praxis

• Messverfahren für wesentliche Risiken

• Entwicklung von Stresstests

• Rechts- und Reputationsrisiken

• Betriebsrisiken

Zielgruppen

Dr. Rainer Jankowitsch Mag. Christoph Obermaier

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Modul 1/2/5/9 je € 220

Modul 4/10 ARS-Preis (siehe Beilage) Modul 3/6/7/8/11 je € 490

Anmeldung

Wir ersuchen um Anmeldung mit beigelegtem Faxblatt, per E-Mail oder online auf www.pwc.at. Bei gleichzeitiger Teilnahme von Vertretern eines Unternehmens an einem kompakten und einem intensiven Modul (außer für Modul 4, 10) gewähren wir 10% Rabatt.

Zertiﬁzierung

Im Rahmen dieses Trainingsprogramms gibt es die Möglichkeit zum Erwerb von Zertiﬁkaten:

Zertifikat 1 AML Compliance Modul 1 + 4 oder 10 Zertifikat 2 WAG Compliance Modul 2 + 3 + 6 Zertifikat 3 Bankgeheimnis und Tax Compliance Modul 5 + 7 + 9

Zertiﬁkat 4 Global Compliance alle Module (4 oder 10)

Zertiﬁkat 5 Treasury Modul 8

Zertiﬁkat 6 ICAAP in der Praxis Modul 11

Zu allen genannten Themen bieten wir auch Inhouse-Schulungen oder Inhouse-Workshops an. Inhaltliche Ausgestaltung und Preis auf Anfrage.

1 Preis inklusive Seminarunterlage, Pausensnack, Mittagessen (bei Tagesseminaren)

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Mag. Andrea Cerne-Stark

Andrea Cerne-Stark ist Partnerin bei Pricewaterhouse- Coopers und leitet seit 2004 das PwC-Beratungsteam für Financial Services. Die Schwerpunkte ihrer Tätigkeit liegen in der Beurteilung von internen Kontrollsystemen und der Verbesserung von Aufbau- und Ablauforganisa- tionen bei Banken (z.B. im Wertpapierbereich/Compli-

ance) und zur Vermeidung von Geldwäsche, sowie in der Unterstützung österreichischer Großbanken bei der Umsetzung von Basel II und bei der Einführung und Veriﬁzierung von Performancemessungsstandards bei Kapitalanlagegesellschaften (GIPS). Sie ist Mitglied des österreichischen GIPS Committee.

Mag. Liane Hirner

Liane Hirner, Unternehmensberaterin, Steuerberaterin und Wirtschaftsprüferin, ist Director bei Pricewater- houseCoopers und seit 1992 in der Wirtschaftsprüfung tätig. Der Schwerpunkt ihrer Tätigkeit liegt im Bereich der Prüfung und Beratung von Versicherungen mit Spezialisierung auf IFRS. Sie ist Mitglied im Institut ös- terreichischer Wirtschaftsprüfer, Mitglied der Insurance Working Party der FEE und Mitglied der Arbeitsgruppe IFRS des österreichischen Versiche- rungsverbands. Darüber hinaus leitet sie die Sub-Arbeitsgruppe Versiche- rungen des Fachsenats für Handelsrecht und Revision der Kammer der

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Rainer Jankowitsch ist seit 2003 Universitätsassis- tent am Institute for Banking and Finance an der Wirtschaftsuniversität Wien und seit 2002 als Senior Consultant bei PwC tätig. Der Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit bei PwC ist das Risikomanagement bei Banken und hier speziell Basel-II-relevante Problem-

stellungen. Seine Projekterfahrung ist breit gestreut und erstreckt sich von Basel-II-Einführungsprojekten bis zu technischen Detailumsetzungen von Value-at-Risk-Berechnungen im Marktrisikomanagement. Aufgrund seiner universitären Laufbahn beschäftigt sich Rainer Jankowitsch auch in seiner akademischen Forschung mit Risikomanagement. Er ist Autor von zahlrei- chen wissenschaftlichen Publikationen zu diesem Thema und regelmäßiger Vortragender auf internationalen Konferenzen.

Mag. Christoph Obermair

Christoph Obermair ist als Director in der Unterneh- mensberatung bei PricewaterhouseCoopers tätig. Seit seinem Berufseinstieg 1999 arbeitete er für diverse Be- ratungsunternehmen in Deutschland, der Schweiz und Österreich mit klarem Fokus auf Finanzdienstleistungs- unternehmen. Der Schwerpunkt seiner Tätigkeit liegt in der Optimierung von Operating Models (Prozesse, Organisationen, Syste- me) von Banken und Kapitalanlagegesellschaften sowie der nachhaltigen Verbesserung des Kostenmanagements. Christoph Obermair hat bereits europaweit namhafte Unternehmen in diesen Bereichen unterstützt und ist PwC intern ein wesentlicher Treiber der Asset Management Practice.

