ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI

Volltext

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ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI

HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2020

VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT:

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Vermögensübersicht zum 30.06.2020

Anlageschwerpunkte

Tageswert in EUR

% Anteil am Fondsvermögen

I. Vermögensgegenstände 58.189.900,93 100,11

1. Anleihen 19.695.462,18 33,89

>= 1 Jahr bis < 3 Jahre 1.856.825,72 3,19

>= 3 Jahre bis < 5 Jahre 10.723.940,12 18,45

>= 5 Jahre bis < 10 Jahre 7.114.696,34 12,24

2. Sonstige Beteiligungswertpapiere 34.964.428,04 60,16

CHF 1.434.958,65 2,47

EUR 16.904.956,00 29,08

HKD 1.640.105,13 2,82

JPY 917.408,25 1,58

USD 14.067.000,01 24,20

3. Derivate -227.016,07 -0,39

4. Bankguthaben 3.645.610,00 6,27

5. Sonstige Vermögensgegenstände 111.416,78 0,19

II. Verbindlichkeiten -66.174,94 -0,11

III. Fondsvermögen 58.123.725,99 100,00

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Vermögensaufstellung zum 30.06.2020

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.06.2020 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- vermögens

Bestandspositionen

EUR 54.659.890,22 94,04

Börsengehandelte Wertpapiere

EUR 16.264.223,52 27,98

Verzinsliche Wertpapiere EUR 2.126.486,00 3,66

2,2500 % Just Eat Takeaway.com N.V. EO-Exchangeable Bonds 2019(24) XS1940192039 EUR 800 1.000 800 % 146,652 1.173.216,00 2,02

RAG-Stiftung Umtauschanl. v.18(02.10.24) DE000A2LQRA1 EUR 1.000 0 1.200 % 95,327 953.270,00 1,64

Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 14.137.737,52 24,32

2,7500 % Zur Rose Finance B.V. SF-Wdl.-Anl. 2020(25) CH0536893594 CHF 800 800 0 % 190,850 1.434.958,65 2,47

ANLLIAN Capital Ltd. EO-Zero Conv. Bonds 2020(25) XS2089160506 EUR 600 900 300 % 93,145 558.867,00 0,96

1,5000 % Cellnex Telecom S.A. EO-Conv.Med.-Term Bds 2018(26) XS1750026186 EUR 700 700 0 % 170,031 1.190.213,50 2,05

2,5000 % Cromwell SPV Finance Pty Ltd. EO-Conv. Notes 2018(25) XS1797409072 EUR 1.100 0 0 % 97,072 1.067.786,50 1,84

Fresenius SE & Co. KGaA Unverz.Wandelschv. 17(31.1.24) DE000A2DAHU1 EUR 1.500 1.500 0 % 95,913 1.438.695,00 2,48

0,6250 % Internat. Cons. Airl. Group SA EO-Conv. Bonds 2015(22) XS1322536506 EUR 1.000 1.000 0 % 80,794 807.940,00 1,39

0,2375 % Symrise AG Wandelschuldv.v.17(24) DE000SYM7787 EUR 1.200 200 0 % 126,315 1.515.780,00 2,61

1,1250 % Telecom Italia S.p.A. EO-Obbl. Conv. 2015(22) XS1209185161 EUR 900 0 1.000 % 97,814 880.321,50 1,51

Zhongsheng Group Holdings Ltd. HD-Zero Conv. Bonds 2020(25) XS2171663227 HKD 7.000 7.000 0 % 111,675 898.169,13 1,55

Asia Cement Corp. DL-Zero Conv. Bds 2018(23) XS1819591345 USD 800 0 0 % 117,213 834.995,55 1,44

3,2500 % ELM B.V. DL-Exch.Med.-Term Nts 2018(24) XS1592282740 USD 2.000 1.200 0 % 102,917 1.832.885,13 3,15

3,3750 % Lenovo Group Ltd. DL-Conv. Bonds 2019(24) XS1937306121 USD 1.000 0 0 % 100,029 890.730,19 1,53

0,2500 % STMicroelectronics N.V. DL-Conv. Bonds 2017(24) Tr.B XS1638065414 USD 600 600 600 % 147,187 786.395,37 1,35

