Das Unternehmen für durchgängige Cyber-Sicherheit vom Endgerät bis zur Cloud.

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VERHALTENSGRUNDSÄTZE

OKTOBER 2020

Wir bei McAfee engagieren uns nicht nur dafür, die Welt vor Cyber-Bedrohungen zu schützen, sondern versprechen auch, dies auf die richtige Weise zu tun – ethisch, mit Integrität und stets im Geist und Sinn des Gesetzes. Märkte und Branchen mögen sich verändern, unser unbeirrbares Engagement jedoch nicht.

Wir alle sind dafür verantwortlich, unsere

Verhaltensgrundsätze in Ehren zu halten. Unsere Kultur ist letztlich ein Spiegelbild unseres Verhaltens – gegenüber anderen Mitarbeitern sowie Kunden, Händlern und Partnern von McAfee. Für unseren Erfolg ist Schnelligkeit natürlich äußerst wichtig, doch darf dies niemals auf Kosten unserer Kultur und Werte gehen.

Wichtig ist: Ich erwarte, dass diese Verhaltensgrundsätze jedes Projekt, jedes Team, jedes Büro und jede Interaktion auf der ganzen Welt inspirieren. Denn dieses Dokument definiert, wie wir im Namen von McAfee denken, sprechen und handeln. Indem wir uns an die höchsten ethischen Maßstäbe halten, stellen wir sicher, dass wir auf die richtige Weise erfolgreich sind.

Sie setzen sich für unsere beispielhafte Kultur der Integrität ein.

Dafür danke ich Ihnen.

Peter

Peter Leav, Vorsitzender und Chief Executive Officer

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Inhalt

Eine Kultur der Integrität ... 1

Integrität steht bei uns im Mittelpunkt ... 2

Unsere Werte ... 2

Ihre Verantwortung ... 4

Fragen stellen, Bedenken melden ... 6

So holen Sie sich Handlungsempfehlungen ... 6

Gegenseitige Integrität ... 8

Offene und ehrliche Kommunikation ... 8

Gegen Belästigung, gegen Schikane ... 8

Gleiche Beschäftigungschancen, Diversität und Inklusion ... 8

Sicherheit ... 9

Gewalt am Arbeitsplatz ... 9

Integrität im geschäftlichen Umgang... 10

Professionell kommunizieren ... 10

Geschäftlicher Umgang mit Kunden, Lieferanten, Distributoren und anderen Personen ... 10

Der verantwortungsbewusste Unternehmensbürger ... 11

Kartellrechtliches ... 11

Kampf gegen Bestechung und Korruption ... 12

Geschenke, Mahlzeiten, Unterhaltung und Reisen ... 13

Integrität in der geschäftlichen Praxis ... 14

Umwelt, Gesundheit, Sicherheit und Compliance ... 14

Einhaltung von Einfuhr- und Ausfuhrbestimmungen ... 15

Insiderhandel ... 15

Ordnungsgemäße Buchführung und andere Finanzunterlagen ... 16

Geistiges Eigentum ... 16

Datenschutz und Sicherheit ... 17

Externe Kommunikation ... 17

Integrität im Umgang mit Ressourcen des Unternehmens ... 18

Schutz von Handelsmarken und Marken ... 18

Wenn Sie McAfee vertreten ... 19

Genehmigungen und Verzicht... 20

Zur Erinnerung ... 20

Nachtrag zu den Verhaltensgrundsätzen von McAfee ... 21

Ethikkodex………21

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OKTOBER 2020

1 Wir bei McAfee lassen uns von einigen zentralen Werten und Grundsätzen leiten, die

jede unserer Interaktionen und jede von uns getroffene Entscheidung bestimmen.

Integrität ist das Fundament unserer Identität. Sie ist die Grundlage unseres Erfolgs.

Und damit McAfee auch weiterhin erfolgreich ist, müssen wir diese Werte und Grundsätze nicht nur verstehen, sondern auch übernehmen und durch Integrität und Professionalität in unserer täglichen Arbeit auf der ganzen Welt vorleben.

Wir bei McAfee kennen in unserem Engagement für Integrität keine Kompromisse.

Das ist die Grundlage dessen, wie wir die Geschäfte führen und andere behandeln.

In geschäftlichen Dingen kommunizieren wir klar, respektvoll und professionell, und wir behandeln Mitarbeiter, Kunden, unabhängige Vertragspartner, Berater,

Lieferanten, Partner, Distributoren und andere fair. Wir handeln als

verantwortungsvolle Unternehmensbürger, respektieren Menschenrechte und behalten stets die Auswirkungen unserer Geschäftstätigkeit auf die Umwelt unter Kontrolle.

Zu Nutzen von uns allen, unserer Communitys und von McAfee müssen Sie die Erwartungen erfüllen, die in den Verhaltensgrundsätzen und sämtlichen anderen maßgeblichen Richtlinien und Vorgehensweisen mit Blick auf Ihre Tätigkeit für McAfee zum Ausdruck kommen.

Eine Kultur der Integrit ä t

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Unsere Werte

Wir erreichen unsere hervorragenden Leistungen durch Geschwindigkeit und Flexibilität.

• Wir können unsere selbst gestellte Aufgabe nur mit hervorragenden Produkten und Services erreichen.

• Aufgrund des Tempos, in dem neue Cyber-Sicherheitsbedrohungen auftreten, müssen wir schnell und flexibel handeln.

• Dieses Gleichgewicht erreichen wir, indem wir überlegt handeln und entscheiden sowie alle Maßnahmen schnell umsetzen.

• Wir machen niemals Kompromisse bei der Qualität.

Misserfolg ist für uns keine Option

• Unser Handeln zielt darauf ab, unsere Kunden abzusichern und zu schützen.

• Wir richten unser Handeln an unserer Erfolgsstrategie aus. Wir handeln mit dem Ziel, erfolgreich zu sein, und gehen Herausforderungen mit Freude an.

• Leidenschaft, Neugier und Ausdauer ist das, was uns vereint.

• Mittelmaß ist uns fremd.

• Wir treten unseren Gegnern gemeinsam entgegen – als starkes Team von Experten.

Integrit ä t steht bei uns im Mittelpunkt

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OKTOBER 2020

3 Wir haben keine Angst vor Innovationen

• Um unsere Mission zu erfüllen, probieren wir ständig Neues aus.

• Wir vertrauen einander und unterstützen uns, um Neues zu wagen.

• Wir stehen zu unseren Rückschlägen.

• Sie machen uns stärker und klüger.

• Wir entwickeln heute die Sicherheitslösungen von morgen.

Wir leben Inklusion, Offenheit und Transparenz

• Wir geben und erhalten Feedback, um ausgetretene Pfade zu verlassen und zu lernen.

• Wir stützen unser Feedback auf Vertrauen sowie Respekt und sind offen für unsere Unterschiede.

• Wir verlangen von uns ein hohes Maß an Verantwortung und kommunizieren offen und ehrlich, welche Ansätze funktionieren und welche nicht.

• Integrität ist das Fundament unserer Identität. Wir machen keine halben Sachen.

Bei uns steht der Kunde im Mittelpunkt

• Wir arbeiten über Grenzen hinweg zusammen, damit der Kunde stets an erster Stelle steht.

• Wir hören unseren Kunden genau zu, um ihre Bedürfnisse kennenzulernen.

• Wir schätzen ihr Feedback sowie ihre Erfahrungen und richten unsere Entwicklungen und Bereitstellungen daran aus.

• Wir bieten unseren Kunden jedes Mal ein hervorragendes Benutzererlebnis.

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4 Die Verhaltensgrundsätze sowie der hier als Nachtrag beigefügte Ethikkodex bilden

den Rahmen für die Tätigkeit aller Mitarbeiter und nicht angestellten Mitglieder des Vorstands bei McAfee. Die Verhaltensgrundsätze gelten auch für unabhängige Vertragspartner, Berater, Lieferanten, Partner, Distributoren und alle anderen, die geschäftlich mit McAfee zu tun haben. Wer mit McAfee Geschäfte macht, kann sich gern strengere Richtlinien geben, darf aber nicht im Rahmen weniger strenger Richtlinien tätig sein.