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Peter Pessenlehner, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater, ist Partner bei PricewaterhouseCoopers und seit 1995 in der Wirtschaftsprüfung tätig. Peter Pessenlehner hat sich auf die Prüfung und Beratung von nationalen und internationalen Mandaten mit Schwerpunkt Versiche- rungsunternehmen, Durchführung von internationalen

Konzernprüfungen und Due Diligence Reviews von Versicherungsunter- nehmen spezialisiert. Er ist Mitglied der Arbeitsgruppe „Solvency II“ der PwC Euroﬁrms und Mitglied der „Capital Markets Subgroup“ der FEE.

Univ.-Prof. Dr. Stefan Pichler

Stefan Pichler begann seine wissenschaftliche Lauf- bahn 1989 am Institut für Bankbetriebslehre und Ka- pitalmarktforschung an der Universität Graz. Von 1996 bis 2003 war er in der Abteilung für Industrieﬁnanzie- rung und Investment Banking an der TU Wien tätig.

Seit 2003 ist er Professor und Vorstand des Instituts für Banking and Finance an der WU Wien. Seine Forschungsschwerpunkte liegen in den Bereichen Risikomanagement für Banken und Bewertung von Finanzinstrumenten. Er ist intensiv in verschiedene postgraduale Lehrgänge und Ausbildungsprogramme im Bereich Banken und Finanz- wirtschaft eingebunden. Seit März 2000 ist Stefan Pichler als Principal Consultant für PricewaterhouseCoopers in Wien tätig.

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Hannes Rasner, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater, ist Senior Manager bei PricewaterhouseCoopers und seit mehr als sieben Jahren im Bereich Financial Services für Banken und Leasinggesellschaften tätig. Der Schwer- punkt seiner Tätigkeit liegt in der steuerlichen Beratung von Banken und Leasinggesellschaften sowie in der Be-

ratung zu strukturierten Produkten. Über besondere Erfahrungen verfügt Hannes Rasner weiters in der steuerlichen Beratung bei Strukturierungen von internationalen Unternehmensgruppen und bei Umgründungen sowie in der unternehmensrechtlichen Beratung. Hannes Rasner ist Vortragen- der auf Seminaren zu diversen steuerrechtlichen Themen.

Dipl.-Kfm. Univ. Dorotea-E. Rebmann

Dipl.-Kfm. Univ. Dorotea-E. Rebmann, Wirtschaftsprü- fer, ist Partner bei PricewaterhouseCoopers und leitet den Bereich Forensic Accounting & Investigations in Österreich. Nach kurzer Tätigkeit als Rechtsanwalt in Deutschland ermittelte sie mehrere Jahre in einem der größten Wirtschaftskriminalfälle Österreichs. Seither untersucht sie – oft gemeinsam mit PwC-Kollegen aus Nachbarländern – regelmäßig Verdachtsmomente von Unternehmen gegen deren Mitar- beiter und berät in Fragen des Krisenmanagements und der Prävention.

Darüber hinaus unterstützt Dorotea-E. Rebmann Abschlussprüfer von PwC in anderen Industrien, wenn der Verdacht auf Manipulationen der Rechnungslegung aufkommt, und deren spezielle Ausbildung in diesem Bereich. Dorotea-E. Rebmann leitet die Banken-prüfung bei PwC in Österreich.

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Doris Wohlschlägl-Aschberger ist seit dem Jahr 2006 als Principal Consultant bei PwC PricewaterhouseCoopers tätig. Darüber hinaus ist sie seit 2001 Lehrbeauftragte an der Universität Wien und anderen universitären Ein- richtungen. Ihre Schwerpunkte liegen in den Bereichen Compliance, Corporate Governance und Risikomanage-

ment. Besondere Erfahrungen hat Doris Wohlschlägl-Aschberger in den Bereichen öffentliche Aufsicht über Finanzmärkte sowie Wertpapierrecht und Marktmechanismen, öffentliche Aufsicht über Wertpapiervermittler und Finanzinstitutionen, Aufbau, Reorganisation und Beratung von Finanzmarktaufsichtsbehörden sowie bei der Umsetzung von EU-Richt- linien insbesondere mit Bezug zu Emerging Markets.

Mag. (FH) Bettina Ziegler

Bettina Ziegler, Steuerberaterin, ist Managerin bei PricewaterhouseCoopers und seit mehr als sechs Jahren im Bereich Financial Services tätig. Die Schwer- punkte ihrer Tätigkeiten liegt in der steuerlichen Bera- tung von Industrieunternehmen, Banken und Privat- stiftungen, im Bereich der Abzugsteuern (KESt, US Quellensteuer usw.), im Bereich der latenten Steuern nach österreichi- schem UGB, US-GAAP und IAS sowie in der Beratung betreffend die Strukturierung von internationalen Unternehmensgruppen. Besondere Erfahrungen hat Bettina Ziegler im Bereich der US-Quellensteuer („Quali- ﬁed Intermediary“). Weiters ist sie Vortragende auf Seminaren zu diversen steuerrechtlichen Themen im Bereich Financial Services.

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