NEHMEN SIE FAHRT MIT UNS AUF
ÜBERPRÜFEN SIE DIE REPUTATION
IHRER GESCHÄFTSPARTNER
DAS IST BERLIN RISK
Gegründet wurde Berlin Risk im Jahr 2008. Seither prägen wir mit einem stetig wachsenden und spezialisierten Team und einem weltweiten Netzwerk aus Expertinnen und Experten den Risiko- und Compliance-Markt maßgeblich mit.
Wir wenden innovative Methoden und Lösungen an, die wir kontinuierlich weiterentwickeln und auf die Bedürfnisse des Marktes und unserer Kundinnen und Kunden
zuschneiden.
Berlin Risk ist eine Beratungsgesellschaft, die für Unter- nehmen und Organisationen die Vertrauenswürdigkeit von Geschäftspartnern – auch im Ausland – recherchiert, analysiert und bewertet. Und das seit 2014 nicht nur von Berlin, sondern auch von Frankfurt aus.
Mit diesem exklusiven Hintergrundwissen gewinnen Sie als Mandantinnen und Mandanten einen strategischen Vorteil, vermeiden Risiken, entdecken Chancen und haben
dadurch noch mehr Erfolg.
„Die Ressourcen, die Unternehmen heute in Risiko und Compliance investieren, dienen dem Schutz ihrer Reputation und ihrer finanziellen Integrität und gewährleisten die strategische Kontrolle über Investitionen und Projekte.“
Jennifer Hanley-Giersch, Gründerin und Geschäftsführerin
DAS BRINGT IHNEN BERLIN RISK
Für viele Unternehmen ist die Auswahl vonGeschäftspartnern vor allem im Ausland eine große Herausforderung. Zugleich sind deren Integrität und Verlässlichkeit der Schlüssel zum Erfolg.
Die notwendigen Informationen zu recherchieren und zu analysieren, erfordert jedoch viel Erfahrung und Zeit.
Delegieren Sie diese Aufgaben besser an uns. Wir schauen für Sie auf die entscheidenden Signale und loten Ihre Chancen und Risiken aus. Sie ersparen sich damit eigene zeitraubende Recherchen auf inhaltlich oder örtlich unbekanntem Terrain.
Das optimiert nicht nur Ihre Managementressourcen, sondern kann Ihnen vor allem helfen, Fehlinvestitionen in risikoreiche Geschäftsbeziehungen zu vermeiden.
INSIGHT. INTEGRITY. ADVANTAGE
Die Untersuchung umfasst auch das gesamte unternehmerische Umfeld, indem wir die aktuelle politische und gesellschaftliche Situation vor Ort analysieren und nach möglichen Risiken beurteilen.
Bei einer Geschäftspartnerprüfung werden also diejenigen Faktoren untersucht, die direkt oder indirekt einen negativen Einfluss auf die Reputation und Verlässlichkeit von Unternehmen oder deren Verantwortlichen haben können.
LÖSUNGEN
Integritäts- und Reputationsrisiken werden vermieden durch
• Compliance – Erfüllung gesetzlicher Vorschriften und Minimierung von Haftungsrisiken
• Transparenz und Integrität
• Offenlegung verdeckter Risiken
• Kostenoptimierung und Verbesserung der Bewertungs- grundlage
• Ressourcenoptimierung – präventive Reduzierung der Problemlösungskosten und Managementressourcen
• Erfolgsoptimierung – Reduzierung oder Kontrolle der Reputationsrisiken von Anfang an
Erfahren Sie auf den nächsten Seiten, nach welchen Methoden Berlin Risk arbeitet und welche Vorteile Sie davon haben.
WIR DECKEN VERSTECKTE RISIKEN FÜR SIE AUF
Schnell und kosteneffizient steigern wir die Erfolgs- chancen Ihrer Auslandsvorhaben. Wir recherchieren für Sie Informationen zu Ihren Geschäftspartnern nach unterschiedlichen Risikofaktoren.