Damit sind Sie dafür verantwortlich, sich Rat zu sämtlichen etwaigen Richtlinien oder Vorgehensweisen einzuholen, über die Sie sich im Unklaren sind. Falls Sie Fragen zur Anwendung der Verhaltensgrundsätze haben, wenden Sie sich bitte an die Ethik- und Compliance-Stelle von McAfee. Sie sind außerdem dafür verantwortlich, sämtliche etwaigen ethischen Bedenken zu melden, also auch potenzielle Verstöße gegen die Verhaltensgrundsätze.

Sie sind dafür verantwortlich, die Verhaltensgrundsätze zu lesen, zu verstehen und zu befolgen. Verstöße gegen die Verhaltensgrundsätze werden arbeitsrechtlich

sanktioniert. Dies kann bis zur Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses oder anderer Dienste für McAfee führen. Gesetzesverstöße werden zivil- oder strafrechtlich verfolgt.

Die Verhaltensgrundsätze unterstreichen die fünf bei McAfee geltenden Verhaltensprinzipien:

• Integrität steht bei uns im Mittelpunkt

Mit Blick auf Integrität unterstützen und achten wir eine Reihe von

Grundwerten und wichtigen Prinzipien. Unsere Integrität zeigt sich dabei in jeder Minute jeden Tages an der Art, wie wir sowohl intern bei McAfee als

Ihre Verantwortung

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5 auch extern mit anderen zusammenarbeiten. Wir nehmen unsere Rolle als

verantwortliche Unternehmensbürger an, was auch bedeutet, dass wir uns für gleiche Beschäftigungschancen stark machen und Diversität und Inklusion unterstützen.

• Gegenseitige Integrität

Wir verhalten uns professionell und bringen unseren Kollegen Respekt

entgegen. Wir arbeiten als Team und unterstützen uns gegenseitig im Streben nach nachhaltigem Erfolg für McAfee.

• Integrität im geschäftlichen Umgang

Im geschäftlichen Umgang beweisen wir stets höchste ethische Maßstäbe. Wir behandeln unsere Mitarbeiter, Kunden, unabhängigen Vertragspartner,

Berater, Lieferanten, Partner, Distributoren und andere mit Fairness, Aufrichtigkeit und Respekt. Wir vermeiden Situationen, in denen Interessenkonflikte unsere Fähigkeit zu fundierten geschäftlichen

Entscheidungen, welche Ziele, Prinzipien und Richtlinien von McAfee stützen, tatsächlich oder vermeintlich beeinträchtigen könnten.

• Integrität in der geschäftlichen Praxis

Wir halten die maßgeblichen Gesetze und Vorschriften der Länder ein, in denen wir geschäftlich tätig sind. Darunter fallen auch Richtlinien zur Sicherstellung des Schutzes und der gesetzmäßigen Erfassung von

personenbezogenen Daten, die uns unsere Mitarbeiter, Kunden, unabhängigen Vertragspartner, Berater, Lieferanten, Partner, Distributoren und andere anvertrauen.

• Integrität im Umgang mit Ressourcen und dem Ruf des Unternehmens Wir erkennen den Wert des Rufs, der Vermögenswerte, des geistigen

Eigentums, vertraulicher und firmeneigener Daten und Informationen sowie Marken und Markenzeichen von McAfee an und schützen ihn.

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6 Damit unser Unternehmen seine Geschäftstätigkeit mit kompromissloser Integrität

und Professionalität ausüben kann, ist jeder, für den die Verhaltensgrundsätze gelten, verpflichtet, mögliche Verstöße gegen Gesetze, Vorschriften, Verhaltensgrundsätze und sonstige Unternehmensrichtlinien wie nachfolgend beschrieben zu melden.

So holen Sie sich Handlungsempfehlungen

Da die Verhaltensgrundsätze nicht auf jede Situation eine Antwort haben können, sollten Sie sich Handlungsempfehlungen holen, wann immer Sie sich bezüglich der richtigen Vorgehensweise unsicher sind. Es gibt dabei diverse Möglichkeiten, Fragen zu den Verhaltensgrundsätzen zu stellen:

• Fragen können Sie per E-Mail an ethics@mcafee.com richten.

• Auch den auf die entsprechenden Sachverhalte spezialisierten internen Gruppen wie der Rechtsabteilung, der Personalabteilung, der Innenrevision, der Unternehmenssicherheit oder der Datenschutzabteilung können Sie Fragen stellen oder Bedenken melden.

• Sollten Sie sich nicht wohl dabei fühlen, bestimmte Angelegenheiten mit Ihren Vorgesetzten zu besprechen, können Sie diese gemäß der bei McAfee gültigen Firmenpolitik der „Kommunikation der offenen Tür“ auch bei deren Vorgesetzten oder bei jeder Führungskraft in Ihrer direkten Hierarchie vorbringen.

Fragen stellen,

Bedenken melden

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7 Sonstige berufsbezogene Bedenken können Sie gern der Personalabteilung oder deren

für Sie zuständigem Vertreter melden.

Mögliche Verstöße gegen die Verhaltensgrundsätze, den Ethikkodex oder andere Unternehmensrichtlinien sollten gemäß Abschnitt 3.9 des Ethikkodex gemeldet werden.

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8 Einer unserer Grundwerte ist die Arbeit als Team mit gegenseitigem Respekt und

Vertrauen. Wir streben eine offene und ehrliche Kommunikation an und wollen unsere Kollegen vor Diskriminierung, Schikane, Belästigung oder unsicheren Praktiken schützen.

Offene und ehrliche Kommunikation

Wir wertschätzen den freien Fluss von Gedanken, Einfällen, Fragen und auch Bedenken.

Wir ermutigen Sie deshalb, berufsbedingte Probleme oder Bedenken über unsere bestehenden Verfahren zur Sprache zu bringen, sobald diese auftreten.

Wir dulden keine Vergeltungsmaßnahmen gegen Personen, die nach bestem Wissen und Gewissen Fragen stellen oder mögliche Verstöße gegen Gesetze, Vorschriften, die Verhaltensgrundsätze oder andere Unternehmensrichtlinien melden.

Gegen Belästigung, gegen Schikane

Wir wollen, dass unsere Arbeitsplätze frei sind von Belästigung und Schikane. Wir dulden keinerlei Belästigung oder Schikane einzelner Personen durch Vorgesetzte oder Kollegen. Wir müssen jeden mit Würde und Respekt behandeln.

Berufliche Chancengleichheit, Diversität und Inklusion

Diversität und Inklusion sind Grundwerte bei McAfee. Dies gilt für unser gesamtes Personal ebenso wie für unabhängige Vertragspartner, Berater, Lieferanten, Partner, Distributoren und alle anderen, die geschäftlich mit McAfee zu tun haben. Wir wollen

Gegenseitige Integrit ä t

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9 aus tiefster Überzeugung für alle ein Gefühl der Zugehörigkeit schaffen. Das macht das

Umfeld aus, das wir anbieten wollen.

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10 McAfee ist ein Arbeitgeber, der berufliche Chancengleichheit bietet, und wir

diskriminieren keine Mitarbeiter oder Bewerber wegen ihrer ethischen Zugehörigkeit, Hautfarbe, Religion, sexuellen Orientierung oder nationalen oder familiären Herkunft.

Ebenso wenig diskriminieren wir wegen Alter, Behinderungen, gesundheitlicher Beschwerden, genetischer Daten oder

wegen des Status als derzeitiges oder ehemaliges Mitglied der Streitkräfte.

McAfee diskriminiert nicht aufgrund von Schwangerschaft, Familienstand, Geschlecht, geschlechtlichem Ausdruck,

Geschlechtsidentität, sexueller Orientierung oder irgendeinem anderen Status oder Merkmal, das durch geltende Gesetze,

Vorschriften oder Verordnungen geschützt ist.

Für Mitarbeiter und Bewerber mit Behinderungen treffen wir außerdem angemessene Vorkehrungen entsprechend den gesetzlichen Bestimmungen.

Sie müssen diese Grundsätze in jedem Beschäftigungsbereich einhalten, einschließlich Anwerbung, Einstellung, Ausbildung, Beförderung, Vergütung, Sozialleistungen, Versetzung sowie Sozial- und Freizeitprogramme.

Sicherheit

Ziel von McAfee ist es, Mitarbeitern, unabhängigen Vertragspartnern, Beratern, Lieferanten, Partnern, Distributoren und allen anderen Personen auf McAfee-Gelände ein sicheres Arbeitsumfeld zu bieten.

