bar in jedem Mitgliedstaat
SCHEMATA MODUL
ARTEN VON WERTPAPIEREN Aktien
Schuldtitel und deri
vative Wertpapiere (< EUR 50 000)
Schuldtitel und deri
vative Wertpapiere (> oder = EUR
50 000)
ABS
Schuldtitel und deri
vative Wertpapiere von Banken
Pro Forma Informa
tionen
Aktien (Vorzugsaktien, rückzahlbare Aktien, Aktien mit Vorzugszeichnungs-rechten etc…)
Anleihen (plain vanilla-Anleihen, Gewinnschuld-ver
schreibungen, strukturierte Anleihen etc…) mit einer Stückelung von weniger als EUR 50 000
oder oder
Anleihen (plain vanilla Anleihen, Gewinnschuld-ver
schreibungen, strukturierte Anleihen etc…) mit einer Stückelung von mindestens EUR 50 000
oder oder
Von Dritten garantierte Schuldtitel oder oder oder Von Dritten garantierte derivative Wertpapiere oder oder oder
„Asset backed securities“ (ABS)
Anleihen, die in Aktien Dritter wandelbar oder in Aktien des Emittenten oder der Gruppe, die zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind, umtauschbar sind
oder oder oder
Anleihen, die in Aktien des Emittenten wandel- oder umtauschbar sind, die nicht auf einem geregelten Markt zugelassen sind
2004R0809 — DE — 01.01.2012 — 004.001 — 1 18
SCHEMATA MODUL
ARTEN VON WERTPAPIEREN Aktien Schuldtitel und deri
vative Wertpapiere (< EUR 50 000)
Schuldtitel und deri
vative Wertpapiere (> oder = EUR
50 000)
ABS Schuldtitel und deri
vative Wertpapiere von Banken
Pro Forma Informa
tionen
Anleihen, die in Aktien der Gruppe wandel- oder um
tauschbar sind, die nicht auf einem geregelten Markt zugelassen sind
oder oder oder
Anleihen mit Optionsscheinen zum Bezug der Aktien des Emittenten, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
Aktien mit Optionsscheinen zum Bezug der Aktien des Emittenten, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf Zeichnung oder den Erwerb von Aktien des Emittenten eröffnen, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zuge
lassen sind
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf den Erwerb von Aktien der Gruppe eröffnen, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
oder oder oder
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf Zeichnung oder den Erwerb von Aktien des Emittenten oder der Gruppe eröffnen, die zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind und derivative Wertpapiere, die an einen anderen Basistitel als Aktien des Emittenten oder der Gruppe gebunden sind, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind (einschließ
lich sämtlicher derivativen Wertpapiere, die Recht auf eine Kassaregulierung geben)
oder oder oder
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SCHEMATA
ARTEN VON WERTPAPIEREN Organismen für gemeinsame Anlagen des
geschlossenen Typs Staaten und ihre regionalen und lokalen Gebietskörperschaften
Internationale öffentliche Organismen (von einem OECD- Mitgliedstaat garantierte
Wertpapiere) Aktien (Vorzugsaktien, rückzahlbare Aktien, Aktien mit
Vorzugszeichnungsrechten etc…)
Anleihen (plain vanilla Anleihen, Gewinnschuldverschreibun
gen, strukturierte Anleihen etc…) mit einer Stückelung von weniger als EUR 50 000
Anleihen (plain vanillaAnleihen, Gewinnschuldverschreibun
gen, strukturierte Anleihen etc…) mit einer Stückelung von mindestens EUR 50 000
Von Dritten garantierte Schuldtitel
Von Dritten garantierte derivative Wertpapiere
„Asset backed securities“ (ABS)
Anleihen, die in Aktien Dritter wandel- oder umtauschbar sind bzw. Aktien des Emittenten oder de Konzerns Gruppe, die zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind Anleihen, die in Aktien des Emittenten wandel- oder um
tauschbar sind, die nicht auf einem geregelten Markt zuge
lassen sind
Anleihen, die in Aktien der Gruppe wandel- oder umtausch
bar sind, die nicht auf einem geregelten Markt zugelassen sind
2004R0809 — DE — 01.01.2012 — 004.001 — 120
SCHEMATA
ARTEN VON WERTPAPIEREN Organismen für gemeinsame Anlagen des