RISIKOFAKTOREN
• Intransparente Eigentumsverhältnisse und Beteiligungsstrukturen
• Wirtschaftskriminalität – Korruption, Betrug, Geldwäsche, Sanktionen
• Politische Instabilität – durch Regimewechsel, Regulierungsrisiken oder soziale Konflikte
• Schädliche politische Einflussnahme
• Risiken im Beziehungsgeflecht – bei Lieferanten- und Kundenbeziehungen
• Fragwürdige Reputation und mangelnde Integrität des Unternehmens und seiner Verantwortlichen
CHANCEN
Die Überprüfung der Integrität und Reputation von Geschäftspartnern verbessert auf entscheidende Weise Ihr strategisches Risikomanagement bei allen unternehmerischen Transaktionen.
Die Geschäftspartnerprüfung richtet den Fokus auf die
„menschlichen Faktoren“ einer möglichen Investition bzw.
einer geplanten oder bestehenden Geschäftsbeziehung.
Die Reputation und Verlässlichkeit der Verantwortlichen des Unternehmens werden untersucht. Dabei prüfen wir nicht nur die Vertrauenswürdigkeit und Integrität der Partner.
RISIKEN ERKENNEN UND UMGEHEN
Unsere Ergebnisse entstehen durch die umfassende Analyse und kritische Untersuchung der ausländischen Partner in drei Schritten:• In der ersten Phase werten wir alle maßgeblichen und öffentlich verfügbaren sekundären Quellen aus.
Dies umfasst Medienberichte, Handelsregistereinträge, relevante Daten der Regulierungsbehörden, Daten- banken und Online-Ressourcen.
• In Phase zwei folgen diskrete Interviews, die von unseren erfahrenen Expertinnen und Experten vor Ort durchgeführt und vom Berlin Risk Team zentral
analysiert werden.
• Die dritte und letzte Phase ist die Zusammenfassung und Auswertung der bisherigen Ergebnisse in einem differenzierten Risikoprofil.
In jeder Phase überprüfen wir die Recherche-Ergebnisse auf Stimmigkeit. Widersprüche in den Daten werden aufgespürt und herausgestellt, wirtschaftliche und politische Verflechtungen offengelegt, rechtliche und finanzielle Probleme entdeckt und bewertet.
Bei dieser Überprüfung werden zudem die vorgeschriebenen gesetzlichen Vorschriften der Compliance und Corporate Governance erfüllt.
EINE FALLSTUDIE
Um Ihnen zu zeigen, auf welche Weise wir vorgehen, finden Sie hier beispielhaft einen Fall aus unserer Praxis.
Der Hintergrund: Ein Industrieunternehmen möchte mit einem osteuropäischen Geschäftspartner ein Joint Venture aufbauen.
Der Auftrag: Allgemeine Geschäftspartnerprüfung des Unternehmens einschließlich des Managements, Informationen über geschäftliche Interessen sowie mögliche schädliche politische Einflussnahme.
Der Ansatz: Recherche in örtlichen sowie internationalen öffentlichen Quellen und zusätzlich vertrauliche
Hintergrundgespräche in Osteuropa und Spanien.
Die Analyse: Im Heimatland besitzt der Partner eine gute Reputation. Laut spanischen Medienberichten wurden er und einige seiner in Spanien ansässigen Gesellschaften in Ermittlungsverfahren wegen Betrugs verwickelt.
Hintergrundgespräche ergeben, dass die Ermittlungen aus Mangel an Beweisen eingestellt wurden.
Das Resultat: Statt des geplanten Joint Ventures
entscheidet sich der Kunde für einen Partnerschaftsvertrag ohne gemeinsame Beteiligung. Im weiteren Verlauf wird der osteuropäische Geschäftspartner regelmäßig überprüft, um frühzeitig mögliche Integritäts- und Reputationsrisiken zu erkennen.
SO ARBEITEN WIR BEI BERLIN RISK
Phase 1 Sekundäre Quellen
• Medienberichte
• Handelsregistereinträge
• Relevante Daten der Regulierungsbehörden
• Recherchen in Datenbanken und Online-Ressourcen
Phase 2 Primäre Quellen
• Interviews
• Kommentare von
Expertinnen und Experten Phase 3
Bewertung der Ergebnisse
• Zusammenfassung der Ergebnisse
• Risikoanalyse
• Regionaler Kontext
• Sektoraler Kontext Methodologie
RISIKOBEWERTUNG AUF EINEN BLICK
Um unseren Kundinnen und Kunden die systematische Auswertung der Informationen zu veranschaulichen, haben wir das „Reputations-Risikometer“ entwickelt. Dieses Tool geht über die marktüblichen Methoden hinaus und ermöglicht uns eine verbesserte Bewertung der Risiken.