Sie müssen die Sicherheitsgesetze, - normen und -richtlinien einhalten, die für unser Unternehmen gelten.

Gewalt am Arbeitsplatz

Unser Engagement für Sicherheit ist unumstößlich. Bei McAfee erlauben oder dulden wir gewalttätiges Verhalten nicht. Hierunter fallen Drohungen jeder Art (ob explizit oder implizit), das Stalken einer Person oder jegliche Art von physischem oder

emotionalem Missbrauch. Meldungen von Gewalt am Arbeitsplatz werden mit großer Ernsthaftigkeit behandelt, untersucht und ziehen entsprechende Maßnahmen nach sich.

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11 Unter Gewalt am Arbeitsplatz fällt unter anderem:

• Schubsen

• Körperliche An- und Übergriffe

• Verbale oder schriftliche Drohungen

• Werfen mit Objekten

• Beschädigen von Eigentum

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12 Weitere Informationen hierzu entnehmen Sie bitte der McAfee-Richtlinie für

Verhalten am Arbeitsplatz/Disziplinarische Maßnahmen und Entlassungen.

Professionell kommunizieren

Die Art, wie wir mündlich und schriftlich kommunizieren, ist direkter Ausdruck unserer Marke. Verhalten Sie sich deshalb im geschäftlichen Umgang und bei der

Kommunikation stets eindeutig, genau, respektvoll und professionell. Unprofessionelle und mehrdeutige Kommunikation kann McAfee schädigen. Auch gut gemeinte

Kommunikation kann falsch ausgelegt werden. Beispiele für Kommunikation sind etwa E-Mails, Präsentationsmaterialien, Sprach-, Text- und Sofortnachrichten, aber auch Beiträge in sozialen Medien und auf Websites.

Geschäftlicher Umgang mit Kunden, Lieferanten, Distributoren und anderen Personen

Unser Erfolg beruht auf starken, von gegenseitigem Respekt und Vertrauen

geprägten Beziehungen zu unseren Kunden, Lieferanten, Distributoren und anderen Personen. Um diese starken Beziehungen aufrechtzuerhalten, behandeln wir jeden, mit dem wir zu tun haben, mit Fairness, Ehrlichkeit und Respekt.

Im Rahmen unseres Marketings und in unserem Umgang mit bestehenden und potenziellen Kunden stellen wir Produkte und Dienstleistungen von McAfee stets fair und korrekt dar.

Wir erwarten von anderen, mit denen wir geschäftlich zu tun haben, einschließlich unabhängigen Vertragspartnern, Beratern, Lieferanten und Distributoren, dass sie sämtliche geltenden Gesetze, Vorschriften, Verhaltensgrundsätze und andere

Integrit ä t im gesch ä ftlichen Umgang

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13 Unternehmensrichtlinien einhalten und ihre Lieferketten ebenfalls darauf einstellen.

Unabhängige Vertragspartner, Berater, Zulieferer, Distributoren und andere, die mit McAfee Geschäfte tätigen, riskieren bei Verstößen gegen Gesetze, Vorschriften, Verhaltensgrundsätze oder andere Unternehmensrichtlinien die Beendigung ihrer Beziehung zu McAfee.

Bei geschäftlichen Kontakten oder anderweitigem Umgang mit US-Behörden müssen sich Mitarbeiter oder sonstige Bevollmächtigte von McAfee an die Vorschriften unserer Richtlinien für den geschäftlichen Umgang mit US-amerikanischen Behörden halten.

Der verantwortungsbewusste Unternehmensbürger

Als kontinuierlicher Ausdruck unseres Engagements für die soziale Verantwortung von Unternehmen suchen wir aktiv nach Möglichkeiten für unsere Mitarbeiter, sich durch Partnerschaften mit verantwortungsbewussten Organisationen für unsere Communitys einzusetzen. Es mag von Land zu Land unterschiedliche Bedürfnisse geben, aber es gibt eine unverbrüchliche Konstante: den gemeinnützigen Geist von McAfee und die Begeisterung dafür, sich in den Dienst der guten Sache zu stellen.

Die Kombination aus Freiwilligenarbeit und finanzieller Unterstützung ist Ausdruck unserer gemeinnützigen Haltung, die sich durch gemeinsame Teilnahme an einer Vielzahl von karitativen Tätigkeiten äußert. Bei allem, was wir tun, halten wir uns an die höchsten ethischen Standards, was im Zusammenhang mit Themen wie

Menschenrechte, Umwelt-, Gesundheits- und Sicherheitsfragen zum Ausdruck kommt.

Wir fördern die Bildung und die Stärkung unserer Communitys und sind bei diesen Bemühungen führend.

Wir treffen Geschäftsentscheidungen mit Hinblick auf die kurz- und langfristigen Auswirkungen auf die Umwelt und die Community.

Wir wenden uns gegen Menschenhandel, Zwangsarbeit, Schuldknechtschaft,

Ausbeutung und Sklavenarbeit. Wir dulden keine dieser Praktiken und arbeiten daran, sie in unserer Geschäftstätigkeit und unserer Lieferkette zu verhindern, wo auch immer wir tätig sind.

Sie müssen sich so verhalten und Ihre Aktivitäten so gestalten, dass unser langjähriger weltweiter Ruf für ethisches und sozial verantwortliches Verhalten gewahrt bleibt.

Kartellrechtliches

In der McAfee-Richtlinie zu Kartell- und Wettbewerbsrecht sind die Verfahren aufgeführt, die wir befolgen müssen, um auf der ganzen Welt kartell- und wettbewerbsrechtliche Vorschriften einzuhalten.

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14 Zwar gibt es von Land zu Land kleinere Unterschiede, aber im Wesentlichen verfolgt

das Kartellrecht folgende Ziele:

• Verständigen Sie sich mit Wettbewerbern nie auf Wettbewerbseinschränkungen.

• Nutzen Sie eine etwaige Position als Marktführer niemals missbräuchlich aus.

Kartellgesetze sollen zum Wohle des Marktes und seiner Teilnehmer den Wettbewerb fördern. Diese Gesetze verbieten eine unzumutbare Beschränkung des Handels. Die McAfee-Richtlinie zu Kartell- und Wettbewerbsrecht verbietet etwaige

Vereinbarungen mit Wettbewerbern, die den Wettbewerb beschränken oder den Handel unzumutbar einschränken würden.

Diskutieren Sie im Umgang mit Mitbewerbern niemals Folgendes:

• Preisabsprachen oder die Festsetzung anderer Verkaufsbedingungen

• Die Aufteilung von Märkten nach Produkt, Kunde oder Gebiet

• Die Festsetzung von Produktionsniveaus

Die Konsequenzen von Verstößen gegen das Kartellrecht sind äußerst schwerwiegend.

Sowohl McAfee als auch die beschuldigte Person könnten strafrechtlich erheblich belangt werden.

Zwar gibt es bestimmte rechtliche Ausnahmen, doch die McAfee-Richtlinie zu Kartell- und Wettbewerbsrecht verbietet grundsätzlich Folgendes:

• Teilnahme an bestimmten Praktiken, die unsere Wettbewerber ausschließen

• Bestrafen eines Kunden, der mit einem Wettbewerber Geschäfte macht, durch Vorenthalten oder Androhung des Vorenthaltens von Leistungen

Befolgen Sie die Preis- und Merchandising-Richtlinien von McAfee genau, wenn Sie mit Distributoren und Fachhändlern zu tun haben. In der McAfee-Richtlinie zu Kartell- und Wettbewerbsrecht sind unsere kartellrechtlichen Richtlinien und Standards genauer ausgeführt. Bitte wenden Sie sich an die Rechtsabteilung, wenn Sie

Handlungsempfehlungen benötigen.

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Kampf gegen Bestechung und Korruption

McAfee verbietet jedwede Form der Bestechung strikt. Unsere Unternehmenspolitik ist es, sämtliche Gesetze gegen Korruption einzuhalten und sämtliche Transaktionen in den Büchern und Aufzeichnungen von McAfee zu vermerken.

Das Anbieten oder Annehmen von

Bestechungsgeldern und die Ermöglichung oder Teilnahme an korrupten Aktivitäten jeglicher Art ist niemals erlaubt. Wir leisten keine Vermittlungszahlungen im Namen von McAfee an Regierungsbeamte, da die Gesetze vieler Länder Vermittlungszahlungen als Bestechungsgelder definieren.