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere

EUR 33.696.232,63 57,97

Verzinsliche Wertpapiere EUR 14.373.024,27 24,73

Archer Obligations S.A. EO-Zo Exch.Bonds 2017(23) FR0013284130 EUR 900 1.400 1.100 % 126,755 1.140.795,00 1,96

Atos SE EO-Zero Exch. Bonds 2019(24) FR0013457942 EUR 1.000 1.000 0 % 132,533 1.325.325,00 2,28

0,1250 % Akamai Technologies Inc. DL-Exch. Notes 2018(25) US00971TAJ07 USD 1.000 100 0 % 124,781 1.111.135,35 1,91

1,7500 % Cree Inc. DL-Exch. Notes 2020(26) 144A US225447AC59 USD 900 900 0 % 141,307 1.132.465,27 1,95

0,5000 % DocuSign Inc. DL-Exch. Notes 2018(23) US256163AB24 USD 400 0 500 % 243,456 867.162,96 1,49

im Berichtszeitraum

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Vermögensaufstellung zum 30.06.2020

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.06.2020 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- vermögens im Berichtszeitraum

2,0000 % IAC FinanceCo 3 Inc. DL-Exch. Nts 2019(30) 144A US44932KAA43 USD 1.000 300 0 % 129,487 1.153.045,41 1,98

2,0000 % Mercadolibre Inc. DL-Exch. Notes 2018(28) US58733RAD44 USD 600 600 0 % 229,224 1.224.705,25 2,11

0,2500 % MongoDB Inc. DL-Exch. Notes 2020(26) 144A US60937PAC05 USD 1.000 1.000 0 % 126,288 1.124.559,22 1,93

Poseidon Finance 1 Ltd. DL-Zo Exch.Bds 2018(25) XS1759625491 USD 1.200 0 0 % 97,046 1.037.000,89 1,78

0,3750 % RepliGen Corp. DL-Exch. Notes 2019(24) US759916AB50 USD 900 900 0 % 126,546 1.014.170,97 1,74

1,2500 % Southwest Airlines Co. DL-Exch. Notes 2020(25) US844741BG22 USD 1.400 1.400 0 % 119,891 1.494.634,02 2,57

0,2500 % Twitter Inc. DL-Exch. Notes 2019(24) US90184LAF94 USD 900 0 0 % 94,314 755.855,74 1,30

0,0000 % Wix.com Ltd. DL-FLR Exch.Nts 2018(23) US92940WAB54 USD 600 100 300 % 185,701 992.169,19 1,71

Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 19.323.208,36 33,24

1,5000 % Amadeus IT Group S.A. EO-Conv. Bonds 2020(25) XS2154448059 EUR 1.300 1.300 0 % 121,835 1.583.855,00 2,72

2,5000 % BE Semiconductor Inds N.V. EO-Conv.-Bonds 2016(23) XS1529879600 EUR 500 500 0 % 200,260 1.001.300,00 1,72

GN Store Nord AS EO-Zero Bonds 2019(24) wW XS1965536656 EUR 1.400 1.400 0 % 100,561 1.407.854,00 2,42

2,5000 % Korian S.A. EO-FLR Conv. Nts 2017(Und.) FR0013266087 STK 33.000 33.000 0 EUR 41,911 1.383.046,50 2,38

1,8750 % NEOEN S.A. EO-Conv. Bonds 2019(24) FR0013451820 STK 30.000 5.000 0 EUR 40,257 1.207.695,00 2,08

0,3750 % Orpea EO-Conv. Bonds 2019(27) FR0013418795 STK 10.000 2.000 0 EUR 143,917 1.439.170,00 2,48

Soitec S.A. EO-Zero Oblig. conv. 2018(23) FR0013345949 STK 12.000 12.000 0 EUR 118,536 1.422.432,00 2,45

China Conch Ven.Hldgs Intl.Ltd HD-Zero Conv. Bonds 2018(23) XS1872028177 HKD 6.000 6.000 0 % 107,624 741.936,00 1,28

0,5990 % Biomarin Pharmaceutical Inc. DL-Conv. Nts 2017(24) US09061GAH48 USD 1.100 0 0 % 123,074 1.205.533,39 2,07

