Die Organe der Landesbank Baden-Württemberg sind der Vorstand, der Aufsichtsrat und die Hauptversammlung.
(1) Vorstand
Der Vorstand besteht aus mehreren Mitgliedern. Der Aufsichtsrat bestellt die Mitglieder des Vorstands sowie den Vorsitzenden und die stellvertretenden Vorsitzenden des Vorstands. Der Vorstand führt die Geschäfte der Landesbank Baden-Württemberg und vertritt die Landesbank Baden-Württemberg. Der Vorstand ist für alle Angelegenheiten der Landesbank Baden-Württemberg zuständig, für die nicht nach dem Gesetz über die Landesbank Baden-Württemberg oder auf Grund der Satzung eine andere Zuständigkeit bestimmt ist.
Zu dem Datum dieses Basisprospekts gehören folgende Mitglieder dem Vorstand an:
· Rainer Neske, (Vorsitzender des Vorstands)
· Michael Horn, (stellvertretender Vorsitzender des Vorstands)
· Karl Manfred Lochner
· Dr. Christian Ricken
· Thorsten Schönenberger
· Volker Wirth
Die Mitglieder des Vorstands haben ihre Geschäftsadresse jeweils Am Hauptbahnhof 2, 70173 Stuttgart.
Die Mitglieder des Vorstands nehmen im Rahmen der einschlägigen gesetzlichen Bestimmungen für die Emittentin relevante Mandate in Verwaltungs-, Management- und Aufsichtsorganen bei folgenden anderen Gesellschaften wahr:
Neske, Rainer BWK GmbH Unternehmensbeteiligungsgesellschaft Vorsitzender des Aufsichtsrats LBBW Immobilien Management GmbH Mitglied des Aufsichtsrats
TRUMPF GmbH + Co. KG Mitglied im Verwaltungsrat
Berthold Leibinger GmbH Mitglied im Aufsichtsrat
Berthold Leibinger GmbH Mitglied im Verwaltungsrat
Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschland e.V.
(VÖB) Mitglied des Vorstands
Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V.
2. stellvertretender Vizepräsident des Vorstands stellvertretender Vorsitzender der Girozentraleiterkonferenz Horn, Michael Deutscher Sparkassen Verlag Gesellschaft mit
beschränkter Haftung Mitglied des Aufsichtsrats
Grieshaber Logistik GmbH Mitglied des Aufsichtsrats
Hypo Vorarlberg Bank AG Mitglied des Aufsichtsrats
Siedlungswerk GmbH Wohnungs- und Städtebau stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrats
Schönenberger, Thorsten
LBBW Immobilien Management GmbH Vorsitzender des Aufsichtsrats Siedlungswerk GmbH Wohnungs- und Städtebau Mitglied des Aufsichtsrats Ricken, Dr. Christian
Klaus Baden-Württembergische Wertpapierbörse Vorsitzender des Börsenrats
Boerse Stuttgart GmbH stellvertretender Vorsitzender
des Aufsichtsrats BWK GmbH Unternehmensbeteiligungsgesellschaft Mitglied des Aufsichtsrats
EUWAX AG stellvertretender Vorsitzender
des Aufsichtsrats
LBBW Asset Management Investmentgesellschaft mbH Vorsitzender des Aufsichtsrats Wirth, Volker LBBW Immobilien Management GmbH stellvertretender Vorsitzender
des Aufsichtsrat
MMV Bank GmbH stellvertretender Vorsitzender
des Aufsichtsrat
MMV Leasing Gesellschaft mit beschränkter Haftung stellvertretender Vorsitzender des Beirats
Süd Beteiligungen GmbH stellvertretender Vorsitzender
des Aufsichtsrats
SüdFactoring GmbH stellvertretender Vorsitzender
des Aufsichtsrats
SüdLeasing GmbH stellvertretender Vorsitzender
des Aufsichtsrats Vereinigung Baden-Württembergische Wertpapierbörse
e.V. Mitglied im Präsidialausschuss
Vereinigung Baden-Württembergische Wertpapierbörse e.V.
Vorsitzender im Kuratorium
Lochner, Karl Manfred MMV Bank GmbH Vorsitzender des Aufsichtsrats
MMV Leasing Gesellschaft mit beschränkter Haftung Vorsitzender des Beirats
Süd Beteiligungen GmbH Vorsitzender des Aufsichtsrats
SüdFactoring GmbH Vorsitzender des Aufsichtsrats
SüdLeasing GmbH Vorsitzender des Aufsichtsrats
(2) Aufsichtsrat
Der Aufsichtsrat besteht aus 21 Mitgliedern und hat die Geschäftsführung zu überwachen. Er beschließt über Feststellung des Jahresabschlusses und über die Änderung der Grundsätze der Geschäftspolitik.
Zu dem Datum dieses Basisprospekts gehören folgende Mitglieder dem Aufsichtsrat der Landesbank Baden-Württemberg an:
Christian Brand (Vorsitzender)
ehem. Vorsitzender des Vorstands der L-Bank
Edith Sitzmann MdL
(Stellvertretende Vorsitzende)
Ministerin für Finanzen des Landes Baden-Württemberg
Wolfgang Dietz Oberbürgermeister der Stadt Weil am Rhein
Uta-Micaela Dürig Unternehmens- und Stiftungsberaterin
Walter Fröschle Beschäftigtenvertreter der Landesbank Baden-Württemberg
Helmut Himmelsbach Oberbürgermeister i.R.
