der Leibniz-Gemeinschaft 2016-2020
Open Access policy
of the Leibniz Association 2016-2020
Herausgeber | Publisher: Leibniz-Gemeinschaft Chausseestraße 111 10115 Berlin
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www.leibniz-gemeinschaft.de
Präsident | President: Matthias Kleiner Redaktion | Editorial office: Anita Eppelin Fotos | Photos: Cover: unsplash.com
Präambel ... 4
Preamble ... 5
II. Rahmenbedingungen ... 6
II. Framework conditions ... 7
III. Ziele ... 8
III. Aims ... 9
IV. Maßnahmen ... 12
IV. Measures ... 13
I.
In den vergangenen Jahren hat in vielen Bereichen von Politik, Bildung, Gesellschaft und Wissenschaft ein Kulturwandel statt- gefunden, der in engem Zusammenhang mit den allgegenwärtig vorhandenen Möglichkeiten zur Nutzung des Internets sowie der damit einhergehenden Digitalisierung steht. Eine Folge dieses Wandels ist die erhöhte Erwartung von Transparenz und Zu- gänglichkeit zu wissenschaftlichen Ergebnissen. Aufgrund dieser veränderten Erwartungshaltung, aber auch aufgrund vielfältiger Vorteile für das eigene Tun, hat die Wissenschaft neue Formen des wissenschaftlichen Handelns und Publizierens entwickelt. Hier- zu zählt das Open-Science-Paradigma, das in besonderem Maße qualifiziert ist, bewährte Aspekte guter wissenschaftlicher Praxis mit den Möglichkeiten der Digitalisierung für die Wissenschaft zu verbinden. Neben weiteren Elementen von Open Science (wie Open Data, Open Educational Resources, Open Source Software) stellt der offene Zugang zu qualitätsgesicherten wissenschaft- lichen Publikationen im Sinne des Open Access einen wichtigen Baustein zur Gestaltung einer transparenten Wissenschaftskul- tur dar. Sein hoher Stellenwert spiegelt sich in zahlreichen rah- mengebenden Open-Access-Positionen wider, die von Seiten des Bundes und der Länder in jüngster Zeit veröffentlicht wurden.Die Leibniz-Gemeinschaft hat sich bereits frühzeitig der Open- Access-Idee verschrieben. Sie gehört zu den Erstunterzeichnern der Berliner Erklärung, hat schon 2007 eine eigene Open-Access- Leitlinie verabschiedet und engagiert sich zusammen mit den anderen Wissenschaftsorganisationen für die Transformati- on des wissenschaftlichen Publikationsmarktes hin zu Open Access. Die Leibniz-Gemeinschaft gestaltet Wissenschaftspoli- tik an entscheidenden Stellen mit, beispielsweise durch die von der Europäischen Kommission ins Leben gerufene „Open Science Policy Platform“ und zugehörige Expertengruppen.
Der zunehmenden Dynamik des Themas trägt die Leibniz-Ge-
I. PreambleA cultural shift has occurred within politics, education, society and academia in recent years, one which is closely linked with the omnipresent opportunities for utilising the internet and the con- comitant process of digitalisation. One effect of this change is the increased expectations in terms of transparency and acces sibility of research results. Due to this change in expectations, but also as a result of the many advantages provided to researcher’s own work, academia has developed new forms of academic conduct and publishing. This includes the Open Access paradigm, which is particularly suited to combining tried-and-tested aspects of good scientific practice with the opportunities which digitalisa- tion affords academia. Alongside other elements of Open Science (such as Open Data, Open Educational Re sources and Open Source Software), open access to quality-assured academic publications in line with the Open Access philosophy represents an impor- tant component in creating a culture of academic transparency.
The great importance of Open Access is reflected in numerous framework-creating viewpoints on the topic published recently by the German federal government and federal states.
The Leibniz Association was an early proponent of the Open Access philosophy. It is one of the first signatories of the Berlin Declaration; it already adopted its own Open Access Guidelines in 2007; and together with other academic organisations, it has committed itself to transforming the academic publishing market in line with Open Access. The Leibniz Association helps shape important aspects of academic policy, such as with the »Open Science Policy Platform« founded by the European Commission, and related expert groups.
The increasing dynamism of the topic of Open Access is reflected in this, the Open Access policy of the Leibniz Association. With this Open Access policy, the Association remains in step with current and future developments, thereby helping to contrib- ute to the success of an Open Access-friendly academic culture.