0,1250 % Etsy Inc. DL-Conv. Notes 2019(26) 144A US29786AAH95 USD 1.000 1.000 0 % 136,821 1.218.348,17 2,10

2,5000 % Live Nation Entertainment Inc. DL-Conv. Nts 2018(23) US538034AQ25 USD 1.400 1.400 800 % 102,089 1.272.697,24 2,19

1,6250 % Microchip Technology Inc. DL-Conv. Notes 2018(27) US595017AF11 USD 900 300 0 % 147,693 1.183.644,26 2,04

1,2500 % Nuance Communications Inc. DL-Conv.Debts 2017(25) US67020YAN04 USD 900 0 0 % 139,560 1.118.464,38 1,92

0,6250 % Silicon Laboratories Inc. DL-Conv. Nts 2020(25) 144A US826919AC61 USD 1.200 1.200 0 % 107,422 1.147.869,99 1,97

1,0000 % Viavi Solutions Inc. DL-Conv. Notes 2017(24) US925550AB17 USD 1.100 900 500 % 115,267 1.129.057,44 1,94

0,2500 % Workday Inc. DL-Conv.Notes 2017(22) US98138HAF82 USD 700 200 0 % 138,018 860.304,99 1,48

Nichtnotierte Wertpapiere

EUR 4.699.434,07 8,09

Verzinsliche Wertpapiere EUR 3.195.951,91 5,50

5,7500 % Carnival Corp. DL-Exch. Notes 2020(23) 144A US143658BF88 USD 500 500 0 % 160,821 716.030,72 1,23

2,3750 % Sea Ltd. DL-Exch. Notes 2020(25) 144A US81141RAE09 USD 1.100 1.100 0 % 139,102 1.362.525,82 2,34

0,7500 % Snap Inc. DL-Exch. Notes 2019(26) 144A US83304AAA43 USD 1.000 100 0 % 125,484 1.117.395,37 1,92

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Vermögensaufstellung zum 30.06.2020

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.06.2020 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- vermögens im Berichtszeitraum

Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 1.503.482,16 2,59

Cyberagent Inc. YN-Zo Conv. Bonds 2018(25) XS1762847066 JPY 100.000 100.000 0 % 111,133 917.408,25 1,58

4,0000 % Air Canada Inc. DL-Conv. Notes 2020(25) 144A US008911BE87 USD 600 600 0 % 109,694 586.073,91 1,01

Summe Wertpapiervermögen

EUR 54.659.890,22 94,04

Derivate

EUR -227.016,07 -0,39

(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.)

Aktienindex-Derivate

EUR -7.200,00 -0,01

Forderungen/Verbindlichkeiten

Aktienindex-Terminkontrakte EUR -7.200,00 -0,01

FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR 09.20 EUREX 185 EUR Anzahl -90 -7.200,00 -0,01

Devisen-Derivate

EUR -219.816,07 -0,38

Forderungen/Verbindlichkeiten

Währungsterminkontrakte

EUR -219.816,07 -0,38

FUTURE CROSS RATE EUR/CHF 09.20 CME 352 CHF 1.250.000 CHF 1,064 -14.567,67 -0,03

FUTURE CROSS RATE EUR/JPY 09.20 CME 352 JPY 875.000 JPY 121,380 -4.947,87 -0,01

FUTURE CROSS RATE EUR/USD 09.20 CME 352 USD 30.250.000 USD 1,125 -200.300,53 -0,34

Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds

EUR 3.645.610,00 6,27

Bankguthaben EUR 3.645.610,00 6,27

Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V)

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Vermögensaufstellung zum 30.06.2020

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.06.2020 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- vermögens im Berichtszeitraum