Christian Hirsch Beschäftigtenvertreter der Landesbank Baden-Württemberg Marc Oliver Kiefer Beschäftigtenvertreter der Landesbank Baden-Württemberg Bettina Kies-Hartmann Beschäftigtenvertreterin der Landesbank Baden-Württemberg
Fritz Kuhn Oberbürgermeister der Landeshauptstadt Stuttgart
Sabine Lehmann Beschäftigtenvertreterin der Landesbank Baden-Württemberg
Dr. Fritz Oesterle Rechtsanwalt
Martin Peters Geschäftsführender Gesellschafter der Unternehmensgruppe Eberspächer
Professor Dr. Wolfgang Reinhart MdL Fraktionsvorsitzender, Rechtsanwalt
Christian Rogg Beschäftigtenvertreter der Landesbank Baden-Württemberg
Claus Schmiedel CEO der Critalog GmbH
B. Jutta Schneider Executive Vice President Global Services Delivery, SAP SE &
Co. KG
Peter Schneider Präsident des Sparkassenverbandes Baden-Württemberg
Dr. Jutta Stuible-Treder Geschäftsführende Gesellschafterin der EversheimStuible Treuberater GmbH
Burkhard Wittmacher Vorsitzender des Vorstands der Kreissparkasse Esslingen-Nürtingen
Norbert Zipf Beschäftigtenvertreter der Landesbank Baden-Württemberg
Die Mitglieder des Aufsichtsrats haben ihre Geschäftsadresse jeweils Am Hauptbahnhof 2, 70173 Stuttgart unter Angabe des Zusatzes "Mitglied des Aufsichtsrats".
Ausschüsse des Aufsichtsrats
Der Aufsichtsrat hat zu seiner Unterstützung den Präsidialausschuss, den Prüfungsausschuss, den Risikoausschuss sowie den Vergütungskontrollausschuss gebildet.
Der Präsidialausschuss bereitet die Entscheidungen des Aufsichtsrats über die Bestellung und Abberufung von Mitgliedern des Vorstands einschließlich der langfristigen Nachfolgeplanung im Vorstand vor. Der Präsidialausschuss beschließt über Abschluss, Änderung und Beendigung der Anstellungs- und Pensionsverträge der Vorstandsmitglieder. Er vertritt die Landesbank gegenüber dem Vorstand und bereitet Entscheidungen des Aufsichtsrats auf dem Gebiet der Corporate Governance vor.
Der Prüfungsausschuss unterstützt den Aufsichtsrat bei der Überwachung des Rechnungslegungsprozesses und der Wirksamkeit des Risikomanagementsystems, insbesondere des internen Kontrollsystems und des internen Revisionssystems sowie der Durchführung der Abschlussprüfungen. Er überwacht und überprüft die Unabhängigkeit des Abschlussprüfers, und berichtet dem Aufsichtsrat über das Ergebnis der Prüfung des Jahresabschlusses.
Der Risikoausschuss überwacht die Geschäftsführung des Vorstands im Hinblick auf die Risikoarten. Der Risikoausschuss entscheidet über die Zustimmung zu Angelegenheiten des Beteiligungs-, Kredit- und Handelsgeschäfts nach Maßgabe der vom Aufsichtsrat beschlossenen Geschäftsordnung für den Risikoausschuss. Er ist zudem über Kredite zu unterrichten, die über vom Aufsichtsrat in der Geschäftsordnung festgelegte Merkmale verfügen.
Am 16. Dezember 2013 hat der Aufsichtsrat den nach dem novellierten KWG geforderten Vergütungskontrollausschuss errichtet. Dieser überwacht die angemessene Ausgestaltung der Vergütungssysteme des Vorstands und der Mitarbeiter und bereitet die Beschlüsse des Aufsichtsrats über die Vergütung der Mitglieder des Vorstands vor. Der Vergütungskontrollausschuss unterstützt den Aufsichtsrat bei der Überwachung der ordnungsgemäßen Einbeziehung der internen Kontroll- und aller sonstigen maßgeblichen Bereiche bei der Ausgestaltung der Vergütungssysteme.
(3) Hauptversammlung
Die Hauptversammlung besteht aus den Trägern. Diese üben ihre Rechte in den Angelegenheiten der Landesbank Baden-Württemberg in der Hauptversammlung aus und werden in der Hauptversammlung durch eine oder mehrere Personen vertreten. Die Hauptversammlung beschließt u. a. über die Bestellung der Mitglieder des Aufsichtsrats, die nicht von den Beschäftigten gewählt werden, sowie die Bestätigung der Vertreter der Beschäftigten im Aufsichtsrat, über die Verwendung des Bilanzgewinns sowie über die Entlastung der Aufsichtsrats- und der Vorstandsmitglieder.
II. Interessenkonflikte
Bei den Mitgliedern des Vorstands und des Aufsichtsrats der Landesbank Baden-Württemberg bestehen keine potenziellen Interessenskonflikte zwischen ihren privaten Interessen oder sonstigen Verpflichtungen einerseits und den Verpflichtungen gegenüber der Landesbank Baden-Württemberg andererseits.