Die Unternehmenspolitik von McAfee verbietet es auch Dritten, wie beispielsweise Kunden, unabhängigen Vertragspartnern, Beratern, Lieferanten, Partnern, Distributoren und allen anderen, die geschäftlich mit McAfee zu tun haben, Bestechung anzubieten, in Aussicht zu stellen oder zu zahlen. Falls Sie glauben, dass eine dritte Partei versuchen könnte, im

Zusammenhang mit Unternehmensgeschäften eine Bestechung anzubieten, dürfen Sie diese dritte Partei niemals beauftragen.

Ziehen Sie die Richtlinie zum Schutz vor Korruption für Dritte und dort insbesondere die Richtlinien zu Geschenken, Mahlzeiten, Unterhaltung und Reisen zurate, damit Sie unsere Erwartungen bezüglich der Bekämpfung von Korruption vollumfänglich verstehen. Zur Klärung etwaiger Sonderregelungen oder Gesetze steht Ihnen die Rechtsabteilung zur Verfügung. Bevor Sie Behördenmitarbeitern geldwerte Leistungen anbieten, müssen Sie gemäß Richtlinie zu Geschenken, Mahlzeiten, Unterhaltung und Reisen zunächst stets eine Genehmigung einholen.

Geschenke, Mahlzeiten, Unterhaltung und Reisen

Der Austausch oder die Bereitstellung von Geschenken, Mahlzeiten, Unterhaltung und Reisen kann zu einem tatsächlichen oder vermeintlichen Interessenkonflikt oder zu einer Situation führen, in der entsprechende Ausgaben nach geltendem Recht und internationalen Standards als Bestechung angesehen werden könnten. McAfee erwartet von Ihnen und sämtlichen Drittparteien, dass Sie sich als Schenker oder Beschenkter an folgende Grundsätze bezüglich Geschenken, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen halten:

• Wir halten uns an Gesetze gegen Korruption.

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• Geschenke, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen müssen daher einen legitimen Grund haben, beispielsweise die Bewerbung, Vorführung oder Erläuterung eines Produkts, einer Position oder einer Dienstleistung des Unternehmens.

• Geschenke, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen dürfen für den Empfänger nicht an Verpflichtungen geknüpft sein. Wir nehmen keinerlei geldwerte Leistungen an und bieten, versprechen oder schenken unsererseits keinerlei geldwerte Leistungen in der Absicht, eine Handlung oder Entscheidung des Empfängers in unzulässiger Weise zu beeinflussen oder die Objektivität des Empfängers bei seinen Geschäftsentscheidungen zu beeinträchtigen.

• Etwaige Geschenke, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen müssen offen und transparent gemacht werden, verhältnismäßig sowie den

geschäftlichen Beziehungen und den örtlichen Gepflogenheiten

angemessen sein und dürfen durch eine etwaige Offenlegung niemanden in Verlegenheit bringen.

• Über Geschenke, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen im Namen von McAfee ist genau Buch zu führen.

• Geschenke, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen für staatliche Stellen (einschließlich Mitarbeitern von Behörden, öffentlichen Einrichtungen oder staatseigenen Unternehmen) sind ausschließlich unter ganz bestimmten Umständen und in Übereinstimmung mit der entsprechenden Richtlinie zu Geschenken, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen zulässig.

Weitere Informationen entnehmen Sie bitte der entsprechenden Richtlinie zu Geschenken, Mahlzeiten, Unterhaltung oder Reisen. Falls Sie weitere Fragen haben oder Handlungsempfehlungen benötigen, wenden Sie sich bitte an die

Rechtsabteilung.

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17 Als weltweit aktives Unternehmen muss McAfee die Gesetze all der vielen Länder

einhalten, in denen es geschäftlich tätig ist. Jeder Einzelne von uns ist dafür verantwortlich, sämtliche einschlägigen Gesetze oder Vorschriften zu kennen und zu befolgen.

Wir müssen außerdem in einer Weise handeln, die dem Geist und der Absicht der Gesetze entspricht.

Zu den rechtlichen Themen, mit denen wir konfrontiert sind, gehören u. a.

Kartellrecht, Korruptionsbekämpfung, Import/Export, geistiges Eigentum,

Interessenkonflikte, Datenschutz, öffentliche Kommunikation und Geschäfte mit staatlichen Stellen.

Legen Sie immer den höheren Maßstab an, wenn die Verhaltensgrundsätze oder Unternehmensrichtlinien von lokalen Gesetzen oder Vorschriften abweichen. Falls Sie der Meinung sind, dass die Vorgaben der Verhaltensgrundsätze im Widerspruch zu örtlichem Recht stehen, wenden Sie sich an die Rechtsabteilung. Verstöße gegen Gesetze und Vorschriften können schwerwiegende Folgen für McAfee und die betreffenden Personen haben. Bei Fragen zu diesen oder anderen rechtlichen Belangen sollten Sie sich immer von der Rechtsabteilung beraten lassen.

Umwelt, Gesundheit, Sicherheit und Compliance

Umweltgesetze, -normen, -anforderungen und -richtlinien dienen dem Schutz der Welt und ihrer Bewohner. Einige dieser Gesetze tangieren unsere weltweiten

Integrit ä t in der gesch ä ftlichen Praxis

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18 Geschäftsaktivitäten, Praktiken und Produkte. Wir haben die Verantwortung, diese

Auflagen zu verstehen und zu befolgen, Energie, Wasser und andere natürliche Ressourcen einzusparen, sorgsam mit Materialien und Abfall umzugehen sowie Umweltgenehmigungen und Gesundheits- und Sicherheitsvorschriften einzuhalten.

Wir gehen respektvoll mit den Ressourcen um, die bei der Herstellung unserer

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19 Produkte und Erbringung unserer Dienstleistungen verwendet werden, und bemühen

uns um die Reduzierung von Abfall und Umweltbelastungen durch unsere

Geschäftstätigkeit. Wir erwarten von unseren Zulieferern und anderen in unserem geschäftlichen Ökosystem, dass sie im Zuge ihrer Tätigkeit alle geltenden Umwelt-, Gesundheits- und Sicherheitsgesetze und -standards einhalten.

Einhaltung von Einfuhr- und Ausfuhrbestimmungen

In jedem Land, in dem wir geschäftlich tätig

sind, regeln Gesetze und Vorschriften die Ein- und Ausfuhr. Viele dieser Gesetze und

Vorschriften beschränken oder verbieten den physischen Versand unserer Produkte oder die Weitergabe oder elektronische Übertragung von Software und Technologie an bestimmte

Zielorte, Unternehmen oder ausländische Personen. In vielen Fällen verlangt das Gesetz eine Ausfuhrlizenz oder andere entsprechende behördliche Genehmigungen, bevor ein Artikel versandt oder weitergegeben werden darf.

Es liegt in Ihrer Verantwortung, die fraglichen Gesetze und Vorschriften einzuhalten. Daher müssen Sie sämtliche Waren durch den Zoll bringen, und Folgendes ist Ihnen untersagt:

• Sie dürfen nicht mit einer Transaktion fortfahren, wenn Sie wissen, dass ein Verstoß stattgefunden hat oder stattfinden wird.

• Sie dürfen unter Auflagen stehende Software und Technologie nicht ohne einschlägige Genehmigung weitergeben.

• Sie dürfen Waren und Dienstleistungen keinen unangemessenen Geldwert zuweisen.

Verstöße können, auch wenn sie unbeabsichtigt sind, zu erheblichen Bußgeldern und Strafen, zur Verweigerung von Ausfuhrgenehmigungen, zum Verlust von

Ausfuhrrechten bzw. zu Zollkontrollen und Verzögerungen führen.

Da die fraglichen Gesetze und Vorschriften komplex und in jedem Land unterschiedlich sind, sollten Sie Fragen zu Einfuhr- und Ausfuhrbestimmungen stets mit der

Rechtsabteilung absprechen.