II. Rahmenbedingungen
Die hier vorgelegte Open-Access-Policy berücksichtigt insbeson- dere die folgenden Aspekte, die für die Leibniz-Gemeinschaft von besonderer Bedeutung sind:
• die Wissenschaftsfreiheit,
• die Evaluierungskriterien der Leibniz-Gemeinschaft,
• die Unabhängigkeit der Leibniz-Einrichtungen,
• die disziplinären Unterschiede im Publikationsverhalten,
• die verschiedenen Karrierestufen der Forschenden und
• die finanziellen, rechtlichen (wie z.B. Datenschutz und Urheberrecht) und wissenschaftspolitischen Rahmen- bedingungen (insbesondere auf europäischer und natio- naler Ebene und im Bereich der Forschungsförderung).
II. Framework conditions
This Open Access policy pays particular attention to the following aspects, which are of great importance to the Leibniz Association:
• Academic freedom;
• The Leibniz Association’s evaluation criteria;
• The independence of the Leibniz Institutes;
• The discipline-specific differences in publication activity;
• The different career stages of the respective researchers; and
• The financial, legal (e.g. data protection and copyright) and academic-policy-related framework conditions (especially at the European and national level, as well as in the area of research funding).
III. Ziele
Die Leibniz-Gemeinschaft als öffentlich finanzierte Forschungs- organisation sieht sich in einer besonderen Verantwortung gegenüber der Gesellschaft und bekennt sich zu Wissenschaft als öffentlicher Ressource. Leibniz-Einrichtungen stellen ihre Ergeb- nisse der Öffentlichkeit zur Verfügung – auch durch Beratung von Politik, Wirtschaft und Gesellschaft. Die Verbindung von thematisch breiter, exzellenter Forschung und hochwer tigen Forschungsin- frastrukturen ermöglicht es den Einrichtungen, mit Erkenntnissen und Ent wicklungen direkt in die Gesellschaft hineinzuwirken.
Frei zugängliche Publikationen bieten eine besondere Chance, forschungs basiertes Wissen für ein breites Publikum zugänglich zu machen. Die Leibniz-Gemeinschaft verfolgt hierzu folgende Ziele:
• Umfassende Zugänglichkeit von qualitätsgeprüften Forschungs ergebnissen:
Im Open Access veröffentlichte qualitätsgeprüfte For- schungsergebnisse sind über das Internet umfassend und erleichtert zugänglich.
• Nachprüfbarkeit von Forschungsergebnissen:
Mit der freien Zugänglichkeit von Fachveröffentlichungen wird sichergestellt, dass die Ergebnisse im Sinne eines transparenten Wissenschaftssystems nachprüfbar sind.
• Beschleunigung von Forschungsinnovationen:
Eine öffentliche Verfügbarkeit von Publikationen stei- gert die Sichtbarkeit von Forschungsergebnissen, insbe- sondere auch im interdisziplinären und internationalen Kontext. Dies trägt zu einer schnelleren Rezeption der Ergebnisse und zu kürzeren Innovationszyklen bei.
III. Aims
As a publicly funded research organisation, the Leibniz Associ- ation believes it has a particular responsibility to society, and is committed to academia as a public resource. Leibniz Insti- tutes make their results accessible to the public – including by advising policy-makers, the commercial sector and the public sector. The combination of excellent, thematically broad re- search and outstanding research infrastructures enables the institutes of the Leibniz Association to use academic insights and developments to directly influence society.
Freely accessible publications offer a special opportunity to make research-based knowledge available to a wide audience. To achieve this, the Leibniz Association pursues the following aims:
• Comprehensive accessibility of quality-assured research results:
Quality-approved research results published in Open Access format are made comprehensively and more easily accessible via the internet.
• Verifiability of research results:
Open access to specialist publications ensures that re- sults are verifiable in line with a transparent academic system.
• Acceleration of research innovations:
Open access to publications increases the visibility of research results, especially in the interdisciplinary and international context. This contributes to a speedier reception of results and shorter innovation cycles.
• Wertschöpfung durch verbesserte Zugänglichkeit:
Frei zugängliche Open-Access-Publikationen sind offen für innovative Auswertungsverfahren. Durch die ver- netzte und digitalisierte Nachnutzung von wissenschaft- lichen Erkenntnissen fördert die Leibniz-Gemeinschaft neue Forschungsansätze und Innovationen.
