Hauck & Aufhäuser auf einen Blick

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Hauck & Aufhäuser auf einen Blick

01.10.2021

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Wir sind eine der ältesten Privatbanken in Deutschland mit einem klaren Fokus auf Innovation

Tradition & Innovation

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Das Bankhaus blickt auf mehr als 225 Jahre Erfahrung als Privat- und Investmentbank zurück.

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Bis heute ist das Bankhaus im Mittelstand verankert.

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Unsere Größe erlaubt uns, persönliche Beziehungen zu unseren Kunden zu pflegen und stets nahbar zu sein – dies garantiert unseren Kunden Exklusivität.

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Jeder Kunde wird bei uns ganz individuell beraten und erhält Produkte, die auf seine persönlichen Anlageziele und Lebensphase abgestimmt sind.

https://www.hauck-aufhaeuser.com/ueber- uns/unternehmensprofil/geschichte

Hauck & Aufhäuser

auf einen Blick 2

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Bei Hauck & Aufhäuser spielen Innovation und Digitalisierung eine sehr entscheidende Rolle.

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Insgesamt werden mindestens 5 Prozent der jährlichen Bruttoerträge von Hauck & Aufhäuser in innovative Projekte investiert.

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Ein sichtbares Beispiel dafür ist die Entwicklung unserer digitalen Vermögensverwaltung Zeedin.

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Gleichzeitig streben wir eine Positionierung im Kryptoasset-

Bereich an und beschäftigen uns an verschiedenen Stellen

mit RPA und AI.

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Wir sind eine der drei größten Privatbanken in Deutschland

Zahlen & Auszeichnungen

* https://www.hauck-aufhaeuser.com/pressemitteilung- geschaeftszahlen-2020

Hauck & Aufhäuser

auf einen Blick 3

Auszeichnungen unseres Hauses Geschäftszahlen 2020*

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776 Ø Mitarbeiterzahl

19,3 %

Kernkapitalquote

45,7 ^{Mio. EUR}

Ergebnis nach Steuern

167 ^{Mrd. EUR}

Assets under Service &

Management

> 9.000

Kunden

12 Standorte

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Wir setzen auf ein diversifiziertes Geschäftsmodel

*) H&A Global Investment Management (HAGIM) 4

Hauck & Aufhäuser auf einen Blick

Private Banking Asset Servicing Financial Markets Investment Banking

 Vermögensverwaltung

 Anlageberatung

 Real Assets in Fondskonstruktionen

 Zins- und

Währungsmanagement

 Firmenkreditgeschäft

 Immobilienprojekt- finanzierung

 Finanz- und Nachfolgeplanung

 Digitale

Vermögensverwaltung

 One Stop Shop Angebot sowie Single Services für Financial Assets und Real Assets

 Attraktive

Zusatzdienstleistungen wie z.B. Bridge Financing, Vertriebsunterstützung etc.

 Breites Servicespektrum für UCITS und Alternative Investments von

Verwahrstelle über KVG bis hin zum AIFM

 Ideales Zusammenspiel unserer Einheiten an den Standorten in Deutschland, Luxemburg und Irland

 Execution & Sales Trading

• Fixed Income

• Equities

• OTC FX

• Listed Derivatives

• Funds

 Client Solutions

• Alternative Investments

• Hedging advisory

• Real Estate (REIM)

 Asset Liability Management

 Securities Financing &

Collateral Optimization

 Brokerage (Aktien)

• Research

• Sales

• Sales Trading

• Designated Sponsoring

 Equity Capital Markets (vorwiegend Mid-Caps)

• Börsengänge (IPOs)

• Kapitalerhöhungen

• Bezugsrechtemissionen

• Sekundärplatzierungen

 Debt Capital Markets

• Fremdkapital

• Unternehmens- und Wandelanleihen

 Equity

 Fixed Income

 Multi Asset

 Private Debt

 Risiko Overlay

 Ethisch-nachhaltige Geldanlage

 Publikumsfonds

H&A Global Investment Management (HAGIM)*

China Desk

Vorteile unseres Geschäftsmodells

Mehr Diversifikation und damit mehr Stabilität

Enge Verzahnung unserer Geschäftsfelder und dadurch breites Produktspektrum

Bündelung von Knowhow unterschiedlicher Fachexperten in einer Bank

Geschäftsmodell & Produktangebot

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Private Banking: Die eigene Vermögensverwaltung arbeitet entlang der strengen ESG-Kriterien, wobei sich die Anlagestrategie am Nachhaltigkeitsresearch von MSCI (MSCI ESG Research) ausrichtet.