Damit wird Ihnen auf einen Blick klar, wie hoch das Risiko in spezifischen Bereichen ist und ob man es eventuell minimieren kann.
Wir unterscheiden in der Regel sechs Risikobereiche.
Um für unsere Kundinnen und Kunden immer die besten Ergebnisse zu erzielen, passen wir die Anzahl und die genaue Ausdifferenzierung dieser Bereiche ihren Bedürfnissen und konkreten Anliegen an. Jeder Bereich wird einem von vier Risikograden zugeordnet:
Beispielhafte Reputationsbereiche:
1. Unternehmenshintergrund & Besitzverhältnisse 2. Gerichtsverfahren & Regulierungsbehörden 3. Politische Risiken
4. Sanktionen
5. Geschäftsinteressen & -beziehungen 6. Reputation & Integrität
Risikograde:
Rot: Hohes Risiko = „Red Flag”
Orange: Erhöhtes Risiko Gelb: Mittleres Risiko Grün: Geringes Risiko
WIR BEHALTEN DIE ÜBERSICHT
ANALYSE UND BERATUNG INKLUSIVE
Auf der Grundlage klar definierter Kriterien erfolgt eine strukturierte Bewertung der Risikofaktoren. Im Ergebnis werden die einzelnen Felder im „Reputations-Risikometer“
mit Punktzahlen und gegebenenfalls einer Tendenz zu einer höheren oder niedrigeren Bewertung versehen.
Die Analyse kann in einem zweistufigen Verfahren dargestellt werden: 1) nach den Ergebnissen aus den Recherchen in öffentlichen Quellen sowie 2) nach
Abschluss einer eventuellen zweiten, vertieften Phase der vertraulichen Hintergrundgespräche.
Je nach Ergebnis der Risiko-Analyse beraten wir Sie individuell zur jeweiligen geplanten Zusammenarbeit.
Auf Wunsch geben wir Empfehlungen, wie Risiken, soweit möglich, in den einzelnen Bereichen minimiert werden können.
Reputations- Risikometer
Reputation &
Integrität
Unternehmens- hintergrund &
Besitzverhältnisse
Regulie rungs
behö rden Gerich
tsverfa hren &
Risiken Politische
Sanktionen -bez
iehun gen Gesch
äftsin teressen &
Analyse-Tool
DAS TEAM
Jennifer Hanley-Giersch CFE, CAMS,
CAMS-Audit Geschäftsführerin 20 Jahre Erfahrung als Expertin für die Themen Reputation Due Diligence, Geld- wäsche, Betrugs- und Korruptionsermittlung Beratung zur Ein- haltung von Finanz- vorschriften, bei Sanktionen, für Betrugsprävention und Risikobewertung.
Gründungsmitglied und Vorständin des ACAMS Chapters in Deutschland.
Vlada Tkach, LL.M CGSS
Senior Partnerin
15 Jahre Erfahrung in Corporate Intelligence Expertin für Integri- täts- und Sanktions- Due-Diligence, Betrugsanalysen und für Projekte zur Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten;
Spezialistin für Asset-Recherchen.
Ehemalige Journalis- tin, tätig u. a. für den Economist und die Financial Times.
Dr. Carsten Giersch Senior Partner
20 Jahre Erfahrung in politischer Risikoana- lyse, internationaler Sicherheit und regula- torischer Compliance Experte für Integritäts- Due-Diligence und die Entwicklung von Me- thoden zum Manage- ment von Reputations-, Korruptions- und Geldwäscherisiken, Herausgeber von
„Global Risk Affairs.”
Dr. Daniel Eisermann Senior Partner
20 Jahre Erfahrung in politischer Risikoana- lyse und internationaler Entwicklungspolitik Experte für Corporate Intelligence, Integri- täts-Due-Diligence und Betrugsermittlung.
Trainer für Governance, Risk Compliance und CSR; Politikberatung zu Regierungsthemen.
Till Wedemann Senior Partner
15 Jahre Erfahrung als IT-Berater
Experte für Netzwerke und Datenbanken, für Lösungen zu sicherer Kommunikation, geschütztem Daten- transfer und ver- schlüsselter Daten- speicherung gemäß den jeweils geltenden Bestimmungen zum Datenschutz und zur IT-Sicherheit.
