CCZ - Corporate Compliance Zeitschrift - Abonnement

8. JAHRGANG

15. JANUAR 2015 | SEITEN 1–48

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C o r p o r a t e C o m p l i a n c e Z e i t s c h r i f t

HERAUSGEBER: RA Dr. Axel Epe, Prof. Dr. Holger Fleischer, Dipl.-Kfm., LL.M., RA Prof. Dr. Wulf Goette, RA Dr. Ulrich Göres, , , , RA Dr. Christoph E. Hauschka, RAin Stefanie Held, RA Prof. Dr. Thomas Klindt, RA Dr. Thomas Lösler, RA Dr. Klaus Moosmayer, Dipl.-Kfm. Meinhard Remberg, Prof. Dr. Volker Rieble, Prof. Dr. Dr. h. c. Uwe H. Schneider, Prof. Dr. Gerald Spindler, Dipl.-Oec., RA Dr. Sven Thomas, RA Michael Volz, LL.M., Daniela Weber-Rey, LL.M., in Kooperation mit dem Netzwerk Compliance e.V.

SCHRIFTLEITUNG: : : : RA Dr. Michael Pant, Pant Legal Rechtsanwälte, Bilker Straße 11, 40213 Düsseldorf RA Dr. Christoph E. Hauschka, PricewaterhouseCoopers AG, Bernhard-Wicki-Straße 8, 80636 München RAin Stefanie Held, ERGO Versicherungsgruppe AG, Viktoriaplatz 2, 40198 Düsseldorf

Kolumnentitel

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Inhaltsverzeichnis

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1 EDITORIAL

BEITRÄGE

2 Eckart Sünner, Von der Sorge für gesetzeskonformes Verhalten – Zugleich eine Besprechung des ISO-Entwurfs 19600 –

6 Manja Ehnert, Standardisierung mit Variablen – Compliance Standards ISO 19600 und ISO 37001 –

10 Josef Scherer / Klaus Fruth, Der Einfluss von Standards, Technikklauseln und des

„Anerkannten Standes von Wissenschaft und Praxis“ auf Organhaftung und Corporate Governance – am Beispiel der ISO 19600 (2015) Compliance-Managementsystem

18 Stefan Schmidt / Andreas Wermelt / Beate Eibelshäuser, ISO 19600 aus der Sicht der Wirtschaftsprüfung

21 DICO / BUJ Fachgruppe Compliance / BDCO, Stellungnahme der Verbände zu ISO Normen im Bereich Compliance

22 Katharina Kusnik, Wenn die Staatsanwaltschaft im Unternehmen ermittelt: Abläufe und Verhaltensleitlinien bei einer Durchsuchung der Geschäftsräume

29 Heiko Willems, Die Neuregelung der Abgeordnetenbestechung und ihre Auswirkungen auf die Praxis

34 Karl Sidhu / Ken Eckstein, Im Labyrinth des Korruptionsstrafrechts: die ICC Guidelines on Gifts and Hospitality

38 Katharina Stüber, Regierungsentwurf zur sog. „Frauenquote“ – Eine Übersicht der Neuerungen

41 Carsten Schucht, Die Reform des Betriebssicherheitsrechts – Ein Leitfaden zur Sicherstellung arbeitsschutzrechtlicher Compliance

RECHTSPRECHUNG

47 EuG, Urt. v. 26.11.2014, T-272/12, EuG: Unwissenheit schützt vor Bußgeld nicht! – Verhaltensfehler bei Ermittlungen der Kommission zunehmend bußgeldbedroht (m. Anm. Kollmann / Aufdermauer)

II HERAUSGEBERBEIRAT

II IMPRESSUM

III AKTUELLES

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II | CCZ | 6/2014 | Herausgeber/-beirat

HERAUSGEBER: RA Dr. Axel Epe, Freshfields Bruckhaus Deringer, Düsseldorf/München; Prof. Dr. Holger Fleischer, Dipl.-Kfm., LL.M., Direktor des Max Planck-Instituts, Hamburg; RA Prof. Dr. Wulf Goette, Of Counsel, Gleiss Lutz; RA Dr. Ulrich Göres, Erste Group AG, Wien;