• Kostentransparenz:
Die Leibniz-Gemeinschaft engagiert sich zusammen mit den anderen Wissenschaftsorganisationen für die Trans- formation des Publikationsmarktes vom Subskriptions- hin zu einem Open-Access-dominierten Modell. Diese bietet die Chance auf eine optimierte Kostenstruktur der einzelnen Publikationsleistungen und zugleich eine zunehmende Kostentransparenz.
• Adding value through improved accessibility:
Freely available Open Access publications are open to innovative evaluation procedures. Through the in- tegrated and digitalised subsequent use of academic insights, the Leibniz Association fosters new research approaches and innovations.
• Cost transparency:
Together with other academic organisations, the Leibniz Association is committed to transforming the publish- ing market from a subscription-dominated model to an Open Access-based model. This offers the opportunity of an optimised cost structure for the individual publish- ing services, as well as increasing cost transparency.
IV. Maßnahmen
Diese Open-Access-Policy setzt für die Leibniz-Gemeinschaft folgende inhaltliche Schwerpunkte:
A. Anreize setzen B. Beraten und aufklären C. Aktiv umsetzen D. Weiterentwickeln
Während das Setzen von Anreizen sowie die Weiterentwicklung primär von der Leibniz-Gemeinschaft vorangetrieben werden, liegt die Verantwortung für die aktive Umsetzung sowie die Be- ratungs- und Aufklärungsarbeit überwiegend in den Händen der Leibniz-Einrichtungen und ihrer Forschenden.
A. Anreize setzen
• Die Leibniz-Gemeinschaft erarbeitet Vorschläge, wie die Standards für das Evaluierungsverfahren im Hinblick auf die Würdigung von Open Access ergänzt werden können.
• Für Förderungen im Rahmen des Leibniz-Wettbewerbs besteht bereits ein Open-Access-Mandat. Die Leibniz- Gemeinschaft evaluiert dieses kontinuierlich und ent- wickelt es weiter.
• Die Leibniz-Einrichtungen verabschieden eigene Open- Access-Policies, die die jeweiligen Besonderheiten der Einrichtung und die Anliegen der hier vorgelegten Policy widerspiegeln. Die Leibniz-Gemeinschaft stellt hierzu Formulierungshilfen zur Verfügung.
• Die Leibniz-Einrichtungen setzen institutionelle Anreize
IV. Measures
This Open Access policy determines the following specific focal points for the Leibniz Association:
A. Provision of incentives B. Advising and informing C. Active implementation D. Continuous development
Whereas the provision of incentives and continuous development are primarily driven by the Leibniz Association, the responsibility for active implementation and for advising and informing lies predominantly with the Leibniz Institutes and their researchers.
A. Provision of incentives
• The Leibniz Association develops proposals for im proving the standards of the evaluation procedure with regard to the appraisal of Open Access.
• An Open Access mandate is already in place for funding activities as part of the Leibniz Competition. The Leibniz Association continuously evaluates and develops this mandate.
• The Leibniz Institutes adopt their own Open Access policies which reflect the respective characteristics of the institute and the aims of this policy. To this end, the Leibniz Association provides formulation templates.
• The Leibniz Institutes offer institutional incentives for Open Access publishing.
B. Beraten und aufklären
• Die Leibniz-Gemeinschaft und ihre Mitgliedseinrichtun- gen bieten Instrumente an, um ihre Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler über Open Access zu informieren und weiterzubilden.
• Die Leibniz-Gemeinschaft und ihre Mitgliedseinrich- tungen beraten ihre Wissenschaftlerinnen und Wissen- schaftler individuell hinsichtlich der Wahrnehmung ihrer Zweitverwertungsrechte, der Nutzung offener Lizenzen und der Einwerbung von Publikationsgebühren im Rah- men von Drittmittelanträgen.
• Die Leibniz-Gemeinschaft und ihre Mitgliedseinrich- tungen richten Anlaufstellen für Informationsbedarfe zu Open Access ein.
B. Advising and informing
• The Leibniz Association and its member institutes pro- vide tools for informing and training their researchers with regard to Open Access.