geschlossenen Typs Staaten und ihre regionalen und lokalen Gebietskörperschaften
Internationale öffentliche Organismen (von einem OECD- Mitgliedstaat garantierte
Wertpapiere) Anleihen mit Optionsscheinen zum Bezug der Aktien des
Emittenten, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
Aktien mit Optionsscheinen zum Bezug der Aktien des Emit
tenten, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf Zeichnung oder den Erwerb von Aktien des Emittenten eröffnen, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf den Erwerb von Aktien der Gruppe eröffnen, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf Zeichnung oder den Erwerb von Aktien des Emittenten oder der Gruppe eröffnen, die zum Handel auf einem geregelten Markt zuge
lassen sind und derivative Wertpapiere, die an einen anderen Basistitel als Aktien des Emittenten oder der Gruppe gebun
den sind, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind (einschließlich sämtlicher derivativen Wert
papiere, die Recht auf eine Kassaregulierung geben
2004R0809 — DE — 01.01.2012 — 004.001 — 121
SCHEMATA ZUSÄTZLICHE MODULE
ARTEN VON WERTPAPIEREN Aktien Schuldtitel (< EUR 50 000)
Schuldtitel (> oder = EUR
50 000)
Derivative Wert
papiere Garantien ABS Basistitel
Aktien (Vorzugsaktien, rückzahlbare Aktien, Aktien mit Vorzugszeichnungs-rechten etc…)
Anleihen (plain vanilla-Anleihen, Gewinnschuld-ver
schreibungen, strukturierte Anleihen etc…) mit einer Stückelung von weniger als EUR 50 000
Anleihen (plain vanilla Anleihen, Gewinnschuld-ver
schreibungen, strukturierte Anleihen etc…) mit einer Stückelung von mindestens EUR 50 000
Von Dritten garantierte Schuldtitel oder oder Von Dritten garantierte derivative Wertpapiere
„Asset backed securities“ (ABS) oder oder Anleihen, die in Aktien Dritter wandel- oder umtausch
bar sind bzw. Aktien des Emittenten oder der Gruppe, die zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
oder oder Nur Punkt 4.2.2
Anleihen, die in Aktien des Emittenten wandel- oder umtauschbar sind, die nicht auf einem geregelten Markt zugelassen sind
oder oder
Anleihen, die in Aktien der Gruppe wandel- oder um
tauschbar sind, die nicht auf einem geregelten Markt zugelassen sind
oder oder
2004R0809 — DE — 01.01.2012 — 004.001 — 122
SCHEMATA ZUSÄTZLICHE MODULE
ARTEN VON WERTPAPIEREN Aktien Schuldtitel (< EUR 50 000)
Schuldtitel (> oder = EUR
50 000)
Derivative Wert
papiere Garantien ABS Basistitel
Anleihen mit Optionsscheinen zum Bezug der Aktien des Emittenten, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
oder oder und Ausnahme Punkt 4.2.2
Aktien mit Optionsscheinen zum Bezug der Aktien des Emittenten, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
und Ausnahme Punkt 4.2.2
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf Zeichnung oder den Erwerb von Aktien des Emittenten eröffnen, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zuge
lassen sind
Ausnahme Punkt 4.2.2
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf den Erwerb von Aktien der Gruppe eröffnen, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind
Ausnahme Punkt 4.2.2
Derivative Wertpapiere, die ein Recht auf Zeichnung oder den Erwerb von Aktien des Emittenten oder der Gruppe eröffnen, die zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind und derivative Wertpapiere, die an einen anderen Basistitel als Aktien des Emittenten oder der Gruppe gebunden sind, die nicht zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind (einschließ
lich sämtlicher derivativen Wertpapiere, die Recht auf eine Kassaregulierung geben)
ANHANG XIX
Verzeichnis bestimmter Kategorien von Emittenten
— Immobiliengesellschaften
— Bergbaugesellschaften
— Investmentgesellschaften
— In der wissenschaftlichen Forschung tätige Gesellschaften
— Seit weniger als drei Jahren bestehende Gesellschaften (Startups)
— Schifffahrtsgesellschaften