Guthaben in Fondswährung

EUR 1.275.541,69 % 100,000 1.275.541,69 2,19

Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen

GBP 5.966,13 % 100,000 6.565,57 0,01

SEK 33.772,28 % 100,000 3.228,00 0,01

Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen

AUD 6.524,87 % 100,000 4.001,51 0,01

CHF 89.022,06 % 100,000 83.667,35 0,14

HKD 1.398.002,83 % 100,000 160.625,36 0,28

JPY 25.526.533,00 % 100,000 210.722,75 0,36

SGD 3.181,06 % 100,000 2.031,07 0,00

USD 1.885.455,03 % 100,000 1.678.944,82 2,89

Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Guthaben in Fondswährung

EUR 7.200,00 % 100,000 7.200,00 0,01

Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen

CHF 15.500,00 % 100,000 14.567,67 0,03

JPY 599.375,00 % 100,000 4.947,87 0,01

USD 217.375,00 % 100,000 193.566,34 0,33

Sonstige Vermögensgegenstände

EUR 111.416,78 0,19

Zinsansprüche EUR 111.416,78 111.416,78 0,19

Sonstige Verbindlichkeiten

EUR -66.174,94 -0,11

Zinsverbindlichkeiten EUR -600,84 -600,84 0,00

Verwaltungsvergütung EUR -55.620,75 -55.620,75 -0,10

Verwahrstellenvergütung EUR -7.055,57 -7.055,57 -0,01

Prüfungskosten EUR -2.000,00 -2.000,00 0,00

Veröffentlichungskosten EUR -897,78 -897,78 0,00

Fondsvermögen

EUR 58.123.725,99 100,00 1)

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Vermögensaufstellung zum 30.06.2020

Stück bzw.

Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %

Whg. in 1.000 30.06.2020 Zugänge Abgänge in EUR des Fonds- vermögens im Berichtszeitraum

ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI AK I

Anteilwert EUR 101,89

Ausgabepreis EUR 101,89

Rücknahmepreis EUR 101,89

Anzahl Anteile STK 553.569

ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI AK R

Anteilwert EUR 105,74

Ausgabepreis EUR 105,74

Rücknahmepreis EUR 105,74

Anzahl Anteile STK 16.276

Fußnoten:

1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

(8)

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

per 30.06.2020

AUD (AUD) 1,6306000 = 1 EUR (EUR)

CHF (CHF) 1,0640000 = 1 EUR (EUR)

GBP (GBP) 0,9087000 = 1 EUR (EUR)

HKD (HKD) 8,7035000 = 1 EUR (EUR)

JPY (JPY) 121,1380000 = 1 EUR (EUR)

SEK (SEK) 10,4623000 = 1 EUR (EUR)

SGD (SGD) 1,5662000 = 1 EUR (EUR)

USD (USD) 1,1230000 = 1 EUR (EUR)

Marktschlüssel b) Terminbörsen

185 Eurex Deutschland

352 Chicago - CME Globex

(9)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:

- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen

Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000

Zugänge Abgänge

Börsengehandelte Wertpapiere

Verzinsliche Wertpapiere

0,0000 % Cie Génle Éts Michelin SCpA DL-Exchangeable Bonds 2018(23) FR0013309184 USD 0 1.200

1,0000 % Qiagen N.V. DL-Exchangeable Notes 2018(24) XS1908221507 USD 200 1.400

2,2500 % Siem Industries Inc. EO-Exchangeable Bonds 2016(21) NO0010766546 EUR 300 1.200

Sonstige Beteiligungswertpapiere

0,0500 % adidas AG Wandelschuldv.v.18(23) DE000A2LQRW5 EUR 0 1.000

0,5000 % BE Semiconductor Inds N.V. EO-Conv.-Bonds 2017(24) XS1731596257 EUR 0 900

Carrefour S.A. DL-Zero Exch. Bonds 2018(24) FR0013326204 USD 0 1.000

0,5000 % Citigroup Gl.M.Fdg Lux. S.C.A. EO-Exch.Med.-Term Nts 2016(23) XS1466161350 EUR 0 1.000

1,5000 % LG Display Co. Ltd. DL-Conv. Notes 2019(24) XS2036529415 USD 0 1.000

SONY Corp. YN-Zero Conv.Bds 2015(22) 6 JP343500PF78 JPY 0 75.000

Strategic Intl Grp Ltd. EO-Zero Conv. Bonds 2017(22) XS1648220520 EUR 0 700

3,5000 % Vingroup Joint Stock Company DL-Conv.Notes 2018(23) XS1836357357 USD 0 600

Zhongsheng Group Holdings Ltd. HD-Zero Conv. Notes 2018(23) XS1819550663 HKD 6.000 6.000