Insiderhandel

Insiderhandel liegt dann vor, wenn jemand mit den Wertpapieren eines Unternehmens handelt oder anderweitig Transaktionen mit den Wertpapieren eines Unternehmens durchführt oder empfiehlt, dass jemand anderes mit den Wertpapieren eines Unternehmens handelt oder anderweitig Transaktionen mit den

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20 Wertpapieren eines Unternehmens durchführt, während er Kenntnis von

wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen über dieses Unternehmen hat. Ferner liegt Insiderhandel vor, wenn jemand wesentliche, nicht öffentliche Informationen über ein Unternehmen an andere Personen weitergibt, die aufgrund dieser Informationen mit den Wertpapieren dieses Unternehmens handeln oder anderweitig Transaktionen durchführen können.

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21 Wesentliche, nicht öffentliche Informationen sind Informationen über ein

Unternehmen, die der Öffentlichkeit nicht allgemein bekannt sind und die ein

verständiger Investor beim Kauf oder Verkauf der Wertpapiere des Unternehmens für bedeutsam halten könnte. Personen, die Kenntnis von wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen über McAfee oder ein anderes Unternehmen haben, dürfen nicht mit Wertpapieren von McAfee oder den fraglichen anderen Unternehmen handeln oder anderweitig Transaktionen mit Wertpapieren von McAfee oder den fraglichen anderen Unternehmen durchführen, diese Informationen an andere weitergeben, die aufgrund dieser Informationen mit diesen Wertpapieren handeln oder anderweitig

Transaktionen mit diesen Wertpapieren durchführen könnten, oder diese

Informationen anderweitig zum persönlichen Vorteil oder zum persönlichen Vorteil anderer verwenden.

In den Vereinigten Staaten und vielen anderen Ländern ist Insiderhandel gesetzlich verboten. Mehr über Insiderhandel (samt den wichtigsten Definitionen und Beispielen für wesentliche, nicht öffentliche Informationen) können Sie der McAfee-Richtlinie zu Insiderhandel entnehmen.

Ordnungsgemäße Buchführung und andere Finanzunterlagen

Die unternehmerischen Entscheidungen, die wir treffen, müssen sich in unseren Geschäfts- und Finanzunterlagen widerspiegeln. Es liegt in unserer Verantwortung, dafür zu sorgen, dass die Bücher und Unterlagen von McAfee Geschäftstätigkeit und Geschäftsvorgänge vollständig, ordentlich, genau, aktuell und verständlich

widerspiegeln.

Vertragliche Vereinbarungen, Zeitkarten und Spesenabrechnungen sowie alle anderen Unterlagen, die im Zuge unserer Arbeit benötigt werden, müssen genau, vollständig und ordnungsgemäß bewilligt sein. Sollten Fragen aufkommen, bitten Sie Ihren Vorgesetzten um Hilfe. Sollten Sie auf Unterlagen stoßen, die

möglicherweise ungenau sind, melden Sie dies umgehend der Finanz- oder

Rechtsabteilung. Die Fälschung von Unterlagen wird unter keinen Umständen geduldet.

Sämtliche Mitarbeiter und alle, die unter unserer Leitung tätig sind, sind verpflichtet, mit unseren Wirtschaftsprüfern zusammenzuarbeiten. Wir sind bestrebt, unsere Geschäfte und Aufzeichnungen in Übereinstimmung mit den einschlägigen

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22 Rechnungslegungsstandards zu führen, und wir beauftragen Wirtschaftsprüfer, uns

dabei zu helfen, dies zu bestätigen.

Geistiges Eigentum

Innovationen und Produktneuentwicklungen sind das Herzstück unserer Geschäftstätigkeit und müssen geschützt werden. Wir schützen das von uns

entwickelte geistige Eigentum juristisch und respektieren zugleich die Rechte anderer an deren geistigem Eigentum.

Sofern Sie also nicht über eine entsprechende Genehmigung oder Lizenz verfügen, dürfen Sie geschütztes Material wie Texte, Kunstwerke, Musik, Videos, Fotos, Filmclips und Software nicht vervielfältigen, wiedergeben oder übertragen.

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23 Untersagt sind unter anderem folgende Dinge:

• Das ungenehmigte Kopieren geschützter Materialien

• Die ungenehmigte Wiedergabe von Kunstwerken

• Die Offenlegung vertraulicher Informationen gegenüber etwaigen Anfragenden ohne Geheimhaltungsvereinbarung

• Das Teilen vertraulicher Informationen mit anderen nach Ihrem Ausscheiden bei McAfee

• Das ungenehmigte Verwenden geschützter Musik für interne Videos

• Das Verschicken unlizenzierter Fotografien an unsere Marketing-Agentur

• Das Verwenden von Videoclips in Produktpräsentationen außerhalb der Rechtsdoktrin des

„Fair Use“

• Das Anstiften von Kollegen zur ungenehmigten Verwendung extern beschaffter vertraulicher Informationen

• Software-Piraterie für Teammitglieder

Datenschutz und Sicherheit

Jeder Einzelne von uns ist nicht nur für die Einhaltung der Datenschutz- und Sicherheitsrichtlinien von McAfee verantwortlich, sondern auch dafür, dass das

Information Security and Privacy Office wie gefordert die meisten neuen Produkte und Upgrades, neue Anbieter und die Weitergabe personenbezogener Daten an Stellen außerhalb von McAfee überprüfen kann. Wir tragen darüber hinaus Verantwortung für die Einhaltung der Datenschutzgesetze der Länder, in denen wir geschäftlich tätig sind.

Wir sind dem Schutz personenbezogener Daten verpflichtet. Wir respektieren die gesetzlichen Rechte unserer Mitarbeiter und Kunden, die Verwendung ihrer personenbezogenen Daten zu bestimmen.

Bei Fragen wenden Sie sich bitte an die Rechtsabteilung.

Externe Kommunikation

Öffentliche Erklärungen oder Verlautbarungen im Namen von McAfee gegenüber Medien oder Anlegern sind ausschließlich befugten Mitarbeitern oder

bevollmächtigten Sprechern vorbehalten.

Sollten Reporter, Blogger, Analysten oder die Öffentlichkeit an Sie herantreten und von Ihnen Kommentare im Namen von McAfee zu einem Thema erbitten, für das Sie nicht ausdrücklich von der Abteilung für Marketing und Kommunikation und dem

stellvertretenden Geschäftsführer Ihres Geschäftsbereichs befugt sind, im Namen des Unternehmens zu sprechen, antworten Sie nicht. Verweisen Sie die Anfrage

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24 stattdessen unverzüglich an Media@McAfee.com oder die Rechtsabteilung.

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25 Wir wenden beträchtliche Ressourcen auf, um für die Geschäftstätigkeit des

Unternehmens genutzte Vermögenswerte zu entwickeln und zu erhalten. Jeder Einzelne von uns ist für die Einhaltung sämtlicher Richtlinien und Verfahren verantwortlich, die den Wert der Ressourcen von McAfee schützen. Hierunter fallen auch materielle und elektronische Vermögenswerte sowie die Marke, der Name und der Ruf von McAfee. Darüber hinaus müssen wir vertrauliche Informationen schützen, die uns von Mitarbeitern, Kunden, unabhängigen Vertragspartnern, Beratern, Lieferanten, Partnern, Distributoren und anderen anvertraut wurden.

Schutz von Handelsmarken und Marken

Unsere Handelsmarken und Marken stellen einige unserer wertvollsten

Vermögenswerte dar, und ihr Schutz ist von entscheidender Bedeutung, um diesen Wert und ihre anhaltende Bekanntheit und Wahrnehmung auf dem Markt zu erhalten. Unsere bewährten Leitlinien helfen Ihnen dabei, zu bestimmen, wann und wie die Handelsmarken und Marken einzusetzen sind. Ungeachtet der Art der Kommunikation und an wen sie intern oder extern gerichtet ist oder ob sie von McAfee stammt oder von Dritten wie beispielsweise Marketing-Agenturen, Channel- Distributoren oder OEMs, sind unsere Leitlinien zur Markenidentität stets zu

befolgen.

Integrität im Umgang mit Ressourcen des Unternehmens

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Wenn Sie McAfee vertreten

Ruf und Name von McAfee stehen in unmittelbarer Verbindung zu unserem Wert und sind zu wahren, wann immer Sie unser Unternehmen vertreten. Wenn Sie in der Öffentlichkeit über McAfee, Cyber-Sicherheit oder geschäftliche oder technologische Themen sprechen, könnten Ihre Aussagen auf McAfee zurückfallen. Dies gilt auch für Situationen, in denen Mitarbeiter offiziell als befugte Vertreter von McAfee sprechen oder schreiben, etwa bei Branchenpräsentationen, in Blog-Beiträgen oder im Rahmen der Social-Media-Kanäle von McAfee. Es erstreckt sich aber auch auf Situationen, in denen Mitarbeiter auf ihren persönlichen Kanälen über diese Themen sprechen oder schreiben, etwa in den sozialen Medien oder in Community-Foren.

