Martin Vogt - Exportkontrolle und der Finanzsektor: Aufgabe und Rolle der Banken

Deutsche Bank

Anti-Financial Crime – Sanctions & Embargoes

13. EXPORTKONTROLLTAG

Berlin, den 7. März 2019

Martin Vogt, LL.M.

Exportkontrolle und der Finanzsektor

Aufgabe und Rolle der Banken

01

02

03

04

05

Regulatorischer Hintergrund

Umsetzung regulatorischer Pflichten Erfahrungen mit Regulatoren

Reaktion Tendenz

Agenda

Regulatorischer Hintergrund

§25h Abs. 1 KWG

Geldwäsche

Terrorismusfinanzierung

Iran, Nord Korea, Syrien, Russland, Venezuela

Einfriergebote und Bereitstellungsverbote

Sonstige strafbare Handlungen

Einschränkungen von Korrespondenzbank- beziehungen

Finanzierung von Exportgeschäften Bereitstellung von Kredit:

Kapitalmarktsanktionen

Emission von Wertpapieren

Sektorale Sanktionen

Umsetzung regulatorischer Pflichten

KYC Screening Transaktionsfiltern Güterbezogene Prüfungen

Darlehen, Kredite

Projektbezogene Prüfungen

ISINs 50% Regel Trade

Finance

Erfahrungen mit Regulatoren

Unklare politische Lage und

transatlantische Dissonanz

Durchsetzung

• Geldzahlungen

• Weiterentwicklung der Prozesse

• Monitore, Skilled Persons

Ambivalenz der

Rechtsbegriffe

Reaktion

US-Nexus Über- Reputation

Compliance

Tendenz

Deutsche Bank

Anti-Financial Crime – Sanctions & Embargoes

Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit!

Martin Vogt

Managing Director | Global Head Sanctions Policy & Governance