An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere

Verzinsliche Wertpapiere

1,2500 % ADO Properties S.A. EO-Exch. Bonds 2018(23) DE000A2RUD79 EUR 0 1.200

0,5000 % Argentum Netherlands B.V. EO-M.-T.Exch.LPN 19(24)Lux.Inv XS2055754217 EUR 800 800

Atos SE EO-Zero Exch. Bonds 2019(24) FR0013457942_ALT3 STK 0 10

2,3000 % Dexus Finance Pty. Ltd. AD-Exch. Bonds 2019(26) XS1961891220 AUD 400 1.400

Etsy Inc. DL-Zero Exch. Nts 2018(23) US29786AAC09 USD 500 900

0,7500 % Insight Enterprises Inc. DL-Exch. Notes 2019(25) 144A US45765UAA16 USD 0 900

1,3750 % Silicon Laboratories Inc. DL-Exch. Notes 2018(22) US826919AB88 USD 0 600

Sonstige Beteiligungswertpapiere

(10)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:

- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen

Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000

Zugänge Abgänge

2,5000 % ADLER Real Estate AG Wandelanl.v.2016(2021) DE000A161XW6 STK 0 45.000

1,0000 % AURELIUS Equity Opp.SE&Co.KGaA Wandelanleihe v.15(20) DE000A168544 EUR 0 1.000

Edenred S.A. EO-Zero Conv. Bonds 2019(24) FR0013444395 STK 14.000 14.000

3,1250 % Extra Space Storage L.P. DL-Conv. Nts 2015(20/35) 144A US30225VAD91 USD 0 700

0,0000 % Ingenico Group S.A. EO-Convertible Bonds 2015(22) FR0012817542 STK 8.000 8.000

1,5000 % Marriott Vacat.Worldwide Corp. DL-Conv. Notes 2018(22) US57164YAB39 USD 0 750

1,2500 % Momo Inc. DL-Conv. Notes 2018(25) US60879BAB36 USD 0 800

2,7500 % Recipharm AB (Publ) SK-Conv. Notes 2016(21) XS1496895753 SEK 0 10.000

Nichtnotierte Wertpapiere

Verzinsliche Wertpapiere

0,3750 % Pluralsight Inc. DL-Exch. Notes 2019(24) 144A US72941BAA44 USD 0 1.000

0,3750 % Pluralsight Inc. DL-Exch. Notes 2020(24) US72941BAB27 USD 1.000 1.000

1,0000 % Sea Ltd. DL-Exch. Notes 2019(24) US81141RAC43 USD 200 1.000

Sonstige Beteiligungswertpapiere

2,5000 % SSR Mining Inc. DL-Conv. Nts 2019(23/39) 144A US784730AA12 USD 800 800

2,5000 % SSR Mining Inc. DL-Conv. Nts 2019(26/39) US784730AB94 USD 800 800

Derivate

(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)

Terminkontrakte

Aktienindex-Terminkontrakte

Verkaufte Kontrakte:

(Basiswert(e): NASDAQ-100) EUR 912,97

(11)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:

- Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen

Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000

Zugänge Abgänge

Währungsterminkontrakte

Gekaufte Kontrakte:

(Basiswert(e): CROSS RATE EO/AD, CROSS RATE EO/DL, CROSS RATE EO/SF, CROSS RATE EO/SK, CROSS RATE EO/YN)

EUR 43.452,35

Die Gesellschaft sorgt dafür, dass eine unangemessene Beeinträchtigung von Anlegerinteressen durch Transaktionskosten vermieden wird, indem unter Berücksichtigung der Anlageziele dieses Sondervermögens ein Schwellenwert für die Transaktionskosten bezogen auf das durchschnittliche Fondsvolumen sowie für eine Portfolioumschlagsrate festgelegt wurde.

Die Gesellschaft überwacht die Einhaltung der Schwellenwerte und ergreift im Falle des Überschreitens weitere Maßnahmen.

(12)

Anteilklassenmerkmale im Überblick

Anteilklasse Mindestanlagesumme in

Währung

Ausgabeaufschlag bis zu 3,00%, derzeit

(Angabe in %)

Verwaltungsvergütung bis zu 1,450% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.)