Die McAfee-Richtlinie für Social Media und Blogs enthält die wichtigsten Überlegungen und Auflagen für derartige Situationen und hilft Ihnen, die Verhaltensgrundsätze einzuhalten.

Teilen Sie nie vertrauliche

Informationen, und achten Sie darauf, in den sozialen Medien nicht zu viele Informationen preiszugeben. Im Internet veröffentlichte

Informationen lassen sich nicht mehr zurückholen oder löschen. Falls Sie sich im Unklaren darüber sind, was Sie in Ihren Lebenslauf aufnehmen oder in den sozialen Medien posten dürfen, wenden Sie sich bitte an

McafeeSocialMedia@McAfee.com.

Die unzulässige Offenlegung vertraulicher Informationen von McAfee oder Drittparteien kann arbeitsrechtlich sanktioniert werden, was nach Maßgabe der entsprechenden Gesetze bis zur Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses oder anderer Dienste für McAfee führen kann.

Bestimmte Themen oder Aktivitäten können zudem zusätzliche Vorabgenehmigungs- und Überprüfungsanforderungen erfordern. Hierunter fallen Diskussionen über Bedrohungsforschung oder die Übernahme von Führungspositionen in

Handelsverbänden oder Gremien. Weitere Informationen hierzu entnehmen Sie bitte der Richtlinie zu Kartell- und Wettbewerbsrecht sowie den Leitlinien zur persönlichen Berufung in Gremien externer Firmen.

Machen Sie hinsichtlich Ihres Verhältnisses zu McAfee stets genaue und eindeutige Angaben. Wenn Sie Inhalte auf privaten Websites veröffentlichen, achten Sie darauf, deutlich zu machen, dass es sich dabei um Ihre eigenen Ansichten handelt, die nicht unbedingt die Ansichten von McAfee widerspiegeln.

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Genehmigungen und Verzicht

Die Verhaltensgrundsätze verdeutlichen die Erwartungen an Ihr Verhalten. Wenn bestimmte Situationen die Erlaubnis der Geschäftsleitung oder einer anderen Person erfordern, bevor eine Maßnahme ergriffen wird, müssen Sie die Angelegenheit

umgehend zur Sprache bringen, damit genügend Zeit für die notwendige Überprüfung und Genehmigung bleibt.

Unter bestimmten Umständen halten wir es möglicherweise für angebracht, auf eine Bestimmung der Verhaltensgrundsätze zu verzichten. Um einen solchen Verzicht zu erreichen, sprechen Sie einen Vorgesetzten darauf an. Dieser wird Ihren Antrag dann mit anderen Stellen wie etwa der Innenrevision, der Rechtsabteilung oder der

Personalabteilung beraten. Ein Verzicht auf einzelne Bestimmungen der

Verhaltensgrundsätze bedarf der Zustimmung des Finanzvorstands von McAfee, des Justiziars sowie des Personalchefs.

Jeder Verzicht auf eine Bestimmung dieser Verhaltensgrundsätze für ein Mitglied des Vorstands oder einen leitenden Funktionsträger muss vom Vorstand oder von einem ordnungsgemäß bevollmächtigten Ausschuss des Vorstands genehmigt werden.

Zur Erinnerung

Die Verhaltensgrundsätze dienen Ihnen als Leitfaden für integres Geschäftsgebaren.

Bei ihnen handelt es sich nicht um einen Arbeitsvertrag und sie verleihen keine Rechte im Zusammenhang mit dem Beschäftigungsverhältnis.

Die Verhaltensgrundsätze sind keine vollständige Liste von Unternehmensleitlinien.

Auf unserer Internetseite für Ethik und Compliance finden sich weitere Richt- und Leitlinien. Es wird von Ihnen erwartet, dass Sie sämtliche Richt- und Leitlinien des Unternehmens hinsichtlich Ihrer Position bei McAfee sowie sämtliche geltenden Gesetze und Vorschriften kennen und einhalten. Verstöße gegen andere Richt- und Leitlinien von McAfee können arbeitsrechtlich sanktioniert werden, was bis zur Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses oder anderer Dienste für McAfee führen kann.

Soweit gesetzlich zulässig, bleiben Änderungen an den Verhaltensgrundsätzen durch McAfee vorbehalten, wenn dies als notwendig oder angemessen betrachtet wird.

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Nachtrag zu den Verhaltensgrundsätzen von McAfee

Ethikkodex 1. Zweck

Der Vorstand (der „Vorstand“) von McAfee Corp. (zusammen mit den Tochtergesellschaften, das

„Unternehmen“) hat sich auf diesen Ethikkodex (der „Ethikkodex“) geeinigt. Mit dem Ethikkodex werden folgende Zwecke verfolgt:

a) Fördern eines aufrichtigen und ethischen Verhaltens, einschließlich eines ethischen Umgangs mit tatsächlichen oder augenscheinlichen Interessenkonflikten;

b) Fördern einer vollständigen, angemessenen, korrekten, termingerechten und

verständlichen Offenlegung in Berichten und Dokumenten, die das Unternehmen bei der Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) einreicht, sowie in anderen vom Unternehmen herausgegebenen öffentlichen Kommunikationen;

c) Fördern der Einhaltung der geltenden Gesetze und sonstigen staatlichen Vorschriften und Regeln;

d) Fördern des Schutzes von Ressourcen des Unternehmens, einschließlich seiner Geschäftschancen und vertraulichen Informationen;

e) Fördern fairer Handelspraktiken;

f) Abschrecken von Fehlverhalten und

g) Schaffen von Verantwortlichkeit für die Einhaltung des Kodex.

2. Anwendungsbereich

Alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter sind verpflichtet, sich mit dem Code vertraut zu machen, dessen Bestimmungen einzuhalten und mutmaßliche Verstöße wie nachstehend in Abschnitt 3.9, „Meldung und Untersuchung von Verstößen“ und Abschnitt 3.10, „Durchsetzung“

beschrieben zu melden.

3. Unternehmenspolitik

3.1 Aufrichtiges und ethisches Verhalten

Das Unternehmen setzt sich hohe Standards an Integrität und führt seine Geschäftsaktivitäten auf aufrichtige und ethische Weise.

Alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter müssen bei ihren geschäftlichen Interaktionen

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29 mit den Kunden, Lieferanten, Partnern, Dienstleistern, Wettbewerbern, Mitarbeitern des

Unternehmens sowie allen anderen Personen, mit denen sie bei der Erfüllung ihrer Aufgaben in Kontakt kommen, mit Integrität handeln und höchsten ethischen Standards folgen.

3.2 Interessenkonflikte

Interessenkonflikte liegen dann vor, wenn die Interessen einer Person (oder eines

Familienmitglieds einer Person) tatsächlich oder auch nur dem Anschein nach den Interessen des Unternehmens als Ganzes zuwiderlaufen. Ein Interessenkonflikt kann dann auftreten, wenn ein Mitarbeiter, eine Führungskraft oder ein Direktor (oder ein Familienmitglied einer solchen Person) Handlungen vornimmt oder Interessen hat, die es ihm/ihr erschweren könnten, seine/ihre

Aufgaben für das Unternehmen objektiv und effektiv zu erfüllen. Interessenkonflikte sind auch dann gegeben, wenn ein Mitarbeiter, eine Führungskraft oder ein Direktor (oder ein

Familienmitglied einer solchen Person) aufgrund seiner/ihrer Position im Unternehmen

unangemessene persönliche Vorteile erlangt. Jegliche Aktivitäten oder Situationen, die auch nur dem Anschein nach einen Interessenkonflikt für das Unternehmen darstellen, sind zu vermeiden.

Hierunter fallen auch Tätigkeiten, die im Wettbewerb mit dem Unternehmen stehen oder die ordnungsgemäße Erbringung von Leistungen oder Pflichten gegenüber dem Unternehmen behindern.