RA Dr. Christoph E. Hauschka, PricewaterhouseCoopers AG, München; RAin Stefanie Held, Chief Compliance Officer, ERGO Versiche- rungsgruppe AG, Düsseldorf; RA Prof. Dr. Thomas Klindt, Noerr LLP, München; RA Dr. Thomas Lösler, Chief Compliance Officer, Allianz SE, München; RA Dr. Klaus Moosmayer, Chief Compliance Officer, Siemens AG, Erlangen/München; Dipl.-Kfm. Meinhard Remberg, Gene- ralbevollmächtigter, SMS GmbH, Hilchenbach; Prof. Dr. Volker Rieble, Ludwig-Maximilians-Universität München, Zentrum für Arbeitsbe- ziehungen und Arbeitsrecht; Prof. Dr. Dr. h.c. Uwe H. Schneider, Technische Universität Darmstadt, Direktor des Instituts für deutsches und internationales Recht des Spar-, Giro- und Kreditwesens an der Johannes Gutenberg-Universität Mainz; Prof. Dr. Gerald Spindler, Dipl.- Oec., Universität Göttingen; RA Dr. Sven Thomas, Thomas Deckers Wehnert Elsner, Düsseldorf; RA Michael Volz, LL.M., Attorney-at-Law (New York), Corporate Compliance Officer, Merck KGaA, Darmstadt; Daniela Weber-Rey, LL.M., Mitglied der Deutschen Corporate Go- vernance Kommission, Chief Governance Officer und Deputy Global Head Compliance, Deutsche Bank AG, Frankfurt/M.

HERAUSGEBERBEIRAT: Georg Baur, Bereichsleiter Kapitalmärkte, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB, e.V., Berlin;

Dr. Andreas Beyer, LL.M., Düsseldorf; Prof. Dr. Petra Buck-Heeb, Leibniz Universität Hannover; RA Dr. Jürgen Bürkle, Leiter Konzern- Rechtsabteilung, Stuttgarter Lebensversicherung a.G., Stuttgart; Prof. Dr. Martin Burgi, Ludwig-Maximilians-Universität, München; RA Dr.

Konstantin von Busekist, Partner, KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Köln; Dr. Frank Fabian, Group Chief Compliance Officer, Volks- wagen AG, Wolfsburg; RA Dr. Helmut Görling, Görling Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt/M.; RA Michael Hendricks, Geschäfts- führer Hendricks & Co. GmbH, D&O Insurance Brokers, Düsseldorf; RA Dr. Hermann Hüwels, Gesamtkoordinator Umwelt, Energie, Ver- braucherschutz, DIHK Brüssel; RA Prof. Dr. Dr. Alexander Ignor, Rechtsanwälte Ignor & Partner GbR, Berlin; RAin Dr. Cornelia Inderst, Director Legal, Swiss Re, Unterföhring; Prof. Dr. Joachim Jahn, Wirtschaftsredakteur F.A.Z., Berlin; Dr. Alexander Jakob, Leitung Konzern- revision, Munich Re, München; Thomas Junge, Leiter Recht & Compliance, General Counsel, AXA Konzern AG; Corina Käsler, Chief Compliance Officer, UniCredit Bank AG, München; StAin Dr. Sandra Kapitain, Frankfurt/M.; RA Thomas C. Knierim, Knierim Huber Rechtsanwälte, Mainz; RA Dr. Thomas Kremer, Vorstandsmitglied Datenschutz, Recht und Compliance, Deutsche Telekom AG, Bonn;

Christof Menzies, Partner, PricewaterhouseCoopers AG, Frankfurt/M.; RA Prof. Dr. Matthias Prinz, LL.M., Prinz Neidhardt Engelschall, Hamburg; RiBGH Dr. Rolf Raum, V. Strafsenat, Leipzig; Christopher Rother, Leiter Regulierungs-, Wettbewerbs- und Kartellrecht, Deut- sche Bahn AG, Berlin; Prof. Dr. Helmut Satzger, Ludwig-Maximilians-Universität, München; Prof. Dr. Martin Schulz, LL.M. (Yale), German Graduate School of Management and Law, Heilbronn; RA Gerd Stuhlmacher, Director of Legal & Compliance, E.ON Energy Trading SE, Düsseldorf; Dr. Jörg Thierfelder, Egon Zehnder International GmbH, Hamburg; RA Prof. Dr. Roderich C. Thümmel, LL.M., Thümmel Schüt- ze & Partner, Stuttgart; RA Dr. Dirk Weber, Director Legal Marketplace Compliance, eBay GmbH, Dreilinden; Prof. Dr. Josef Wieland, Hoch- schule Konstanz; Dr. Heiko Willems, Leiter Abteilung Recht, BDI, Berlin.

ISSN 1865-3952 www.ccz.beck.de

CCZ

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RA Dr. Christoph E. Hauschka PricewaterhouseCoopers AG Bernhard-Wicki-Straße 8 80636 München Tel.: 089 / 5790 6770

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ERGO Versicherungsgruppe AG Viktoriaplatz 2

40198 Düsseldorf Tel.: 0211/477-8751 stefanie.held@ergo.de

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Bezugspreise 2015:

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