Bankweit: Mit unserem bankweiten ESG-Programm setzen wir regulatorisch notwendige Maßnahmen vollumfänglich um und entwickeln außerdem eine Hauck & Aufhäuser ESG-Identität. Hierzu gehören die Formulierung einer ESG-Strategie sowie die Erarbeitung von ESG-Policies, aber auch die Transformation der Unternehmenskultur und die tiefe Verankerung eines umfangreichen Maßnahmenbündels im

Unternehmen.

Asset Servicing: Mit dem EU Aktionsplan für die Finanzierung nachhaltigen Wachstums will die EU die klimapolitischen und sozialen Ziele forcieren. Die Erreichung dieser Ziele soll durch eine Umleitung der Kapitalströme von nicht-nachhaltige in nachhaltige Investments erfolgen.

Die Nachhaltigkeitsoffenlegungsverordnung ist dabei die zentrale regulatorische Vorgabe.

Kapitalverwaltungsgesellschaften, Vermögensverwaltern, Vertriebsstellen und Investmentfonds (UCITS, AIF) sind im Fokus dieser verpflichtenden Offenlegungsvorgaben. Bis zum 10. März 2021 muss eine Offenlegungen im Verkaufsprospekt zur Berücksichtigung von

Nachhaltigkeitsrisiken im Anlageentscheidungsprozess sowie zu den erwarteten Auswirkungen von Nachhaltigkeitsrisiken auf die Rendite des Investmentfonds erfolgen.

Nachhaltigkeit ist dabei ein integraler Bestandteil unserer Arbeit

Nachhaltigkeit & ESG

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Mit Fosun haben wir einen starken Investor gewonnen …

Investor & Internationalisierung

Mehr über Fosun erfahren Sie hier: http://fosun.com/ 6

Anorganisches Wachstum, z. B.

Zukauf Sal. Oppenheim Einheiten in LUX

Cross-Selling-Potenziale, z. B.

durch neue Mandate aus der Fosun-Gruppe

Marktzugang nach China, z. B.

durch Fondszulassung und Vertriebsnetzwerk in Hong Kong

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3 Knowhow China: Sino Funds als Angebot für deutsche Institutionelle Kunden und

Family Offices

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Gemeinsam mit Fosun hat sich unser Bankhaus zum Ziel gesetzt, deutschen Geschäftspartnern den Zugang nach China zu ermöglichen. Gleichzeitig sollen chinesische Kunden wiederum bei ihren deutschen Investments unterstützt werden.

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Langfristiger Investor

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Gründung 1992 in Shanghai

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IPO 2007 in Hong Kong

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Customer-2-Maker (C2M) Strategie

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Globales Netzwerk an

Unternehmen über die Bereiche Wealth, Health und Happiness hinweg

FOSUN

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… mit dem wir gemeinsam unsere Wachstumsstrategie verfolgen.

Strategie & Vision

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Vision

Hauck & Aufhäuser wird die führende Privatbank für Private Banking & Asset

Servicing

Mission

Mehrwerteschaffen: Wir schaffen für jedem Kunden

eine individuelle Investmentlösung – ob privater oder institutioneller

Anleger

Strategie 2020

Unsere Strategie basiert auf fünf Eckpfeilern:

Anorganisches &

Organisches Wachstum, Fosun Synergien, Digitalisierung, Effizienz &

Automatisierung

2017: Kauf der Sal. Oppenheim Gesellschaften in Luxemburg von der Deutschen Bank

2018: Eigene digitale

Vermögensverwaltung ZEEDIN und Gründung H&A Asset Management 2019: Kauf von Crossroads Capital Management Limited (CCM) in Irland

2020: Bekanntgabe des Erwerbs von Bankhaus Lampe - gemeinsam werden wir zu einer derführenden Privatbanken

Deutschlandsmit rund 1.400 Mitarbeitern und den Geschäftsfeldern Private Banking, Asset Management, Asset Servicing sowie Investment Banking.

2015/2016:

Fosun erwirbt die Mehrheit an

unserem Bankhaus

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