Berlin Risk ist Mitglied des europäischen Netzwerks BCF Partners – erfahren Sie mehr unter bcfpartners.com
STAND DER DINGE
Voraussichtlich im Juni 2021 tritt in Deutschland das Sorgfaltspflichtengesetz in Kraft. Deutsche Unternehmen ab einer Größe von 3000 Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern müssen dann ESG-Compliance und die Erfüllung der Sorgfaltspflichten in ihren Lieferketten nachweisen.
SORGFALTSPFLICHTEN /
GESCHÄFTSPARTNERPRÜFUNG
Wir haben die Entwicklungen rund um das Sorgfaltspflichtengesetz und die entsprechend in Vorbereitung befindliche EU-Richtlinie im Auge und unterstützen Sie bei der Umsetzung dieser zentralen regulatorischen Anforderungen:• Durchführung einer Risikoanalyse
• Verankerung von Präventionsmaßnahmen
• Erfüllung der Supply Chain Due Diligence
WIR SIND FÜR SIE DA
Vertrauen Sie auf unsere Expertise und Kompetenz.
Wir beraten Sie bedarfsgerecht und zielgerichtet bei der Erfüllung Ihrer Sorgfaltspflichten und sorgen gemeinsam mit Ihnen dafür, dass die ESG-Kriterien in Ihren Geschäftspartner-Compliance-Prozess eingebunden werden.
FÜR SIE IM BLICK – DAS LIEFERKETTENGESETZ
„Supply Chain Due Diligence sorgt für Integrität in der Lieferkette. Risikobasierte Geschäftspartnerprüfungen schützen Ihre Reputation und untermauern Ihre Compliance.“ Dr. Daniel Eisermann, Senior Partner
ALLE VORTEILE FÜR SIE
UNSER ANGEBOT
• Spezialisierung und langjährige Erfahrung
• Innovativer Beratungsdienst – weltweit
• Globales Expertennetzwerk
• Kurze Bearbeitungszeiten, schnelle und flexible Arbeitswege
• Höchstes Niveau an Vertraulichkeit und Qualität
IHR NUTZEN
Mehr Erfolg durch mehr Transparenz
• Frühzeitige Vermeidung von Fehlinvestitionen
• Bessere Informations- und Bewertungsgrundlage als Wettbewerbsvorteil
• Erfüllung gesetzlicher Vorschriften*
* Durch eine Überprüfung Ihrer Geschäftspartner erfüllen Sie auch wesentliche gesetzliche Compliance-Anforderungen im Bereich Korruptions-, Betrugs- und Geldwäschebekämpfung sowie ESG (Lieferketten).
TESTEN SIE UNS
Lernen Sie uns kennen und nutzen Sie unsere Erfahrung.
Als Neukundin oder -kunde erhalten Sie von uns eine kostenlose Erstberatung, bei der wir gemeinsam erörtern, wie wir Ihnen konkret helfen können.
Sie erreichen uns telefonisch unter 030 847 123 54 und mit einer E-Mail an: info@berlinrisk.com
BESTENS BETREUT
Bei Berlin Risk werden Sie von Senior Partnerinnen und Partnern mit ausgewiesener Kompetenz und langjähriger Erfahrung beraten.
Wir arbeiten weltweit mit einem Netzwerk lokaler Expertinnen und Experten an Aufträgen in Europa, dem Nahen Osten, in Afrika, Zentralasien, Russland, China, Indien, den USA und Lateinamerika. Unser Team spricht fließend Englisch, Deutsch, Französisch, Italienisch, Spanisch,
Tschechisch, Rumänisch, Ukrainisch, Russisch, Arabisch und Chinesisch.
IMMER TOP INFORMIERT
Wenn Sie in Sachen Geschäftspartnerprüfung und Risikobewertung auf dem neuesten Stand bleiben wollen, empfehlen wir Ihnen, online zu gehen. Auf unserer Website berlinrisk.com erfahren Sie mehr über unsere Aktivitäten und Publikationen.
Für aktuelle Informationen gibt es unseren Blog unter globalriskaffairs.com – natürlich auch als Newsletter für Sie zum Abonnieren – und aktuelle Posts auf LinkedIn und Twitter. Folgen Sie uns!
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