• The Leibniz Association and its member institutes indi- vidually advise their researchers with regard to exer- cising their secondary publication rights, the use of open licences and the acquisition of publication fees as part of third-party funding applications.
• The Leibniz Association and its member institutes set up Open Access information desks.
C. Aktiv umsetzen
• Die Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler veröffent- lichen ihre Forschungsergebnisse in zunehmendem Maße im Open Access.
• Die Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler nehmen ihr Zweitverwertungsrecht für bereits erschienene Bei- träge wahr.
• Die Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler nutzen die Möglichkeiten zur Einwerbung von Publikations- gebühren im Rahmen von Drittmittelanträgen.
• Die Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler engagie- ren sich aktiv bei Open-Access-Zeitschriften und -Serien, z.B. als Editor oder Reviewer.
• Die Leibniz-Einrichtungen und ihre Wissenschaftler- innen und Wissenschaftler nutzen standardisierte, offene Lizenzen für ihre Open-Access-Publikationen.
• Die Leibniz-Einrichtungen nutzen ihre Spielräume für mehr Open Access bei den von ihnen selbst herausge- gebenen Veröffentlichungen (Zeitschriften, Buchreihen, Konferenzbände etc.).
• Die Leibniz-Einrichtungen beteiligen sich an LeibnizOpen.
C. Active implementation
• The researchers of the Leibniz Association increasingly publish their research results in Open Access format.
• The researchers of the Leibniz Association exercise their secondary publication rights for previously published contributions.
• The researchers of the Leibniz Association make use of opportunities to acquire publication fees as part of third-party funding applications.
• The researchers of the Leibniz Association are actively involved in Open Access journals and series, e.g. as edi- tors or reviewers.
• The Leibniz Institutes and their researchers use stan- dardised open licences for their Open Access publications.
• The Leibniz Institutes use the leeway afforded them for more Open Access in their self-published publications (journals, book series, conference volumes, etc.).
• The Leibniz Institutes participate in LeibnizOpen.
D. Weiterentwickeln
• Die Leibniz-Gemeinschaft engagiert sich in forschungs- politischen Zusammenschlüssen auf nationaler und in- ternationaler Ebene für die Weiterentwicklung von Open Access.
• Die Leibniz-Gemeinschaft beteiligt sich aktiv bei Ver- handlungen von Verträgen mit Wissenschaftsverlagen und an der Entwicklung neuer Geschäftsmodelle, um die Open-Access-Möglichkeiten ihrer Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler zu verbessern und die Transforma- tion vom Subskriptions- hin zum Open-Access-Modell zu befördern.
• Die Leibniz-Gemeinschaft beteiligt sich an Initiativen zur Offenlegung von Zahlungen für Open-Access-Publikatio- nen mit dem Ziel einer zunehmenden Kostentransparenz des wissenschaftlichen Publikationswesens.
• Die Leibniz-Gemeinschaft erarbeitet eine nachhaltige Lösung zur finanziellen Förderung von Open-Access- Publika tionen, die aus Leibniz-Einrichtungen kommen.
• Die Leibniz-Gemeinschaft erarbeitet eine übergreifen- de Position zu Open Science, für die diese Open-Access- Policy eine erste Säule bildet.
Die Leibniz-Gemeinschaft wird dafür Sorge tragen, die Umset- zung dieser Open-Access-Policy regelmäßig zu überprüfen und diese unter Berücksichtigung von Impulsen aus den Leibniz- Einrichtungen und dem Wissenschaftssystem weiterzuentwickeln.
D. Continuous development
• Through its involvement in research-policy-related as- sociations, the Leibniz Association is committed to the continuous development of Open Access at the national and international level.
• The Leibniz Association is actively involved in nego- tiating contracts with academic publishers and in the development of new business models for improving its researcher’s Open Access opportunities and fostering the transformation from the subscription-based model to the Open Access model.
• The Leibniz Association is involved in initiatives for the disclosure of payments made for Open Access pub- lications, with the aim of increasing cost transparency within academic publishing.
• The Leibniz Association is developing a sustainable solution for financially supporting Open Access pub- lications originating from within the Leibniz Institutes.
• The Leibniz Association is developing an overarching position with regard to Open Science, for which this Open Access policy represents a first pillar.
The Leibniz Association will ensure that the implementation of this Open Access policy is regularly evaluated and continuously developed in line with innovations from the Leibniz Institutes and the academic system.