Darlehen an oder Bürgschaften für Mitarbeiter oder deren Familienmitglieder seitens des Unternehmens bedürfen in diesem Zusammenhang besonderer Aufmerksamkeit und könnten je nach den jeweiligen Gegebenheiten und Umständen einen unangemessenen Vorteil für die jeweiligen Empfänger darstellen. Darlehen an oder Bürgschaften für einen Direktor oder eine Führungskraft oder deren Familienmitglieder seitens des Unternehmens sind verboten. Der Begriff

„Führungskraft“ bezieht sich in dieser Richtlinie auf alle nicht in der Verwaltung tätigen Mitarbeiter, die direkt dem Chief Executive Officer (CEO) unterstellt sind.

Tätigkeiten, die persönliche, unternehmensfremde oder familiäre Interessen betreffen und Ihre Fähigkeit beeinträchtigen können, Entscheidungen im besten Interesse des Unternehmens zu treffen, sind zu vermeiden. Die Nutzung von Unternehmensinformationen oder

Unternehmensressourcen ist nur gemäß der Unternehmensrichtlinie zur genehmigten Nutzung statthaft. Neben diesen Anforderungen müssen sich Mitarbeiter bei der Durchführung von Geschäftsaktivitäten außerhalb des Unternehmens auch an die Richtlinien zur Ausübung externer Geschäftsaktivitäten halten.

Es ist nicht immer klar, ob ein Interessenkonflikt vorliegt oder entstehen könnte.

Interessenkonflikte sind zu vermeiden, sofern sie nicht im konkreten Fall genehmigt wurden.

Personen, die keine Direktoren und Führungskräfte sind und Fragen zu einem potenziellen Interessenkonflikt haben oder auf einen tatsächlichen oder potenziellen Konflikt aufmerksam werden, sollten sich mit der Angelegenheit an das Ethics and Compliance Office von McAfee wenden.

Direktoren und Führungskräfte müssen zu potenziellen Interessenkonflikten Entscheidungen und vorherige Befugnisse oder Genehmigungen einholen, für die ausschließlich der Nominierungs- und Corporate-Governance-Ausschuss zuständig ist.

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30 Weitere Informationen und Beispiele entnehmen Sie bitte dem McAfee-Handbuch zur Behandlung

von Interessenkonflikten.

3.3 Compliance

Mitarbeiter, Führungskräfte und Direktoren müssen alle Gesetze, Vorschriften und Regelungen einhalten, die an den Orten, in den Bundesländern/Bundesstaaten/Kantonen und Ländern gelten, in denen das Unternehmen tätig ist.

Zwar wird nicht erwartet, dass alle Mitarbeiter, Führungskräfte und Direktoren alle Gesetze, Vorschriften und Regelungen in allen Einzelheiten kennen, sie sollten jedoch hinreichend damit vertraut sein, um entscheiden zu können, wann der Rat zuständiger Stellen im Unternehmen eingeholt werden sollte.

Fragen in Zusammenhang mit Compliance sollten telefonisch oder online über die Ethics and Compliance Helpline von McAfee gestellt werden.

Kein Direktor, keine Führungskraft und kein Mitarbeiter darf Wertpapiere des Unternehmens kaufen oder verkaufen, während er/sie in Besitz von wesentlichen, nicht öffentlichen

Informationen über das Unternehmen ist, und kein Direktor, keine Führungskraft und kein Mitarbeiter darf Wertpapiere eines anderen Unternehmens kaufen oder verkaufen, während er/sie in Besitz von wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen über dieses andere

Unternehmen ist. Die Richtlinien des Unternehmens untersagen Direktoren, Führungskräften und Mitarbeitern die Nutzung wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen über das Unternehmen oder andere Unternehmen, um

a) einen persönlichen Gewinn zu erzielen oder

b) anderen direkt oder indirekt einen „Tipp“ zu geben, damit sie auf Grundlage dieser Informationen eine Investitionsentscheidung treffen können.

3.4 Offenlegung

Die periodischen Berichte und anderen Dokumente, die bei der Börsenaufsichtsbehörde

eingereicht werden, einschließlich Abschlüssen und sonstiger Finanzinformationen, müssen den jeweils anwendbaren Wertpapiergesetzen und den Vorschriften der Börsenaufsicht entsprechen.

Jeder Direktor, jede Führungskraft und jeder Mitarbeiter, der/die in irgendeiner Weise an der Erstellung oder Prüfung der Abschlüsse und sonstiger Finanzinformationen des Unternehmens beteiligt ist, muss dafür Sorge tragen, dass die Geschäftsbücher, Aufzeichnungen und Konten des Unternehmens korrekt geführt werden. Jeder Direktor, jede Führungskraft und jeder Mitarbeiter muss in vollem Umfang mit der Buchhaltung und den internen Audit-Abteilungen sowie den unabhängigen Wirtschaftsprüfern und Beratern des Unternehmens zusammenarbeiten.

Jeder Direktor, jede Führungskraft und jeder Mitarbeiter, der/die an den Offenlegungen des Unternehmens beteiligt ist, muss mit den Kontrollmechanismen und Verfahren für Offenlegungen des Unternehmens und dessen internen Kontrollen für die Finanzberichterstattung vertraut sein und alle Schritte unternehmen, die dafür erforderlich sind, dass alle Einreichungen bei der Börsenaufsichtsbehörde und alle anderen öffentlichen Kommunikationen zur Finanz- und

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31 Geschäftslage des Unternehmens vollständig, angemessen, korrekt, termingerecht und

verständlich sind.

3.5 Schutz und ordnungsgemäße Nutzung von Unternehmensressourcen

Zu den physischen Ressourcen des Unternehmens gehören Anlagen, Ausrüstung, Computer und Kommunikationssysteme. Alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter sollten die Ressourcen des Unternehmens schützen und für deren effiziente Nutzung Sorge tragen. Diebstahl, ein sorgloser Umgang und Verschwendung haben direkte Auswirkungen auf die Rentabilität des Unternehmens und sind untersagt.

Die Nutzung von Unternehmensressourcen ist nur zu legitimen Geschäftszwecken und gemäß der Richtlinie zur genehmigten Nutzung statthaft. Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter sind verpflichtet, die physischen Ressourcen des Unternehmens vor Diebstahl, Verlust, Schaden und Missbrauch, etwa vor Zugriff durch unbefugte Personen, zu schützen. Jeder vermutete Fall von Betrug, Diebstahl oder vorsätzlicher oder versehentlicher Beschädigung oder vorsätzlichem oder versehentlichem Verlust sollte unmittelbar dem Security Fusion Center gemeldet werden, damit er untersucht werden kann.

Die Schreibtische, Arbeitsplätze, Büros, Datenverarbeitungsgeräte und Telefonanlagen im Unternehmen sind nicht privat. Das Unternehmen behält sich das Recht vor, den individuellen Zugriff und die individuelle Nutzung von Daten, Informationssystemen, E-Mails und Ressourcen des Unternehmens zu überwachen; dazu zählt die Überwachung von Inhalten und

Nutzungsanalysemustern sowohl für die Sprach- als auch Datenkommunikation. Die Prüfung von privaten E-Mails kann in manchen Ländern Einschränkungen oder Vorschriften unterliegen. Mehr dazu erfahren Sie in der Richtlinie zur genehmigten Nutzung.

Die Verpflichtung zum Schutz von Unternehmensressourcen betrifft insbesondere die geschützten Informationen des Unternehmens. Zu geschützten Informationen zählen geistiges Eigentum wie Handelsgeheimnisse, Patente, Handelsmarken und Urheberrechte sowie Geschäfts- und

Marketingpläne, technische und produktionsbezogene Ideen, Designs, Datenbanken,

Aufzeichnungen und alle nicht öffentlichen Finanzdaten und -berichte. Die unbefugte Nutzung oder Verteilung dieser Informationen ist untersagt und könnte rechtswidrig sein, was dann zivil- oder strafrechtliche Folgen haben könnte.

3.6 Geschäftschancen des Unternehmens

Alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter sind gegenüber dem Unternehmen verpflichtet, in dessen bestem Interesse zu handeln, wenn sich eine Geschäftschance auftut. Direktoren, Führungskräften und Mitarbeitern ist es untersagt, Geschäftschancen für sich selbst persönlich (oder zum Vorteil von Freunden oder Familienmitgliedern) zu nutzen, wenn sie durch die Nutzung von Ressourcen, Eigentum, Informationen oder die Position des Unternehmens auf

Geschäftschancen aufmerksam werden. Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter dürfen Ressourcen, Eigentum, Informationen oder die Position des Unternehmens nicht zu ihrem

persönlichen Vorteil (und auch nicht zum Vorteil von Freunden oder Familienmitgliedern) nutzen.