Ertragsverwendung Währung

ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI AK I 300.000 0,00 1,170 Ausschüttung mit

Zwischenausschüttung EUR

ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI AK R keine 0,00 1,450 Ausschüttung mit

Zwischenausschüttung EUR

(13)

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,04

Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,39

Sonstige Angaben

ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI AK I

Anteilwert EUR 101,89

Ausgabepreis EUR 101,89

Rücknahmepreis EUR 101,89

Anzahl Anteile STK 553.569

ART Top 50 Smart ESG Convertibles UI AK R

Anteilwert EUR 105,74

Ausgabepreis EUR 105,74

Rücknahmepreis EUR 105,74

Anzahl Anteile STK 16.276

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung

Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß § 27 KARBV zugrunde gelegt.

Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß § 29 KARBV zugrunde gelegt.

Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß § 28 KARBV i.V.m. § 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben.

(14)

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte.

Frankfurt am Main, den 1. Juli 2020 Universal-Investment-Gesellschaft mbH

Die Geschäftsführung

(15)

Anteilklassen im Überblick

Erstausgabedatum

Anteilklasse I 25. Mai 2018 Währung

Anteilklasse R 15. August 2019 Anteilklasse I EUR

Anteilklasse R EUR

Erstausgabepreise

Anteilklasse I € 100 zzgl. Ausgabeaufschlag Ertragsverwendung

Anteilklasse R € 100 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I ausschüttend

Anteilklasse R ausschüttend

Ausgabeaufschlag

Anteilklasse I 0 % effektiv Wertpapier-Kennnummer / ISIN:

Anteilklasse R 0 % effektiv Anteilklasse I A2JF7B / DE000A2JF7B0

Anteilklasse R A2PMXC / DE000A2PMXC5

Mindestanlagesumme

Anteilklasse I 300.000 Euro (Erstinvestment*)

Anteilklasse R keine

Verwaltungsvergütung

Anteilklasse I 1,17 % p.a. effektiv Anteilklasse R 1,45 % p.a. effektiv Verwahrstellenvergütung

Anteilklasse I 0,07%

Anteilklasse R 0,07%

* Folgeinvestitionen ohne Beschränkungen. Die Verwaltungsgesellschaft kann nach eigenem Ermessen geringere Mindestanlagebeträge gestatten.

(16)

Kurzübersicht über die Partner

1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb

Universal-Investment-Gesellschaft mbH Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG AGATHON CAPITAL GmbH

Hausanschrift: Hausanschrift: Postanschrift:

Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Kranhaus Süd - Im Zollhafen 24

60486 Frankfurt am Main 60311 Frankfurt am Main 50678 Köln

Postanschrift: Postanschrift: Telefon: 0221 / 65078-352

Postfach 17 05 48 Postfach 10 10 40 Telefax: 0221 / 65078-450

60079 Frankfurt am Main 60010 Frankfurt am Main www.agathon-capital.de

Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 069 / 21 61-0

Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 069 / 21 61-1340

www.universal-investment.com www.hauck-aufhaeuser.de 5. Anlageausschuss

Bernhard Birawe

Gründung: 1968 Rechtsform: Aktiengesellschaft Convex Experts GmbH, Wien

Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: € 200.736.000,00 (Stand: 31. Dezember 2018)

Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000,– Paul Hoffmann

Eigenmittel: EUR 56.838.000,– (Stand: November 2019) Convex Experts GmbH, Wien

Geschäftsführer: 3. Asset Management-Gesellschaft Dr. Carsten Lang

Frank Eggloff, München CONVEX Experts GmbH HM Trust AG, Hamburg

Katja Müller, Bad Homburg

Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift: Nils Lesser

Michael Reinhard, Bad Vilbel Schottenfeldgasse 85/1 Convex Experts GmbH, Wien

Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) A-1070 Wien

Stephan Scholl, Königstein im Taunus Erich Schilcher

Axel Vespermann, Dreieich Telefon: 0043 / 13615-700 AGATHON CAPITAL GmbH, Köln

Telefax: 0043 / 13615-700 99 Aufsichtsrat:

Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf

Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking

Abbildung

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Referenzen

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