Ferner dürfen Direktoren, Führungskräfte oder Mitarbeiter nicht mit dem Unternehmen in

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32 Wettbewerb treten.

3.7 Vertraulichkeit

Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter müssen die Vertraulichkeit der ihnen vom Unternehmen oder dessen Mitarbeitern, Kunden, Lieferanten oder Partnern anvertrauten

Informationen wahren, es sei denn, die Offenlegung dieser Informationen ist ausdrücklich erlaubt oder gesetzlich vorgeschrieben oder gestattet. Zu vertraulichen Informationen zählen alle nicht öffentlichen Informationen (unabhängig von deren Quelle), die im Falle einer Offenlegung von den Wettbewerbern des Unternehmens genutzt werden oder dem Unternehmen oder seinen Kunden, Lieferanten oder Partnern Schaden zufügen könnten.

Im Folgenden werden einige, jedoch nicht alle, Beispiele für vertrauliche Informationen aufgeführt:

a) Geschäfts- und Finanzlage des Unternehmens b) Strategische und geschäftliche Pläne

c) Preisinformationen

d) Marketingpläne und Strategien zur Geschäftsentwicklung e) Personalakten

f) Forschungs- und technische Daten, Erfindungen und Innovationen g) Von Partnern anvertraute vertrauliche Informationen

Das Unternehmen erwartet, dass Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter vertrauliche Informationen, die Dritten gehören, schützen und nicht offenlegen; dies betrifft insbesondere Informationen von Kunden, Lieferanten, Partnern oder Distributoren oder anderen, die mit dem Unternehmen Geschäftsbeziehungen unterhalten. Verstöße gegen Vertragsbedingungen oder Gesetze in Zusammenhang mit den Vertraulichkeitsrechten eines Dritten werden arbeitsrechtlich sanktioniert. Dies kann bis zur Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses oder anderer Dienste für das Unternehmen und zu juristischen Maßnahmen führen.

3.8 Faire Handelspraktiken

Alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter müssen sich bei ihren geschäftlichen

Interaktionen mit den Kunden, Lieferanten, Dienstleistern, Wettbewerbern, Mitarbeitern und allen anderen, mit denen sie bei der Erfüllung ihrer Aufgaben in Kontakt kommen, fair verhalten.

Direktoren, Führungskräfte oder Mitarbeiter dürfen niemanden durch Manipulation,

Verschleierung, Missbrauch oder geschützte Informationen, die Falschdarstellung von Fakten oder andere unfaire Handelspraktiken ausnutzen.

3.9 Meldung und Untersuchung von Verstößen

Durch diesen Kodex oder die McAfee-Verhaltensgrundsätze verbotene Handlungen, an denen Direktoren oder Führungskräfte beteiligt sind, müssen dem Audit-Ausschuss gemeldet werden.

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33 Durch diesen Kodex, die McAfee-Verhaltensgrundsätze oder sonstige Unternehmensrichtlinien

verbotene Handlungen, an denen andere Personen als Direktoren oder Führungskräfte beteiligt sind, müssen dem Ethics and Compliance Office von McAfee gemeldet werden. Meldungen können online oder telefonisch an die Ethics and Compliance Helpline von McAfee gerichtet werden. Diese wird von einer Drittpartei betrieben und ermöglicht, sofern gesetzlich zulässig, auch anonyme Meldungen. Einzelpersonen sollten mögliche Verstöße gegen diesen Kodex, die McAfee-Verhaltensgrundsätze oder sonstige Unternehmensrichtlinien melden, auch wenn sie sich bezüglich ihres Bedenkens nicht sicher sind, keinen Beleg für Fehlverhalten haben oder nicht wissen, ob ein Verstoß gegen Gesetze, Vorschriften, den Kodex, die Verhaltensgrundsätze oder sonstige Unternehmensrichtlinien vorliegt.

Nachdem eine Meldung einer mutmaßlichen verbotenen Handlung eingegangen ist, müssen der Audit-Ausschuss, der Chief Ethics & Compliance Officer oder der Chief Legal Officer unverzüglich alle angemessenen Schritte einleiten, um die Angelegenheit zu untersuchen und zu bestimmen, welche Maßnahmen infolge der Untersuchungsergebnisse gemäß geltendem Recht, diesem Kodex oder sonstigen Unternehmensrichtlinien wie den McAfee-Verhaltensgrundsätzen, der Richtlinie und dem Protokoll von McAfee zu Untersuchungen und der Whistleblower-Richtlinie von McAfee angemessen sind.

Alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter müssen ggf. bei internen Untersuchungen von Fehlverhalten mitwirken. Tun sie dies nicht, können sie, soweit gesetzlich zulässig,

arbeitsrechtlichen Sanktionen unterzogen werden, bis hin zur Beendigung des

Beschäftigungsverhältnisses oder anderer Dienste für das Unternehmen. Alle Einzelpersonen sind verpflichtet, bei Untersuchungen ehrliche, wahrheitsgemäße und vollständige Angaben zu machen.

3.10 Durchsetzung

Das Unternehmen muss bei Verstößen gegen diesen Kodex unverzügliche und konsequente Maßnahmen ergreifen.

Wenn der Audit-Ausschuss nach der Untersuchung einer Meldung zu einer mutmaßlichen verbotenen Handlung durch einen Direktor oder eine Führungskraft feststellt, dass ein Verstoß gegen diesen Kodex vorliegt, meldet er diese Feststellung an den Vorstand.

Wenn der Chief Ethics & Compliance Officer nach der Untersuchung einer Meldung zu einer mutmaßlichen verbotenen Handlung durch eine andere Person feststellt, dass ein Verstoß gegen diesen Kodex vorliegt, meldet er diese Feststellung an den Chief Legal Officer und an People Success.

Sobald der Vorstand oder der Chief Legal Officer über die Feststellung eines Verstoßes gegen diesen Kodex in Kenntnis gesetzt wurden, ergreifen sie die von ihnen als angemessen erachteten präventativen oder arbeitsrechtlichen Maßnahmen; dies kann unter anderem eine Versetzung, Rückstufung, Entlassung und, im Falle eines kriminellen oder anderweitig schweren

gesetzeswidrigen Verhaltens, die Benachrichtigung der zuständigen staatlichen Stellen umfassen.

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34 3.11 Verzicht

Der Vorstand (im Falle eines Verstoßes durch einen Direktor oder eine Führungskraft) und der Chief Legal Officer (im Falle eines Verstoßes durch eine andere Person) können nach eigenem Ermessen bei einem Verstoß gegen diesen Kodex auf Maßnahmen verzichten.

Ein solcher Verzicht muss, wenn er einen Direktor oder eine Führungskraft betrifft, wie von der Börsenaufsichtsbehörde gefordert und nach den Nasdaq-Regeln erforderlich offengelegt werden.

3.12 Verbot von Vergeltung

Das Unternehmen duldet keine Vergeltungsmaßnahmen gegen Direktoren, Führungskräfte oder Mitarbeiter, die nach bestem Wissen und Gewissen tatsächliche oder mögliche Verstöße gegen diesen Kodex oder andere Unternehmensrichtlinien melden. Unter Vergeltungsmaßnahmen fallen u. a. substantielle Änderungen der Arbeitsaufgaben bzw. die Rückstufung, Versetzung oder Entlassung von Personen, die nach bestem Wissen und Gewissen Fragen zu einem möglichen Verstoß gegen diesen Kodex, die McAfee-Verhaltensgrundsätze, andere Unternehmensrichtlinien oder Gesetze gestellt oder eine entsprechende Meldung gemacht haben. Versuchte oder

durchgeführte Vergeltungsmaßnahmen werden arbeitsrechtlich sanktioniert. Dies kann bis zur Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses oder anderer Dienste für das Unternehmen führen.

Personen, die glauben, Vergeltungsmaßnahmen erfahren zu haben, sollten sich unverzüglich an die Ethics and Compliance Helpline von McAfee wenden.

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